Основания возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве) (А.В. Солодилов, "Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа", N 6, сентябрь-октябрь 2004 г.)

Основания возбуждения производства по делу
о несостоятельности (банкротстве)

К числу недостатков Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ) "О несостоятельности (банкротстве)", с точки зрения юридической техники, относятся: отсутствие определения оснований для возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве); размещение норм, фактически устанавливающих основания такого возбуждения, в различных статьях. Такое положение способно вызвать определенные трудности при принятии судьями арбитражных судов процессуального решения о возбуждении производства по делу о несостоятельности. Исходя из этих обстоятельств, представляется целесообразным исследовать вопрос о том, что является основанием для возбуждения производства по делу о банкротстве, а также предложить модель системы этих оснований.

Федеральный закон от 8 января 1998 г. N 6-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" содержал ст. 32 - "Основания возбуждения производства по делу о банкротстве". В данной статье определялось, что производство по делу о банкротстве возбуждается арбитражным судом на основании заявления о признании должника банкротом, поданным лицом, имеющим право на обращение в арбитражный суд, а также на основании заявления налогового или иного уполномоченного органа, в том числе государственными внебюджетными фондами. Таким образом, основаниями возбуждения производства по делу о банкротстве признавались заявление лица, имеющего право на подачу такого заявления, а также заявление налогового или иного уполномоченного органа*(1).

По мнению ряда ученых, применительно к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ, заявление о признании должника банкротом является единственным основанием для возбуждения дела о банкротстве*(2). Опираясь на данную точку зрения, возбуждение производства по делу о несостоятельности возможно при наличии только одной предпосылки - подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом.

Действительно, по смыслу ст. 42 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ заявление о признании должника банкротом, поданное в арбитражный суд в установленном порядке, является основанием для возбуждения производства по делу о несостоятельности. Без данного заявления указанное производство не может быть возбуждено. Однако очевидно, что из предложенной модели "выпадают" признаки инициирования банкротства*(3). В то же время п. 2 ст. 33 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ устанавливает, что заявление о признании должника банкротом принимается арбитражным судом только в случае, если требования к должнику удовлетворяют определенным в данном пункте признакам. В соответствии со ст. 43 данного Федерального закона судья арбитражного суда отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом в случае нарушения условий, предусмотренных п. 2 ст. 33 названого Федерального закона.

Кроме того, п. 2 ст. 6 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ прямо устанавливает, что дело о банкротстве может быть возбуждено арбитражным судом при условии, что требования к должнику - юридическому лицу составляют в совокупности не менее 100 000 руб., к должнику - гражданину - не менее 10 000 руб., а также имеются признаки банкротства, установленные ст. 3 данного Федерального закона (признаки банкротства).

Таким образом, признаки, установленные в ст. 3, п. 2 ст. 6, п. 2 ст. 33 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ, безусловно, учитываются при решении вопроса о возбуждении производства по делу о банкротстве, являются необходимой предпосылкой такого возбуждения. Без наличия данных признаков в принятии заявления о признании должника банкротом будет отказано, производство по делу о банкротстве не будет возбуждено. Следовательно, одного лишь заявления о признании должника банкротом недостаточно для возбуждения производства по делу о несостоятельности и данное заявление не может рассматриваться как единственное основание для возбуждения указанного производства.

М. Полуэктов рассматривает признаки инициации банкротства как условия для возбуждения дела о банкротстве*(4). Данное определение представляется верным в той части, в которой отражает необходимость наличия данных признаков для возбуждения производства по делу о несостоятельности. Вместе с тем, вызывает сомнение использование термина "условия возбуждения производства по делу". Широта данного термина порождает некоторую неопределенность: так, например, в качестве условия для возбуждения производства по делу о несостоятельности можно указать наличие в судебной системе России арбитражных судов. Для определения предпосылки, необходимой для возбуждения производства по делу, более конкретным и верным является термин "основание". Исходя из этого, более адекватной представляется точка зрения В.Ф. Попондопуло, который определяет признаки инициации банкротства как внешние признаки банкротства, "служащие основанием для возбуждения производства по делу о несостоятельности"*(5).

Таким образом, можно говорить уже о двух основаниях для возбуждения производства по делу о несостоятельности: заявлении о признании должника банкротом и наличии признаков инициации банкротства.

Кроме того, для возбуждения производства по делу о банкротстве необходимо, чтобы требования к должнику были подтверждены решением суда, арбитражного суда, третейского суда, а уполномоченных органов - решениями налогового, таможенного органов о взыскании задолженности за счет имущества должника (п. 3 ст. 6 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ). При этом право на обращение в арбитражный суд возникает только по истечении определенных сроков исполнения указанных решений (п. 2 ст. 7 названного Федерального закона). Поскольку без наличия данных предпосылок возбуждение производства по делу о банкротстве невозможно, их также можно отнести к основаниям для возбуждения производства по делу о несостоятельности.

Очевидно, что указанные основания по своей природе различны. В чем состоят различия установленных оснований и каково значение каждого из них?

Авторы учебника "Арбитражный процесс" под общей редакцией профессора В.В. Яркова считают, что для возбуждения дела о банкротстве необходимо наличие материально-правовых и процессуально-правовых условий. К материально-правовым условиям относятся: наличие субъекта банкротства, наличие у должника признаков банкротства. К процессуально-правовым условиям относятся: направление в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом лицом, обладающим таким правом; соблюдение определенного порядка получения долга*(6).

С учетом изложенного мнения автора о некорректности использования термина "условия возбуждения производства по делу", разделение оснований для возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве) на материально-правовые и процессуально правовые представляется обоснованным. В такой дифференциации проявляется специфика Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ, соединяющего в себе нормы материального права и нормы, регламентирующие процессуальные отношения*(7).

Материально-правовые основания для возбуждения производства по делу о банкротстве должны отражать специфику защиты прав участников гражданского оборота путем признания субъекта данного оборота несостоятельным.

Бесспорно, что основанием для возбуждения производства по делу о несостоятельности является наличие субъекта, в отношении которого такое дело может быть возбуждено. Например, по действующему законодательству невозможно признание банкротом физического лица, не являющегося субъектом предпринимательской деятельности (п. 2 ст. 213 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ).

Субъект, в отношении которого возможно возбуждение дела о банкротстве, должен обладать определенными признаками, установленными ст. 3, п. 2 ст. 6, п. 2 ст. 33 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ. При этом речь идет именно о признаках инициации банкротства, установленных всеми указанными нормами в совокупности, а не о признаках банкротства, установленных только в ст. 3 указанного Федерального закона. Дело в том, что в числе признаков банкротства не назван минимальный размер задолженности, в то время как, исходя из положений ст. 6 и 33 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ, производство по делу о несостоятельности может быть возбуждено только в случае, если задолженность юридического либо физического лица составляет не менее 100 000 руб. и 10 000 руб. соответственно*(8).

Процессуально-правовые основания для возбуждения производства по делу о несостоятельности должны отражать возможность признания должника банкротом только в строго определенном судебном порядке.

Необходимо, чтобы субъект, обладающий правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом, - конкурсный кредитор, уполномоченный орган, сам должник, выразил свою волю о признании должника несостоятельным путем совершения активного процессуального действия - подаче заявления в арбитражный суд. Без совершения этого действия само по себе наличие признаков инициации банкротства не порождает последствий для должника.

Чтобы заявление о признании должника банкротом было принято, необходимо соблюдение определенного порядка взыскания задолженности вне рамок дела о банкротств: п. 3 ст. 6, п. 2 ст. 7, положения ст. 39 и 40 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ.

При наличии указанных оснований возбуждается производство по делу о несостоятельности должника.

Таким образом, можно вести речь о системе оснований для возбуждения производства по делу о банкротстве. Данная система достигает поставленной цели лишь при наличии всех ее элементов. Отсутствие хотя бы одного из оснований влечет невозможность возбуждения производства по делу о банкротстве.

Представляется, что приведенная модель системы оснований для возбуждения производства по делу о несостоятельности может способствовать более быстрому и правильному разрешению конкретных проблемных ситуаций на стадии возбуждения производства по делу о банкротстве.

А.В. Солодилов,

судья Арбитражного суда Томской области, кандидат юридических наук

"Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа", N 6, сентябрь-октябрь 2004 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) См.: Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)". Постатейный комментарий. Под общей редакцией В.В. Витрянского. М., "Статут". 1998. С. 109.

*(2) Попов А.В. Особенности судебного процесса по делам о банкротстве. //Судебно-арбитражная практика Московского региона. Вопросы правоприменения. N 3, май-июнь 2004 г.

*(3) Термин "признаки инициации банкротства" предложен М.В. Телюкиной и означает признаки, достаточные для возбуждения производства по делу о банкротстве. См.: Телюкина М.В. Основы конкурсного права. М., "Волтерс Клувер". 2004. С. 98, 101.

*(4) Полуэктов М. Условия несостоятельности (банкротства) кредитных организаций. // Законодательство и экономика. 2000. N 11. С. 20.

*(5) Попондопуло В.Ф. Конкурсное право. Правовое регулирование несостоятельности (банкротства). М., 2001. С. 15.

*(6) Арбитражный процесс. Учебник для студентов юридических вузов и факультетов. / Под общей ред. проф. В.В. Яркова. Справочная правовая система "Гарант" // "Гарант-Максимум. Практика ФАС округов. Версия от 04.09.04 г.". Режим доступа свободный.

*(7) См.: Скворцов О.Ю. Соотношение законодательства о несостоятельности (банкротстве) и арбитражного процессуального законодательства.//Арбитражный и гражданский процесс. 2003. N 8.

*(8) См.: Телюкина М.В. Указ. соч. С. 101.