Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 октября 2008 г. N 09АП-9027/2008

г. Москва

06 октября 2008 г.

N 09 АП - 9027/2008-ГК Дело N А40-2320/08-43-30

Резолютивная часть постановления объявлена 01 октября 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 06 октября 2008 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего-судьи Кузнецовой И.И.,

Судей Смирнова О.В., Мартыновой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Гуняшевым Е.В.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "АО САМ" на решение арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008г по делу N А40-2320/08-43-30, принятое судьёй О.В. Романовым

по иску ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", Шурыгин Михаил Николаевич, Корызно Юрий Вячеславович,

к ООО "Кубанский Регистрационный Центр"

3-е лицо: ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО

об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998г. и зачислить акции на счет "неустановленных лиц"

при участии:

от истцов: от ОАО "АО САМ" .- Маслов А.Ю., Кулешов М.В; от Шурыгина М.Н. - Павлов Н.И.; от Корызно Ю.В.- пред-ль Павлов Н.И.

от ответчика: Фоменко С.С.

от третьих лиц: от ООО "Центральный Московский Депозитарий" -Зорина-СабуринаА.В.;

от ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - Афанасьев В.Б., Зорина-СабуринаА.В.; от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО - не явились извещены.

УСТАНОВИЛ:

Истцы на основании ч. 4 статьи 44 ФЗ РФ " Об акционерных обществах ", статьи 12 ГК РФ обратились с иском к ООО "Кубанский Регистрационный Центр" с требованиями: -об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лице вой счет ООО " Центральный Московский Депозитарий " 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО"АО САМ"(государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.),полученных от ЗАО " Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.;

- об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО " Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова " счет " Ценные бумаги неустановленных лиц ", и зачислить 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО " АО САМ ", полученных от ЗАО " Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.

Определениями суда от 11.02.2008 г. и от 06.03.2008 г. к участию в деле, в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора были привлечены: 1. ООО " Центральный Московский Депозитарий "; 2. ООО " Энергетическая трастовая компания " Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО.

Решением арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008г в удовлетворении исковых требований отказано. Решение мотивировано ненадлежащим способом защиты, поскольку иск предъявлен к регистратору, а не к владельцам акций, тогда как владельцы спорных акций, участвующие в деле в качестве третьих лиц не могут в полной мере использовать все способы защиты против иска, который по существу является требованием о применении последствий недействительности сделки либо иском об истребовании акций из чужого незаконного владения, в отношении требований по которым ответчик вправе заявить о применении срока исковой давности. Истцы не могут быть признаны надлежащими , поскольку факт владения спорными акциями ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У не нарушает прав и законных интересов истцов. Процедура открытия счета "неустановленных лиц" предусмотрена п.3.3 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г N 27 , истец не обосновал наличие признаков, необходимых для открытия счета " ценные бумаги неустановленных лиц".

Не согласившись с указанным решением, ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит указанное решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на то, что решение суда незаконное и необоснованное, принятое с нарушением норм материального и процессуального права.

По мнению заявителя, выводы о ненадлежащем способе защиты является необоснованным. С учетом ранее вступивших в законную силу судебных актов иного способа защиты не усматривается.

О применении последствий недействительности ничтожной сделки заявлено быть не может, поскольку сторона договора об уступке прав на акций, в результате которого владельцем акций стало ООО "Центральный Московский Депозитарий" ликвидировано. Иск об истребовании может быть заявлен владельцем акций, которыми истцы не являются.

Между тем, вступившими в законную силу судебными актами установлено, что акции приобретены ООО "Центральный Московский Депозитарий" на основании ничтожной сделки, следовательно ООО "Центральный Московский Депозитарий" не является законным собственником и владельцем акций; договор доверительного управления, в соответствии с которым часть акций передана в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" также ничтожен и не влечет юридических последствий.

Путем аннулирования регистрационной записи о владельце акций, внесенной в 1998 г. и зачисление указанных акций на счет "неустановленных лиц" будет восстановлен баланс интересов, когда незаконный владелец будет исключен из реестра и указанный пакет акций будет учтен на счете "неустановленных лиц".

Основания обращения с указанным иском вызваны тем, что значительным количеством акций владеет незаконный собственник, который имеет право влиять на хозяйственную и организационную деятельность ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова".

Ответчик - ООО "Кубанский Регистрационный Центр" доводы апелляционной жалобы поддержал Полагает, что иного способа защиты при создавшейся ситуации не имеется. Пояснил, что в случае принятия судебного акта, регистратор обязан будет открыть счет " неустановленных лиц", списав спорный пакет акций с лицевого счета незаконного владельца и зачислив их на указанный счет. Регистрационная запись о владельце акций на основании решения суда также будет аннулирована..

Третьи лица возражают против удовлетворения апелляционной жалобы. Считают, что решение суда законное и обоснованное и отмене не подлежит.

При избранном истцами способе защиты нарушенные права восстановлению не подлежат. По общему правилу эмитент не вправе обращаться с такими требованиями. Истцы- акционеры Общества не доказали нарушение своих прав существующим положением.

В заседание суда апелляционной инстанции представители участников процесса поддержали заявленные доводы и возражения.

Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзывов, установил следующее.

24.09.1998 г. общество с ограниченной ответственностью " Центральный Московский Депозитарий " в результате заключения с ЗАО " Лефорт-Инвест " (ныне ликвидированного) договора переуступки прав стало владельцем 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО " Московский завод счётно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова ", что составляет 21 % акций предприятия.

16.11.1998 г. в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" произведена запись N 73-1-7183 о проведении операции по переводу указанных акций со счёта ЗАО " Лефорт-Инвест " на лицевой счёт ООО " Центральный Московский Депозитарий ".

Постановлением от 28.12.2006 г. Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС МО N КГ-А40/1996-07 от 9.07.2007 г., указанный выше заключённый 24.09.1998 г. между ЗАО " Лефорт-Инвест " и ООО " ЦМД " договор переуступки прав на 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО " АО САМ " признан ничтожным, как не соответствующий закону.

1.477.596 шт. обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО " АО САМ " из числа полученных 000 " ЦМД " от ЗАО " Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. переданы от ООО " ЦМД " в ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ " Д.У. по договору доверительного управления от 20.12.2004 г. и учтены по счёту депо. у номинального держателя акций - ООО " ЦМД ".

Остальные 716.704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО " АО САМ " из числа полученных ООО " ЦМД " от ЗАО " Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. учтены по счёту депо , открытому в Депозитарии Сбербанка России

В Реестре акционеров ОАО " АО САМ " в настоящий момент зарегистрированы номинальные держатели акций - ООО "ЦМД" и Сбербанк России с соответствующим количеством акций.

Истец в обосновании заявленных требований ссылается на то, что ООО "ЦМД", незаконно завладев в результате заключения указанного Договора переуступки прав, являющегося ничтожной сделкой, 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО " АО САМ ", не приобрело право собственности на эти акции, и до настоящего времени не обладает таким правом, а также не приобрело и не обладает правами акционера общества, поэтому указанная выше запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г о зачислении этих акций на лицевой счёт ООО " ЦМД " в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО " АО САМ " должна быть аннулирована.

Истец полагает, что ООО "ЦМД", зарегистрированный в реестре, как владелец 2 955 192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО " АО САМ ", является законным владельцем в отношении только 760.892 акций. В отношении пакета акций в количестве 2.194.300 штук, которые были приобретены ООО "ЦМД" по ничтожному договору, ООО "ЦМД" не может быть признан законным владельцем. В порядке применения последствий недействительности сделки указанный пакет акций подлежал бы передаче прежнему владельцу- ЗАО " Лефорт-Инвест ". Но поскольку ЗАО"Лефорт-Инвест " ликвидировано, правопреемники отсутствуют, принадлежность указанных акций не может считаться установленной и следовательно акции подлежат зачислению на счет " Ценные бумаги неустановленных лиц", регистрационная запись в отношении ООО "ЦМД", как о владельце спорного пакета подлежит аннулированию.

При создавшейся правовой ситуации, другого способа восстановления прав эмитента , по мнению истцов, не усматривается.

Из материалов дела следует, что после внесения регистрационной записи в реестр акционеров в 1998 г., согласно которой владельцем спорного пакета акций является ООО "Центральный Московский Депозитарий", проведены записи об операциях, согласно которым часть акций в количестве 1.477.596 штук передана в доверительное управлении ООО " ЭНЕРГОТРАСТКОМ " Д.У., в настоящее время числится на счет депо в депозитарии ООО "ЦМД" , часть акций в количестве 716 704 шт. числится на счете Депо в Депозитарии Сбербанка России.

На момент рассмотрения спора по данным ответчика в реестре акционеров ОАО ""АО САМ ", в качестве номинального держателя 716 704 штук акций зарегистрирован Сбербанк России, в качестве номинального держателя 1.477.596 штук акций, находящихся в доверительном управлении ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий", который, передав, как владелец, указанное количество акций в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", впоследствии, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключил с доверительным управляющим депозитарный договор, в соответствии с которым указанные акции зарегистрированы на счете депо ООО "Центральный Московский Депозитарий".

Реестр акционеров ОАО "АО САМ" содержит следующие сведения об акциях, владельцем которых в 1998 г. под регистрационной записью запись N 73-1-7183 зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий" :

-716 704 штук у номинального держателя Депозитария Сбербанка России

-1.477.596 штук, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - у номинального держателя ООО "Центральный Московский Депозитарий".

Согласно п. 1 ст. 149 Гражданского Кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом или в установленном им порядке..

В соответствии со ст. 28 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" права владельца на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра-записями на лицевых счетах у держателя реестра( в конкретном случае- у ООО "Кубанский Регистрационный Центр").

На основании статьи 29 названного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В пункте 2 статьи 8 Закона установлено, что номинальный держатель ценных бумаг- лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении ценных бумаг.

Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем ценных бумаг. Номинальный держатель имеет право совершать с акциями определенные действия от своего имени по поручению собственника.

Согласно ч.3 п.2.3 Положения о депозитарной деятельности в РФ ( утв. Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997г N 36) перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменения способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. При этом совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги. Депозитарная деятельность включает обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с договором( абз 11ст.7 ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу ( п.2.4 Положения).

При таких обстоятельствах, апелляционный суд приходить к выводу, что требование об обязании реестродержателя аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998г. о регистрации владельца пакета акций - ООО "ЦМД" и о зачислении указанных акций, права на которые на момент обращения с иском в суд удостоверены записью на счетах депо, открытых в депозитариях ( ООО "ЦМД" и Сбербанк России) на счет "неустановленных лиц", затрагивает права и интересы депозитариев, зарегистрированных в системе ведения реестра в качестве номинальных держателей спорного пакета акций.

Депозитарием, осуществляющим деятельность по учету и удостоверению прав на пакет ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" является ООО "ЦМД".

Тогда как депозитарием на пакет акций в количестве 716 704 штук является Депозитарий Сбербанка России, который, являясь номинальным держателем акций, к участию в деле не привлечен.

Судебным актом по указанному предмету спора могли быть нарушены права номинального держателя.

В соответствии с ч. 3 ст. 270 АПК РФ, нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

Согласно п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК РФ принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле, является безусловным основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.

В соответствии с ч. 5 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при отмене решения по основаниям, предусмотренным в части 4 названной статьи, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным указанным Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

На основании изложенного решение арбитражного суда г. Москвы подлежит отмене, а дело повторному рассмотрению в суде апелляционной инстанции по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции в соответствии с ч.5 ст. 270 АПК РФ с привлечением к участию в деле Сбербанка России в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора

Руководствуясь статьями 176,266-268, п.2 ст. 269, 270, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008г по делу N А40-2320/08-43-30 отменить.

Назначить дело к рассмотрению по правилам первой инстанции на 22.10.2008г. на 10 час. 15 мин. в помещении суда по адресу: г. Москва, проезд Соломенной Сторожки, д.12 , зал N 19 (кабинет 216) этаж_2___.

Привлечь к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора Депозитарий Сберегательного банка России ( 117997, г. Москва, ул. Вавилова д.19)

В порядке подготовки к судебному разбирательству предлагается:

ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" - направить копию искового заявление Депозитарию Сбербанку России, доказательства представить суду.

Депозитарию Сберегательного банка России представить мотивированный и документально обоснованный отзыв на исковое заявление.

Лицам, участвующим в деле обеспечить явку полномочных представителей или известить суд о невозможности их участия.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Московского округа в двух месячный срок.

Председательствующий

И.И. Кузнецова

Судьи

О.В. Смирнов Е.Е. Мартынова