Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 9 июня 2008 г. N 09АП-5951/2008

г. Москва

N А40-13348/08-147-177

09 июня 2008 г.

N 09АП-5951/2008-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 июня 2008 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Свиридова В.А.

судей:

Цымбаренко И.Б., Москвиной Л.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Журавлевой Е.В.,

Рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "Управляющая компания "Мозаик" на решение Арбитражного суда города Москвы от 15.04.2008 г. по делу N А40-13348/08-147-177 судьи Дейна Н.В.

по заявлению Федеральной службы по финансовым рынкам

к ЗАО "Управляющая компания "Мозаик"

о привлечении к административной ответственности

при участии:

от заявителя: Алдабаева Е.Б. по дов. от 30.05.2008г. N 08-ВМ-04-3/11086, уд. N 0890;

от ответчика: Балахин Ю.В. по дов. от 22.05.2008г., паспорт 45 01 283922; Требунских М.Ю. по дов. от 09.04.2008г., паспорт 46 06 975466.

УСТАНОВИЛ

Федеральная служба по финансовым рынкам России (далее административный орган) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о привлечении ЗАО "УК Мозаик" (далее акционерное общество) к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Решением от 15.04.2008г. суд первой инстанции удовлетворил заявленные требования, взыскав с акционерного общества штраф в размере 30 000 руб., мотивировав свои выводы доказанностью факта совершения вменяемого правонарушения и вины акционерного общества, при этом порядок привлечения к административной ответственности административным органом не нарушен.

Акционерное общество не согласилось с решением и обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, в удовлетворении заявленных административным органом требований отказать. Ссылается на то, что при вынесении решения судом первой инстанции не было учтены все обстоятельства дела, а также применен закон неподлежащий применению.

В отзыве административный орган с доводами апелляционной жалобы не согласился, считает ее незаконной и необоснованной. Просит оставить решение суда перовой инстанции без изменения, в удовлетворении апелляционной жалобы отказать. Считает, что вина акционерного общества в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.14.1 КоАП РФ доказана.

В судебном заседании представитель ответчика доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, изложил свою позицию, указанную в апелляционной жалобе, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований, изложил свою позицию, указанную в апелляционной жалобе. Указал, на то, что отчетность обществом была предоставлена в ФСФР РФ 15.01.2008 г., что подтверждается нашим письмом в ФСФР РФ, на котором стоит штемпель входящей регистрации о его получении, то есть отчетность была представлена в ФСФР РФ в установленные сроки.

Представитель заявителя поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласен, считает ее необоснованной, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы - отказать, изложил свои доводы. Указал, на то, что ответчиком нарушены лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и государственными. Пояснил, что ответчик не опубликовал требуемые документы.

Законность и обоснованность решения проверены в соответствии со ст.ст. 266, 268, 269 АПК РФ. Суд апелляционной инстанции, выслушав представителей сторон, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что решение подлежит оставлению без изменения по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела ЗАО "УК Мозаик", является организацией осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 22.02.2005г. N 21-000-1-00204.

14.02.2008г. административным органом при проведении проверки установлено, что акционерным обществом нарушены лицензионные требования установленные п.п.4 п.2 ст.39 и п.1 ст.53 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее Федеральный закон), п.3.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР от 22.06.2005г. N 05-23/пз-н (далее Положение), а именно: ни в одном печатном издании "Приложение к "Вестнику ФСФР" N N 1-12 до 15.02.2008г. акционерным обществом не опубликован целый ряд документов, а именно: справка о стоимости активов Фонда акций и приложений, справка о стоимости чистых активов Фонда акций и приложение к ней, справка о стоимости активов Фонда облигаций и приложение к нему, отчет о приросте стоимости имущества, составляющего Фонд облигаций, отчет о приросте стоимости имущества, составляющего Фонд акций.

14.03.2008г. административным органом, в соответствии с полномочиями определенными приказом ФСФР России от 28.08.2004г. N 04-391/пз-н "Об утверждении перечня должностных Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", по факту выявленного правонарушения, в отношении акционерного общества, был составлен протокол об административном правонарушении N 08-27/пр-ап.

Удовлетворяя заявленные административным органом требования суд первой инстанции правомерно признал доказанным факт совершения акционерным обществом вменяемого правонарушения.

Согласно п.п.4 п.2 ст.39 Федерального закона управляющая компания обязана раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о паевом инвестиционном фонде в соответствии с Федеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом.

В соответствии с п.4 ст.51 Федерального закона акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение требований к порядку, сроку и содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации, которые установлены настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п.1 ст.53 Федерального закона раскрытие информации акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием это обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Информация, подлежащая раскрытию, а также порядок, способ и сроки ее раскрытия устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3.17 Положения управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежеквартально публикует: составленные на последний рабочий день календарного квартала справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Отчетность, предусмотренная п.3.17 Положения публикуется, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в печатном издании в сроки, установленные для представления ежеквартальной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Срок предоставления ежеквартальной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлен подпунктом "б" пункта 1.4 Положения об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 22.10.2003г. N 03-41/пс и составляет дату не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала.

В соответствии с п.90 Правил доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций "Мозаик - акции" (далее - Фонд акций) под управлением ответчика (далее правила Фонда акций) информация, подлежащая опубликованию, публикуется в Приложении к Вестнику ФСФР.

Согласно п.90 Правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом облигаций "Мозаик - облигации" (далее - Фонд облигаций) под управлением ответчика (далее - правила Фонда облигаций) информация, подлежащая опубликованию, публикуется в Приложении к Вестнику ФСФР и представляет собой следующие документы: справка о стоимости активов Фонда акций и приложений, справка о стоимости чистых активов Фонда акций и приложение к ней; справка о стоимости активов Фонда облигаций и приложение к нему, отчет о приросте стоимости имущества, составляющего Фонд облигаций, отчет о приросте стоимости имущества, составляющего Фонд акций.

Согласно ч.3 ст.14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Таким образом, апелляционный суд делает вывод о том, что у акционерного общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При таких обстоятельствах апелляционный суд считает обоснованным вывод суда первой инстанции о доказанности административным органом обстоятельств послуживших основанием для привлечения акционерного общества к административной ответственности.

Вывод суда первой инстанции о соблюдении административным органом установленного порядка привлечения акционерного общества к ответственности обоснован, так по факту выявленного правонарушения заявителем, в присутствии законного представителя акционерного общества действующего на основании доверенности N 2 от 13.03.2008г. Миклашевского Р.И. составлен протокол об административном правонарушении. Кроме того, о времени и месте составления протокола об административном правонарушении акционерное общество было уведомлено телеграммой.

При таких обстоятельствах, апелляционный суд считает, что суд первой инстанции полно и всесторонне исследовал обстоятельства дела, что установлено при рассмотрении спора и в апелляционном суде, правильно применил нормы материального права.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

Оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не усматривается, поскольку приведенные в ней доводы не влияют на законность и обоснованность решения суда.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.266, 268, 269 и 271 АПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 15.04.2008г. по делу N А40-13348/08-147-177 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья:

В.А.Свиридов

Судьи

Л.А.Москвина И.Б.Цымбаренко