Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 августа 2008 г. N 09АП-7963/2008

г.Москва

Дело N А40-6775/08-12-78

18 августа 2008 г.

N 09АП-7963/2008-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 11.08.2008.

Постановление в полном объеме изготовлено 18.08.2008

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Пронниковой Е.В.,

судей Веклича Б.С., Якутова Э.В.,

при ведении протокола председательствующим,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Лесной"

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 08.05.2008

по делу N А40-6775/08-12-78 судьи Чадова А.С.,

по заявлению ОАО "Лесной"

к Региональному отделению ФСФР России в Центральном федеральном округе

о признании незаконным приказа от 13.12.2007 N 2250 об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг,

при участии в судебном заседании:

представителей заявителя Иноземцева В.Н. по доверенности от 11.02.2008 г., паспорт 45 00 400133, Бондаренко Е.Ю. по доверенности от 11.07.2008 г., паспорт 22 04 296418;

представителя ответчика Елисеев С.В. по доверенности от 13.09.2007, удостоверение N 116,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 08.05.2008, принятым по настоящему делу, ОАО "Лесной" отказано в удовлетворении требований о признании незаконным Приказа Регионального отделения ФСФР России в Центральном Федеральном округе от 13.12.2007 N 2250 об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и обязании Регионального отделения ФСФР России в Центральном Федеральном округе провести государственную регистрацию выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных и отчета об итогах выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ОАО "Лесной" на основании ранее представленных документов.

В обоснование принятого решения суд первой инстанции указал на то, что оспариваемый по настоящему делу приказ не противоречит действующему законодательству и не нарушает права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, поскольку заявителем поданы документы, не соответствующие требованиям законодательства.

Не согласившись с данным решением суда первой инстанции, заявитель в апелляционной жалобе просит его отменить, считая, что судом неправильно применены нормы материального права. При этом податель жалобы указывает на то, что представленный отчет об итогах выпуска ценных бумаг и состав содержащихся в нем сведений соответствует требованиям действующего законодательства, и настаивает на том, что копия представленного устава заявителя была заверена надлежащим образом.

Представитель ответчика доводы жалобы не признал, просил оставить решение суда без изменения, считая его законным и обоснованным. При этом ответчик указывает на то, что заявителем на регистрацию был представлен комплект документов, не соответствующих требованиям Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н.

Изучив материалы дела, заслушав представителя заявителя, поддержавшего в судебном заседании доводы и требования апелляционной жалобы, представителя ответчика, просившего оставить решение без изменения, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта, исходя из нижеследующего.

Как усматривается из материалов дела, 02.10.2007 заявителем в адрес ответчика был направлен пакет документов для государственной регистрации выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных, размещенных путем обмена на акции акционерного общества (ОАО "Лесной"), созданного в результате преобразования, паев членов преобразуемого в него кооператива (СПК "Лесной").

22.11.2007 заявителем получено уведомление от 08.11.2007 N 08-10/19545 о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в котором Обществу было указано на необходимость в срок до 28.11.2007 представить в адрес РО ФСФР в ЦФО исправленные и дополненные документы.

27.11.2007 ОАО "Лесной" представило ответчику запрашиваемые документы.

25.11.2007 заявителем получено от ответчика уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в котором указано на несоответствие представленных документов и состава содержащихся в них сведений требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом РО ФСФР России в ЦФО от 13.12.2007 N 2250 заявителю отказано в государственной регистрации выпуска ценных бумаг со ссылкой на несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, требованиям п.п. 2.1.5, 2.6.4 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, ст.21 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ, и абз.3 п.2.4.16 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н.

Отказывая в удовлетворении заявления ОАО "Лесной", суд первой инстанции правомерно исходил из законности и обоснованности данного приказа.

Полномочия ФСФР России в области эмиссии ценных бумаг определены нормами Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Положением о Федеральной службе от 30.06.2004 N 317 и Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н.

На момент рассмотрения документов ОАО "Лесной" порядок осуществления эмиссии ценных бумаг регулировался Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н.

В соответствии с ч.2 ст.20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента. К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно статье 21 названного Закона основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг являются: нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах; несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг; несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям; внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

В настоящем случае эмитентом были нарушены требования пункта 2.6.4 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, поскольку отчет об итогах выпуска ценных бумаг не соответствовал приложению 8 (1) к Стандартам, ввиду неуказания в п.6 количества размещенных ценных бумаг.

Суд первой инстанции правомерно отклонил довод заявителя о том, что указание количества размещенных ценных бумаг (п.6 приложения) необходимо только в определённых случаях, поскольку в соответствии с Приложением 8 (1) к Стандартам п.6 заполняется всегда, при этом, перечисляя различные способы размещения, законодатель конкретизирует особенность заполнения данного пункта, существующую для перечисленных способов размещения.

Как установлено п.2.1.5 Стандартов, в случае, если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть в том числе скреплен печатью эмитента на прошивке.

Между тем в рассматриваемом случае в нарушение указанных требований представленные эмитентом копия устава СПК "Лесной", утвержденного общим собранием членов сельскохозяйственного производственного кооператива "Лесной" округа Александров (протокол N 5 от 21.06.2004), копия устава ОАО "Лесной", утвержденного решением внеочередного общего собрания членов сельскохозяйственного производственного кооператива "Лесной" округа Александров (протокол N 07/06-15 от 15.06.2007), не скреплены печатью эмитента на прошивке, что является нарушением приведенного пункта 2.1.5 Стандартов.

В уведомлении, направленном в адрес заявителя, ответчик указывал на допущенные заявителем нарушения, и последнему была предоставлена возможность устранить означенные недостатки. Однако данным правом заявитель не воспользовался.

Изложенные обстоятельства в совокупности и взаимосвязи свидетельствуют о том, что оспариваемый приказ соответствует закону и не нарушает прав и охраняемых законом интересов заявителя, в связи с чем вывод суда первой инстанции о необходимости отказа в удовлетворении заявленных ОАО "Лесной" требований является правомерным.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции вынес законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 АПК РФ суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 08.05.2008 по делу N А40-6775/08-12-78 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.В.Пронникова

Судьи

Б.С.Веклич Э.В.Якутов