Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 апреля 2009 г. N 09АП-3886/2009

г.Москва

08.04.2009

N 09АП-3886/2009-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 07.04.2009.

Постановление изготовлено в полном объеме 08.04.2009

Дело N А40-59413/08-21-557

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи Веклича Б.С.

Судей: Якутова Э.В., Поташовой Ж.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Кальщиковой А.П.,

при участии:

от заявителя: Шевич Н.Е. по доверенности от 17.04.2007 б/н, паспорт N 45 08 254374;

от заинтересованного лица: Бурнаева Т.В. по доверенности от 10.11.2008 N 05-08/20060, удостоверение N 82.

от третьего лица: не явился, извещен.

Рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Моситалмед"

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 24.02.2009 по делу N А40-59413/08-21-557, судьи Каменской О.В.

по заявлению ОАО "Моситалмед"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе

третье лицо: ООО "Депозитарий Иркол"

о признании недействительным постановления N 190-2008-Ю77-001-001 от 14.08.2008,

УСТАНОВИЛ

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 24.02.2009, принятым по данному делу, отказано в удовлетворении заявления ОАО "Моситалмед" о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 14.08.2008 о назначении административного наказания по делу N 190-2008-Ю77-001-001, которым ОАО "Моситалмед" привлечено к административной ответственности по ст.15.22 КоАП РФ.

Суд пришел к выводу о том, что комплект документов, поданных ООО "Депозитарий Иркол" в ОАО "Моситалмед" 25.06.2008 для открытия лицевого счета номинального держателя в реестре акционеров, соответствовал требованиям действующего законодательства, в том числе, требованиям п.7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, поэтому оснований для отказа от внесения записи в реестр, предусмотренных нормами действующего законодательства, у заявителя не имелось. В этой связи суд указал на наличие события и вины Общества во вмененном административном правонарушении, а также соблюдение заинтересованным лицом установленной КоАП РФ процедуры привлечения к административной ответственности.

Заявитель не согласился с решением суда и обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам, нарушение судом норм процессуального права. Указал на нарушение административным органом ч.2ст.28.2 КоАП РФ, так как протокол от 08.08.2008 составлен одним должностным лицом, а подписан другим, при этом указанный протокол не возвращался для устранения недостатков.

Представитель заинтересованного лица возражает против удовлетворения апелляционной жалобы, просит решение суда оставить без изменения, а в удовлетворении жалобы - отказать.

Представитель третьего лица, извещенного о времени и месте судебного заседания в судебное заседание не явился, в связи с чем дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в соответствии со ст.156 АПК РФ.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного решения проверена судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст.266, 268 АПК РФ.

В соответствии с ч.6 ст.210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Как видно из материалов дела, ООО "Депозитарий Иркол" является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, что подтверждается лицензией от 28.11.2003 N 177-07171-000100 (т.2, л.д.81).

В соответствии со ст.7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

В соответствии с п.7.1 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение), утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

В соответствии с п.5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- непредоставления всех документов, необходимых для внесения записей в реестр акционеров;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением информации или содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В соответствии с п.7.3 Положения в случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты представления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

В рассматриваемом случае документы для открытия лицевого счета номинального держателя в реестре акционеров в ОАО "Моситалмед" представлены 25.06.2008.

Уведомлением от 08.07.2008 N 154И ОАО "Моситалмед" отказало ООО "Депозитарий Иркол" во внесении записи в реестр акционеров, сославшись на то, что открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица, а также на представление только копии протокола от 07.05.2008 N 03/2008 о переизбрании Икунина В.В. на должность генерального директора Общества, избрание Икунина В.В. на должность генерального директора на срок свыше двух лет и указание в анкете зарегистрированного лица способов доставки, не предусмотренных положением.

Полагая, что указанные действия ОАО "Моситалмед" являются незаконными, ООО "Депозитарий Иркол" обратилось с жалобой в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе, которым по данному факту 08.08.2008 составлен протокол об административном правонарушении.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 14.08.2008 по делу N 190-2008-Ю77-001-001 ОАО "Моситалмед" привлечено к административной ответственности по ст.15.22 КоАП РФ с назначением штрафа в сумме 20 000 руб.

ОАО "Моситалмед" обжаловало данное постановление в арбитражный суд.

При разрешении спора суд первой инстанций пришел к обоснованному выводу о том, что представленный третьим лицом 25.06.2008 комплект документов для открытия лицевого счета соответствовал требованиям, установленным пунктом 7.1 Положения, что личное присутствие уполномоченного представителя для открытия лицевого счета номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг не является обязательным, что представление вместо оригинала нотариально заверенной копии протокола о назначении на должность генерального директора не может служить основанием для отказа во внесении записи в реестр акционеров и что на момент обращения к ОАО "Моситалмед" генеральным директором ООО "Депозитарий Иркол" был именно Икунин В.В.

Неправомерность действий ОАО "Моситалмед", выразившихся в отказе ООО "Депозитарий Иркол" открыть лицевой счет номинального держателя в реестре акционеров на основании представленного 25.06.2008 комплекта документов, подтверждены также вступившим в законную силу решением Арбитражного суда г.Москвы от 18.09.2008 по делу N А40-42573/08-43-283.

Статьей 15.22 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг.

Суд апелляционной инстанции считает, что судом первой инстанции при рассмотрении спора правильно установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованы представленные доказательства и сделаны правильные выводы о наличии вины ОАО "Моситалмед" в совершении вмененного административного правонарушения.

Доводы апелляционной жалобы о несоответствии протокола об административном правонарушении требованиям КоАП РФ, отклонятся апелляционным судом.

Как видно из материалов дела, определение от 14.08.2008 (т.2, л.д.11) об исправлении ошибки в протоколе об административном правонарушении от 2908.08.2008 позволяет судить об устранении нарушений прав и законных интересов заявителя, учитывая, что обстоятельства правонарушения, зафиксированные в протоколе об административном правонарушении и изложенные в оспариваемом постановлении, совпадают.

На основании изложенного, следует признать правомерными выводы суда первой инстанции о необходимости отказа в удовлетворении заявленных требований.

Таким образом, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем отмене не подлежит. Нормы материального и процессуального права применены судом правильно.

С учетом изложенного, руководствуясь ст.ст.268, 267, 268, 269, 271 АПК РФ, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 24.02.2009 по делу N А40-59413/08-21-557 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья:

Б.С. Веклич

Судьи

Э.В. Якутов Ж.В. Поташова