Приказ Департамента финансов г. Москвы от 28 февраля 2019 г. N 69
"Об утверждении Положения о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте финансов города Москвы"
В целях реализации подпункта "е" пункта 2 Национального плана развития конкуренции в Российской Федерации на 2018 - 2020 годы, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 г. N 618, приказываю:
1. Утвердить Положение о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте финансов города Москвы согласно приложению к настоящему приказу.
2. Назначить заместителя руководителя Департамента финансов города Москвы Белякова А.В. ответственным за организацию и обеспечение функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте финансов города Москвы.
3. Контроль за выполнением настоящего приказа оставляю за собой.
|
Министр Правительства Москвы,
руководитель Департамента
финансов города Москвы
|
Е.Ю. Зяббарова
|
Приложение
к приказу Департамента
финансов города Москвы
от 28.02.2019 г. N 69
Положение
о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте финансов города Москвы
I. Цели, задачи и принципы антимонопольного комплаенса 1
1.1. Цели антимонопольного комплаенса:
а) обеспечение соответствия деятельности Департамента финансов города Москвы требованиям антимонопольного законодательства;
б) профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента финансов города Москвы.
1.2. Задачи антимонопольного комплаенса:
а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;
б) управление рисками нарушения антимонопольного законодательства;
в) контроль за соответствием деятельности Департамента финансов города Москвы требованиям антимонопольного законодательства;
г) оценка эффективности функционирования в Департаменте финансов города Москвы антимонопольного комплаенса.
1.3. При организации антимонопольного комплаенса Департамент финансов города Москвы руководствуется следующими принципами:
а) заинтересованность руководства в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;
б) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;
в) обеспечение информационной открытости функционирования антимонопольного комплаенса;
г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;
д) совершенствование антимонопольного комплаенса.
II. Должностное лицо, ответственное за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Департаменте финансов города Москвы
2.1. Общий контроль за организацией и функционированием антимонопольного комплаенса в Департаменте финансов города Москвы осуществляется руководителем Департамента финансов города Москвы.
Руководитель Департамента финансов города Москвы осуществляет следующие полномочия:
а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе Департамента финансов города Москвы, разработанный на основании Типового положения о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в органе исполнительной власти города Москвы, утвержденного приказом Главного контрольного управления города Москвы от 14 февраля 2019 г. N 9, вносит в него изменения, а также принимает документы, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;
б) в пределах компетенции применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение государственными гражданскими служащими и лицами, занимающими должности, не относящиеся к государственной гражданской службе Департамента финансов города Москвы, акта об антимонопольном комплаенсе;
в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;
г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;
д) утверждает карту рисков нарушения антимонопольного законодательства Департамента финансов города Москвы;
е) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;
ж) утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства;
з) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый коллегиальным органом, предусмотренным Методическими рекомендациями по созданию и организации органами исполнительной власти города Москвы системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными приказом Главного контрольного управления города Москвы от 14 февраля 2019 г. N 8 (далее - Методические рекомендации).
2.2. Руководитель Департамента финансов города Москвы назначает должностное лицо, которое подчиняется непосредственно руководителю Департамента финансов города Москвы и наделено необходимыми полномочиями и ресурсами для выполнения возложенных задач в рамках обеспечения функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте финансов города Москвы.
2.3. Заместитель руководителя Департамента финансов города Москвы (далее - заместитель руководителя), назначенный ответственным за осуществление деятельности по организации и обеспечению функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте финансов города Москвы, осуществляет следующие полномочия:
а) подготовка и представление руководителю Департамента финансов города Москвы акта об антимонопольном комплаенсе (внесении изменений в данный акт), а также документов, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса в Департаменте финансов города Москвы;
б) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства, подготовка информации, предусмотренной пунктом 4.2 Методических рекомендаций;
в) подготовка и представление для утверждения руководителю Департамента финансов города Москвы карты рисков нарушения антимонопольного законодательства;
г) определение и представление для утверждения руководителю Департамента финансов города Москвы ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;
д) ежегодная оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;
е) выявление конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих, лиц, занимающих должности, не относящиеся к государственной гражданской службе, и структурных подразделений Департамента финансов города Москвы, разработка предложений по их исключению;
ж) консультирование должностных лиц Департамента финансов города Москвы по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;
з) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Департамента финансов города Москвы по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;
и) разработка процедур внутреннего расследования, связанного с осуществлением антимонопольного комплаенса;
к) организация расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса в Департаменте финансов города Москвы, и участие в них;
л) взаимодействие с координирующим, уполномоченным органами, предусмотренными Методическими рекомендациями, по вопросам функционирования антимонопольного комплаенса;
м) информирование руководителя Департамента финансов города Москвы о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;
н) разработка и внесение на утверждение руководителю Департамента финансов города Москвы плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства;
о) подготовка для подписания руководителем Департамента финансов города Москвы и утверждения коллегиальным органом доклада об антимонопольном комплаенсе;
п) иные функции, связанные с осуществлением антимонопольного комплаенса.
III. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Департамента финансов города Москвы
3.1. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства, а также их распределение по уровням рисков являются неотъемлемой частью внутреннего контроля соблюдения Департаментом финансов города Москвы антимонопольного законодательства и осуществляются в соответствии с Методическими рекомендациями.
3.2. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства Отделом внутреннего аудита и финансового менеджмента совместно с Управлением правовой и судебной защиты и Управлением правового обеспечения бюджетного процесса и экспертизы правовых актов проводятся:
а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте финансов города Москвы за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);
б) анализ правовых актов Департамента финансов города Москвы;
в) анализ проектов правовых актов Департамента финансов города Москвы;
г) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;
д) систематическая оценка эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.
3.3. При проведении Отделом внутреннего аудита и финансового менеджмента анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства Департаментом финансов города Москвы реализуются следующие мероприятия:
а) осуществление сбора сведений в структурных подразделениях Департамента финансов города Москвы о наличии нарушений антимонопольного законодательства;
б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства Департамента финансов города Москвы.
3.4. При проведении Отделом внутреннего аудита и финансового менеджмента анализа правовых актов Департамента финансов города Москвы реализуются следующие мероприятия:
а) разработка и размещение на официальном сайте Департамента финансов города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" исчерпывающего перечня правовых актов (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне (в срок не позднее мая отчетного года);
б) размещение на официальном сайте Департамента финансов города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее мая отчетного года);
в) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;
г) представление заместителю руководителя сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в правовые акты Департамента финансов города Москвы.
3.5. При проведении Отделом внутреннего аудита и финансового менеджмента анализа проектов правовых актов реализуются следующие мероприятия:
а) размещение на официальном сайте Департамента финансов города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" проекта правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;
б) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту правового акта.
3.6. При проведении Отделом внутреннего аудита и финансового менеджмента мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства реализуются следующие мероприятия:
а) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Департаменте финансов города Москвы;
б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Департаменте финансов города Москвы.
3.7. При выявлении Отделом внутреннего аудита и финансового менеджмента рисков нарушения антимонопольного законодательства должна проводиться оценка таких рисков с учетом следующих показателей:
а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности органов исполнительной власти города Москвы по развитию конкуренции;
б) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействий), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;
в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;
г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.
IV. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства
4.1. В карту рисков нарушения антимонопольного законодательства по форме, предусмотренной Методическими рекомендациями, включаются:
- выявленные риски (их описание);
- описание причин возникновения рисков;
- описание условий возникновения рисков.
4.2. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства утверждается руководителем Департамента финансов города Москвы и размещается на официальном сайте Департамента финансов города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее 1 апреля отчетного года.
V. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства
5.1. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства Отделом внутреннего аудита и финансового менеджмента ежегодно разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства по форме, предусмотренной Методическими рекомендациями, подлежащий пересмотру при внесении изменений в карту рисков нарушения антимонопольного законодательства.
5.2. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства должен содержать в разрезе каждого риска (согласно карте рисков нарушения антимонопольного законодательства) конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.
В плане мероприятий ("дорожной карте") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства указываются:
- наименование
