Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Указание ЦБР от 16 января 2004 г. N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
- Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк РФ
Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк РФ
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 11 марта 2005 г. N 1562-У в настоящее приложение внесены изменения
См. текст приложения в предыдущей редакции
Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации*
С изменениями и дополнениями от:
27 июля, 25 августа 2004 г., 11 марта 2005 г.
ГАРАНТ:
См. Общий порядок представления кредитными организациями и их филиалами, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ ЦБР, форм отчетности по валютным операциям, включенных в настоящий Перечень отчетности, разрешенной для передачи в электронном виде с использованием электронной цифровой подписи, направленный письмом Московского ГТУ ЦБР от 29 марта 2004 г. N 09-15-4-11/20297
О предоставлении отчетности в соответствии с настоящим Указанием см. также письмо ЦБР от 26 марта 2004 г. N 35-Т
О порядке составления и представления банками отчетности об остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады, см. Указание ЦБР от 1 апреля 2004 г. N 1416-У
О порядке предоставления отчетности по форме 0409070 "Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий", см. Указание ЦБР от 1 марта 2004 г. N 1390-У, вступающее в силу с 1 июля 2004 г.
| N | Наименование формы отчетности, другой информации |
Срок представления в территориальное учреждение Банка России |
Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляется составление и представление отчетности, другой информации в Банк России |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Суточная | |||
| 1 | Процентные ставки по межбанковским кредитам (код формы 0409325)** |
По выборочному кругу кредитных организаций - не позднее 18 часов 00 минут отчетного дня |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 2 | Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (код формы 0409652) |
Уполномоченные банки не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 3 | Отчет о конверсионных операциях (код формы 0409701)** |
Кредитные организации московского региона - не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 4 | Отчет о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С" (код формы 0409702)** |
До 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; В соответствии с нормативным актом Банка России об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженными в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок |
| 5 | Отчет об операциях по счетам типа "С" (код формы 0409704)** |
До 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями) |
| 6 | Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ (код формы 0409705)** |
Кредитные организации, которые выполняют функции расчетных центров ОРЦБ, - по состоянию на 10 часов 30 минут дня представления отчетности |
В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ |
| 7 | Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (код формы 0409901) |
В сроки, установленные территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Пятидневная | |||
| 8 | Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы 0409301) |
По выборочному кругу кредитных организаций: кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций): по состоянию на начало рабочего дня 1-го числа месяца - не позднее 16 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным; по состоянию на начало рабочего дня 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца - не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации*(3) - на 2-й рабочий день после отчетной даты до 16 часов 00 минут по московскому времени |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Декадная | |||
| 9 | Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" (код формы 0409311) |
По состоянию на -е1 число месяца: кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; по состоянию на 11-е и 21-е числа месяца: кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на 2-й рабочий день после отчетной даты |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 10 | Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (код формы 0409350) |
Не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетным; по состоянию на 1 января - до 20 января года, следующего за отчетным; по состоянию на 11 января - до 23 января года, следующего за отчетным |
В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления в Банк России отчета о наличии неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации |
| 11 | Отчет об открытых валютных позициях (код формы 0409634) |
Декадная (с разбивкой по каждому операционному дню декады): кредитные организации, не имеющие филиалов, представляющие форму 0409701, - до 13 часов 00 минут второго рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой; кредитные организации, имеющие филиалы, представляющие форму 0409701, - до 13 часов 00 минут третьего рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой; месячная (с разбивкой по каждому операционному дню месяца): кредитные организации, не имеющие филиалов, не представляющие форму 0409701, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, не представляющие форму 0409701 - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; В соответствии с нормативным актом Банка России об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации |
| 12 | Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (код формы 0409902) |
По состоянию на 1, 11, 21-е числа месяца в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Месячная | |||
| 13 | Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы 0409101) |
По состоянию на 1-е число месяца: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, (за исключением многофилиальных кредитных организаций), и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным; территориальные банки и центральные аппараты (с учетом данных по операциям отделений на территории г.Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18 числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления бухгалтерской отчетности кредитных организаций, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций |
| 13а | Расшифровки отдельных балансовых счетов и символов отчета о прибылях и убытках для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма), отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма) и расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций (код формы 0409110) |
По состоянию на 1-е число месяца: кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальными кредитными организациями*(3) - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 14 | Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности (код формы 0409115) |
Месячная: кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; квартальная: небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 15 | Данные о крупных кредитах (код формы 0409118) |
Месячная: кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; квартальная: небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 16 | Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (код формы 0409125) |
Месячная: кредитные организации не имеющие филиалов, (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; квартальная: небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 17 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией (код формы 0409128) |
Кредитные организации - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 18 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам и вкладам (код формы 0409129) |
Кредитные организации - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 19 | Расчет собственных средств (капитала) (код формы 0409134) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным |
Положение Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций" |
| 20 | Информация об обязательных нормативах (код формы 0409135) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 21 |
Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России (с приложениями) (код формы 0409136) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - на 4-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - в срок, установленный Банком России для представления сводного бухгалтерского баланса на 1-е число месяца, следующего за отчетным |
Положение Банка России от 29 марта 2004 года N 255-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрировано Минюстом России 23 апреля 2004 года, N 5769 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2004 года N 25)" |
| 22 | График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации-эмитента еврооблигаций (код формы 0409151) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 23 | Сводный отчет о размере рыночного риска (код формы 0409153) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 5-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - на 6-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным |
В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков |
| 24 | Сведения о резервах на возможные потери (код формы 0409155) |
месячная: кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; квартальная: небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Положение Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери" |
| 25 | Сведения об инвестициях кредитной организации (код формы 0409156) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 26 | Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации (код формы 0409157) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 26а | Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций (код формы 0409159) |
Кредитные организации - эмитенты, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации - эмитенты, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций -эмитентов), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации*(3) - эмитенты - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 27 | Отчет о кассовых оборотах (код формы 0409202) |
Кредитные организации (кроме структурных подразделений многофилиальных кредитных организаций) - в 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; территориальные банки многофилиальных кредитных организаций и филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций - на 8 рабочий день месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 28 | Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (код формы 0409310) |
Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 29 | Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации (код формы 0409354) |
По состоянию на 1-е число месяца - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; на 1 января: до 5 февраля года, следующего за отчетным |
В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций |
| 30 | Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (код формы 0409401) |
Ежемесячно по перечню уполномоченных банков; ежеквартально - по всем остальным уполномоченным банкам - на 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным периодом; многофилиальные кредитные организации*** - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 31 | Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операции неторгового характера (код формы 0409402) |
Не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным периодом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 32 | Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами (код формы 0409405) |
Не позднее 15-го числа второго месяца, следующего за отчетным периодом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 33 | Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (код формы 0409501) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 34 | Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (код формы 0409601) |
Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; уполномоченные банки, имеющие филиалы, за исключением многофилиальных, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 35 | Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (код формы 0409603) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 36 | Утратила силу | ||
| 37 | Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (код формы 0409608)** |
Уполномоченные банки - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным |
Положение Банка России, Минфина России и ГТК России от 6 октября 1993 года N 02-29/36, N 11-05-02 и N 01-20/10075 (соответственно) "О порядке вывоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" (с изменениями) |
| 38 | Отчет об операциях с драгоценными металлами (код формы 0409610) |
Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 39 | Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы 0409664) |
Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 40 | Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки (код формы 0409665) |
Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 41 | Отчет о внесении и возврате сумм резервирования (код формы 0409667) |
Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 42 | Утратила силу | ||
| 43 | Отчет о средствах, депонируемых в Банке России (код формы 0409707)** |
В 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями) |
| 44 | Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации (код формы 0409904) |
По состоянию на 1-е число каждого месяца в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 45 | Информация о переходе организаций, получающих финансирование из федерального бюджета, на обслуживание в органы федерального казначейства |
Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России |
В соответствии с нормативным актом Банка России о представлении информации в целях реализации нормативного акта Правительства Российской Федерации о мерах по ускорению перехода на казначейскую систему исполнения федерального бюджета |
| 46 |
Паспорта сделок, ведомости банковского контроля (по перечню паспортов сделок, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде) |
Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"; Положение Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций по внешнеторговым сделкам и осуществлением уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций" |
| 46а | Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде) |
Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки - в Департамент валютного регулирования и валютного контроля не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрирована Минюстом России 2 июня 2004 года, N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33) |
| 46б | Информация из базы данных по валютным операциям (по перечню операций, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде) |
Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок" |
| Квартальная | |||
| 47 | Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (код формы 0409102) |
Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; территориальные банки и центральные аппараты (с учетом данных по операциям отделений на территории г.Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (с изменениями) |
| 48 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям (код формы 0409130) |
Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 49 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям (код формы 0409131) |
Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 50 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования (код формы 0409132) |
Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 51 | Сведения о деятельности кредитных организаций (их филиалов) в части расчетов с использованием платежных карт (код формы 0409250) |
Не позднее 14-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 52 | Структура платежей кредитной организации (ее филиала) (код формы 0409251) |
Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 53 | Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала) (код формы 0409253) |
Не позднее 14-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 54 | Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов (код формы 0409302) |
Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - на 2-й рабочий день после представления в территориальное учреждение Банка России отчетности по форме 0409101; на 1 января: не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 54а | Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады (код формы 0409345) |
Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 55 | Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц-резидентов с нерезидентами (код формы 0409407) |
Не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным периодом |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 56 | Депозитарный отчет (код формы 0409711) |
Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня года, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 57 | Консолидированная отчетность 1. Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы (код формы 0409801) 2. Консолидированный балансовый отчет (код формы 0409802) 3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (код формы 0409803) 4. Отчет об открытых валютных позициях банковской (консолидированной) группы (код формы 0409804) 5. Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы (код формы 0409805) |
Головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп: на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - в срок не более 1 месяца после отчетной даты; на 1 января - в срок не более 2-х месяцев после отчетной даты; форму 0409801 также в срок не позднее 10 календарных дней с даты образования банковской (консолидированной) группы |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; в соответствии с нормативным актом Банка России о консолидированной отчетности и обязательных нормативах банковских (консолидированных) групп |
| 58 | Публикуемая отчетность кредитных организаций: 1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) (код формы 0409806) 2. Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма) (код формы 0409807) 3. Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы 0409808) |
На 1 апреля, 1 июля и 1 октября - не позднее 43 рабочих дней после 1 апреля, 1 июля, 1 октября; на 1 января - в течение 3 рабочих дней после даты опубликования годовых отчетов |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 58а | Неконсолидированная финансовая отчетность |
На 1 октября 2004 года (за период с 1 января 2004 года до 30 сентября 2004 года) - до 30 ноября 2004 года; на 1 января 2005 года (за период с 1 января 2004 года до 31 декабря 2004 года) - до 1 октября 2005 года |
Указание Банка России от 25 декабря 2003 года N 1363-У "О составлении и представлении финансовой отчетности кредитными организациями", зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2003 года, N 5365 ("Вестник Банка России" от 31 декабря 2003 года N 72) |
| 59 | Информация, представляемая кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг (ежеквартальные отчеты по ценным бумагам) |
Не позднее 45 календарных дней после окончания отчетного квартала |
В соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг; Инструкция Банка России от 22 июля 2002 года N 102-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрирована Минюстом России 9 октября 2002 года N 3852; 30 июня 2003 года N 4865 ("Вестник Банка России" от 17 октября 2002 года N 55, от 10 июля 2003 года N 38) |
| 59а | Информация о счетах, открытых федеральным учреждениям в кредитных организациях (их филиалах) для учета операций со средствами, полученными от предпринимательской и иной приносящей доход деятельности (код формы 0409909) |
Устанавливается территориальными учреждениями Банка России |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Полугодовая | |||
| 60 | Информация о проверках соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами (код формы 0409212) |
Устанавливается территориальными учреждениями Банка России |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Годовая | |||
| 61 | Публикуемая консолидированная отчетность 1. Консолидированный балансовый отчет (графы 1, 2, 10) (код формы 0409802) 2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (графы 1, 2, 9) (код формы 0409803) 3. Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы 0409812) |
Головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп - в течение 3-х рабочих дней после даты опубликования годовых отчетов |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; в соответствии с нормативным актом Банка России Банка России# о консолидированной отчетности и обязательных нормативах банковских (консолидированных) групп |
| 62 |
Информация о кредитной организации - доверительном управляющем |
До 10 февраля года, следующего за отчетным |
В соответствии с нормативными актами Банка России: о порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации; о раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков |
| 62а | Консолидированная финансовая отчетность |
На 1 января 2005 года (за период с 1 января 2004 года до 31 декабря 2004 года) - до 1 октября 2005 года |
Указание Банка России от 25 декабря 2003 года N 1363-У "О составлении и представлении финансовой отчетности кредитными организациями" |
| 63 |
Справка о внутреннем контроле в кредитной организации (код формы 0409639) |
На 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным |
Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах |
| 64 |
Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде) |
При регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований |
В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности |
| 65 |
Информация по остаткам средств на счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и средств от предпринимательской и иной приносящей доход деятельности |
Состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным актом Банка России |
|
| На нерегулярной основе | |||
| 66 | Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы (код формы 0409024) |
Ежегодно - не позднее 5 рабочих дней после даты заключения договора (дополнительного соглашения к договору) |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 67 | 1. Список аффилированных лиц (код формы 0409051) 2. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация (код формы 0409052) |
По мере внесения сведений: не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений; по требованию Банка России: в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" |
| 68 | Сведения о дочерних кредитных организациях - нерезидентах (код формы 0409170) |
Не позднее 10 рабочих дней со дня приобретения статуса дочерней кредитной организации по отношению к кредитной организации - резиденту или изменения одного из реквизитов отчета |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 68а | Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (код формы 0409255) |
в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах |
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 69 | Информация о депозитарной деятельности кредитной организации |
По запросу контролирующих подразделений |
В соответствии с нормативным актом Банка России об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций |
| 70 |
Сообщение о денежных знаках Банка России, имеющих признаки подделки |
По мере обнаружения |
Положение Банка России от 9 октября 2002 года N 199-П "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрировано Минюстом России 25 ноября 2002 года N 3948 ("Вестник Банка России" от 17 декабря 2002 года N 66) |
| 71 | Сведения для ведения Книги государственной регистрации и реестров кредитных организаций (их филиалов) и их подразделений |
При регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации |
В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности |
| 72 | Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности) |
По запросу Банка России и территориальных учреждений Банка России |
Федеральный закон от 27 июня 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изменениями) |
| 73 | Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий (код формы 0409070) |
Не более двух недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта или прекращения использования WEB-сайта |
Указание Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий" |
| 74 | 1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера 2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам |
По запросу территориальных учреждений Банка России |
Инструкция Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков" |
_____________________________
* В перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, установленном Банком России.
** Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
*** Под многофилиальной кредитной организацией понимается кредитная организация, имеющая не менее тысячи филиалов, расположенных более чем в пятидесяти процентах субъектов Российской Федерации.
Открыть документ в системе ГАРАНТ