Приложение N 1. Порядок составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг

Приложение N 1

Порядок
составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг

А) Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

                    Выпуск зарегистрирован "___"_________________19___ г.

                    _____________________________________

                    (наименование регистрирующего органа)

                    _____________________________________

                    (подпись ответственного лица)

                    Печать регистрирующего органа

                                Заявление

     (полное  наименование  кредитной организации - заявителя или органа,

уполномоченного    учредителями     создаваемой  кредитной  организации -

эмитента)

     просит зарегистрировать выпуски следующих ценных бумаг:

     -___________________________________________________________________

ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР [               ]

     -___________________________________________________________________

ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР [               ]

     -___________________________________________________________________

ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР [               ]

     (перечисляются все выпуски ценных бумаг, осуществляемые одновременно

в  рамках  одной  эмиссионной  кампании,  - в каждой графе по одному типу

ценных бумаг).

     (Для акций) - в отношении каждого выпуска:  объем уставного капитала

кредитной организации - эмитента после завершения выпуска составит "____"

рублей   (сумма   цифрами  и  прописью).  Данный  выпуск  акций  является

(первым/повторным   выпуском).   После   завершения   выпуска   кредитная

организация  будет действовать в форме (открытого/закрытого) акционерного

общества и  иметь  (более/не  более)  500  акционеров  (число  акционеров

определяется  по итогам всех выпусков заявленных в эмиссионных документах

в рамках одной эмиссионной кампании).

     (Для облигаций)   -   в   отношении  каждого  выпуска:  общий  объем

размещаемых облигаций после завершения всего выпуска составит "__" рублей

по номиналу (сумма цифрами и прописью).  Количество покупателей облигаций

данного выпуска после его завершения (может/не может) превысить 500 лиц.

     Номер лицензии на осуществление банковской операции "__________".

     (Для акций) - расчет минимальной  оплаченной  доли   выпуска  акций,

необходимой  для регистрации его итогов.

     Подписи ответственных лиц

     кредитной организации - эмитента

     Печать

     Дата

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Б) Порядок заполнения заявления:

1. Верхняя часть заявления, а также графы "ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР" кредитной организацией - эмитентом не заполняются.

2. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг, кредитной организации - эмитенту следует последовательно указать:

а) вид, категорию, тип и форму ценных бумаг (например, "привилегированные именные бездокументарные акции");

б) порядковый номер по исчислению кредитной организации - эмитента (например, "новый выпуск с порядковым номером - 3" или "аналогичен акциям с Государственным регистрационным номером 19909999В");

в) объем выпуска по номинальной стоимости;

г) номинальную стоимость одной ценной бумаги;

д) количество ценных бумаг в выпуске;

е) данные о доходах по ценным бумагам (о размере и периодичности получения);

ж) даты предполагаемого начала и завершения размещения.

3. В графе "(Для акций)" или "(Для облигаций)" кредитной организацией - эмитентом указываются нужные варианты ответов.

4. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских операций" заполняется только для тех кредитных организаций - эмитентов, которые к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг имеют лицензию на осуществление банковских операций. Если кредитная организация к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии на осуществление банковских операций, то ее номер проставляется после ее получения.

5. Расчет минимальной оплаченной доли выпуска акций, необходимой для регистрации его итогов, составляется в соответствии с Приложением N 7 к настоящей Инструкции до решения этого вопроса Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и показывает в итоге ту сумму средств, которая должна быть аккумулирована кредитной организацией - эмитентом для того, чтобы выпуск мог быть признан состоявшимся.

6. Регистрирующий орган заполняет графы "ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР" и верхнюю часть заявления в момент государственной регистрации выпуска. При этом каждому типу выпускаемых ценных бумаг присваивается свой Государственный регистрационный номер.