Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 февраля 2009 г. N 09АП-17487/2008

г.Москва

Дело N А40-18995/08-12-275

17 февраля 2009 г.

N 09АП-17487/2008-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 10.02.2009.

Постановление в полном объеме изготовлено 17.02.2009

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Пронниковой Е.В.,

судей Веклича Б.С., Поташовой Ж.В.,

при ведении протокола помощником судьи Халиной И.Ю.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (РО ФСФР в ЦФО)

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 13.11.2009

по делу N А40-18995/08-12-275 судьи Чадова А.С.

по заявлению ОАО "Моситалмед"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе,

третье лицо - ООО "Сайко с.р.л",

о признании недействительным и отмене постановления от 11.03.2008,

при участии в судебном заседании:

представителя заявителя Шевич Н.Е. по доверенности от 17.04.2007, паспорт 45 08 254374,

представителя ответчика Капкаева А.Р. по доверенности от 27.05.2008, удостоверение N 51,

представитель третьего лица не явился, извещен,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 13.11.2009, принятым по данному делу, удовлетворено заявление ОАО "Моситалмед" о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном Федеральном округе (РО ФСФР в ЦФО) от 11.03.2008 по делу N 26-2008-Ю77-001-001 о привлечении ОАО "Моситалмед" к административной ответственности, предусмотренной ст.15.22 КоАП РФ, в виде взыскания штрафа в размере 10 000 руб.

В обоснование принятого решения суд первой инстанции указал на то, что в действиях заявителя отсутствует состав правонарушения, предусмотренного ст.15.22 КоАП РФ, в связи с обоснованностью отказа во внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице - итальянской компании "Сайко с.р.л." в реестр владельцев именных ценных бумаг, что установлено решением Арбитражного суда города Москвы от 04.06.2008 по делу N А40-4750/08-56-48, вступившим в законную силу.

Не согласившись с данным решением суда первой инстанции, ответчик в апелляционной жалобе просит его отменить, считая, что судом неправильно применены нормы материального права. При этом податель жалобы указывает на то, что заявителем совершено административное правонарушение, объективной стороной которого является незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Ссылается на то, что обстоятельством, установленным вступившим в законную силу решением Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-4750/08-56-48, является факт наличия в документах исправлений и помарок, зачеркиваний и неоговоренных дописок, а не факт законности отказа во внесении изменений в информацию о лицевом счете ООО "Сайко с.р.л.".

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал решение суда первой инстанции, настаивал на том, что в действиях заявителя отсутствует состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена ст.15.22 КоАП РФ.

Рассмотрев дело в отсутствие третьего лица, надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства, в порядке ст.ст.123, 156, 266, 268 АПК РФ, изучив материалы дела, заслушав представителя ответчика, поддержавшего в судебном заседании доводы и требования апелляционной жалобы, представителя заявителя, просившего оставить решение без изменения, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как усматривается из материалов дела, 14.01.2008 в адрес заявителя поступила апостилированная и нотариально заверенная анкета зарегистрированного лица ООО "Сайко с.р.л." от 06.12.2007 с приложением апостилированных и нотариально заверенных копий документов, а именно: устава компании "Сайко с.р.л.", решения суда Флоренции от 14.10.1998 о признании компании "Сайко с.р.л." банкротом; выписки из реестра банкротств от 22.11.2007 N 16422, информационной выписки о хозяйственном обществе (Компании "Сайко с.р.л.") от 22.11.2007 N Т 20598256, банковской карточки Компании "Сайко с.р.л." от 06.12.2007 с образцом подписи управляющего и печати, копии доверенности на представителя от 27.11.2007, акта приема-передачи от 14.01.2008, заявления об изменении сведений о зарегистрированном лице от 14.01.2008.

Заявитель пришел к выводу об отсутствии у него законных оснований для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице - итальянской Компании "Сайко с.р.л.", и 18.01.2008 направил в адрес данной организации и Полякову В.А. уведомление об отказе во внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице - итальянской Компании "Сайко с.р.л." в реестр владельцев именных ценных бумаг общества, мотивированное тем, что в доверенности от 27.11.2007, выданной Джузеппе Фраскани Полякову В.А. на представление интересов ООО "Сайко с.р.л." в России, отсутствует разрешение судьи на подписание указанной доверенности; заявление об изменении сведений о зарегистрированном лице содержит исправления и помарки, зачеркивания и неоговоренные дописки, что не соответствует требованиям Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 06.10.1997 N 27; анкета зарегистрированного лица ООО "Сайко с.р.л." от 06.12.2007 подписана лицом, не имеющим право действовать от имени юридического лица; в качестве адреса для направления корреспонденции Поляков В.А. указал не адрес своей регистрации и не адрес ООО "Сайко с.р.л." в Италии, а иной адрес.

ООО "Сайко с.р.л." 29.01.2008 обратилось с жалобой в РО ФСФР РФ в ЦФО, по результатам рассмотрения которой ответчиком в отношении заявителя было возбуждено дело N 26-2008-Ю77-001-001 об административном правонарушении, по итогам которого вынесено оспариваемое по настоящему делу постановление о привлечении заявителя к административной ответственности, предусмотренной ст.15.22 КоАП РФ, и назначено наказание в виде штрафа в размере 10 000 руб.

Ответчик пришел к выводу о том, что заявителем было допущено административное правонарушение, объективной стороной которого является незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Удовлетворяя заявленные ОАО "Моситалмед" требования, суд первой инстанции правомерно исходил из незаконности и необоснованности названного постановления о привлечении к административной ответственности.

Усматривается, что протокол и постановление об административном правонарушении составлен и вынесено уполномоченными лицами, с соблюдением установленной процедуры и процессуальных сроков.

Как установлено ст.15.22 КоАП РФ, незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

В соответствии со ст.26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность; характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Как видно из материалов дела, вступившим в законную силу решением Арбитражного суда г.Москвы от 04.06.2008 по делу N А40-4750/08-56-48 установлено, что отказ ОАО "Моситалмед" во внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице - итальянской Компании "Сайко с.р.л." в реестр владельцев именных ценных бумаг является законным и обоснованным.

Апелляционным судом не принята как несостоятельная ссылка подателя апелляционной жалобы на то, что указанным судебным решением установлен факт наличия в документах исправлений и помарок, зачеркиваний и неоговоренных дописок, а не факт законности отказа во внесении изменений в информацию о лицевом счете ООО "Сайко с.р.л.", поскольку в решении суда от 04.06.2008, а также постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2008, постановлении Федерального арбитражного суда Московского округа по делу N А40-4750/08-56-48 указано, что отказ ОАО "Моситалмед" во внесении записи в реестр был обоснован.

В силу ч.2 ст.69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

В настоящем случае установленные вступившим в законную силу решением суда по указанному делу обстоятельства - законность и обоснованность отказа во внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице (Компании "Сайко с.р.л.") - являются преюдициально значимыми для настоящего дела, что влечет вывод об отсутствии события вмененного заявителю правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст.15.22 КоАП РФ.

Отсутствие события административного правонарушения в силу п.1 ст.24.5 КоАП РФ является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Как установлено ч.2 ст.211 АПК РФ, в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

При таких обстоятельствах вывод суда первой инстанции о необходимости признания незаконным и отмене постановления РО ФСФР в ЦФО является правомерным.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции вынес законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 АПК РФ суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 13.11.2008 по делу N А40-18995/08-12-275 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.В.Пронникова

Судьи

Б.С.Веклич Ж.В.Поташова