Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 мая 2009 г. N 09АП-18756/2007

г. Москва

N А40-37383/07-137-311

"08" мая 2009 г.

N 09АП-18756/2007-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена:05.05.2009г.

Полный текст постановления изготовлен: 08. 05. 2009 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд

в составе председательствующего: А.Н.Крыловой,

судей: С.О.Басковой, А.Л.Деева,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем О.С.Пшечковой.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Пивоварова П.Н. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2007 г. по делу N А40-37383/07-137-311

принятое судьёй В.А.Лобко

по иску компании "ПЕТЕРГОФФ ИНВЕСТМЕНТ КОРПОРЕЙШН" к ОАО "Регистратор НИКойл", третье лицо ОАО "ЛУКОЙЛ" об обязании внести запись в реестр,

от истца: не явился, извещен,

от ответчика: Ильина М.В.,

от третьего лица: Нефедов В.А.,

Пивоваров П.Н. - извещен, не явился,

УСТАНОВИЛ:

Компания "Петергоф Инвестмент Корпорейшн" обратилась в Арбитражный суд г.Москвы с иском к ОАО "Регистратор НИКойл" с учетом уточнения исковых требований

об обязании ответчика списать со счета номинального держателя АКБ ЗАО "Межрегиональный торгово-промышленный банк" 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ" государственного регистрационного номера 1-01-00077-А, номинальной стоимостью 0,025 рубля каждая,

обязании ответчика зачислить 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ" государственного регистрационного номера 1-01-00077-А, номинальной стоимостью 0,025 рубля каждая на лицевой счет истца.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2007 г. исковые требования удовлетворены.

Не соглашаясь с принятым по делу судебным актом, Пивоваров П.Н. обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, а именно: признать 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ" государственного регистрационного номера 1-01-00077-А, номинальной стоимостью 0,025 рубля каждая, учитываемых в реестре акционеров ОАО "ЛУКОЙЛ" на лицевом счете депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк", принадлежащими на праве собственности Пивоварову Павлу Николаевичу.

По мнению заявителя апелляционной жалобы, решением, принятым по данному делу судом первой инстанции нарушено его право собственности на 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ". Полагает, что его право собственности на спорные акции подтверждается выписками депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" по счету депо N 1133 от 31.03.1999 г., N 3443 от 30.09.1998 г. Кроме того, постановлением ФАС Московского округа от 03.12.2007 г. по делу N N А40-452/07-56-5 установлено, что выписки по счету депо N 1133 от 31.03.1999 г., N 3443 от 30.09.1998 г. подтверждают его право собственности на спорные акции.

Ответчик представил объяснение на жалобу Пивоварова П.Н., в котором указывает, что заявитель апелляционной жалобы не обладает правом обжалования судебного акта, поскольку решение суда по настоящему делу не затрагивает права Пивоварова. Заявитель апелляционной жалобы не доказал, что является акционером ОАО НК "ЛУКОЙЛ". Представленные им доказательства являются недопустимыми. Ответчик просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции ответчик, доводы, изложенные в письменных возражениях на апелляционную жалобу, поддержал в полном объеме. Считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными.

Представитель третьего лица поддержал позицию ответчика.

Суд рассматривает дело в отсутствии истца, руководствуясь ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, выслушав участников процесса, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта.

Как следует из материалов дела, 01.04.1998 г. истец приобрел 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ", государственный регистрационный номер МФ73-1-01547 номинальной стоимостью 0,025 рубля каждая. В связи с объединением дополнительных выпусков ценных бумаг ОАО "ЛУКОЙЛ" государственный регистрационный МФ73-1-01547 аннулирован с присвоением 25.06.2003г. указанному выпуску акций государственного регистрационного номера 1-01-00077-А.

Данные акции были учтены на счете депо в АКБ ЗАО "Межрегиональный торгово-промышленный банк" (г. Москва), что подтверждается Депозитарным договором N ДЦН-0125 от 01.04.1998г., заключенным между истцом и банком. Право истца на акции подтверждается выпиской о состоянии счета депо NДЦН-0125 07.04.1998г., выданной номинальным держателем.

Депозитарий ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" зарегистрирован в реестре ОАО "ЛУКОЙЛ" в качестве номинального держателя.

Держателем реестра ОАО "ЛУКОЙЛ" является ОАО "Регистратор НИКойл".

Согласно представленной регистратором справке о наличии ценных бумаг по состоянию на 24.09.2007г. на счете номинального держателя N 128753, открытого ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "ЛУКОЙЛ", учтено 10 000 штук обыкновенных именных акций регистрационного номера выпуска 1-01-00077-А.

Приказом Центрального Банка России от 21 декабря 1998 г. N ОД-620 "Об отзыве лицензии на осуществление банковских операции у Акционерного Коммерческого "Межрегиональный торгово-промышленный банк" (ЗАО) "МТПБ" (г.Москва)" у номинального держателя отозвана лицензия на осуществление банковских операций.

Согласно представленной истцом выписке из ЕГРЮЛ от 12.10.2007 в ЕГРЮЛ 15 января 2004 г. внесена запись о ликвидации ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк".

Истец 12.07.2007 обратился к ОАО "Регистратор "НИКойл" с заявлением о списании принадлежащих ему акций со счета номинального держателя и зачислении их на счет истца.

Регистратор открыл истцу в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "ЛУКОЙЛ" лицевой счет, при этом письмом исх. N 0717 от 16.07.2007 отказал во внесении записи о переводе акций с лицевого счета номинального держателя на лицевой счет истца на основании п.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N27, поскольку не были представлены все документы для внесения записи в реестр, и представленные документы не содержали всей информации.

В соответствии с п.2.9. Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 10.11.1998 г. N 46 организации, имеющие лицевой счет номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов, у держателя реестра, обязаны предоставить данному держателю реестра списки клиентов в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг. При этом по каждому клиенту организации, исполняющему функции номинального держателя и обязанному прекратить их исполнение в соответствии с настоящим Положением, необходимо представить список его клиентов.

Согласно п.2.1. упомянутого Положения ликвидируемые номинальные держатели обязаны в течение 3 дней со дня принятия решения о ее ликвидации уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов о ликвидации организации и предложить им в течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации организации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.

В нарушений указанных норм Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг АКБ ЗАО "Межрегиональный торгово-промышленный банк" не предоставил ОАО "Регистратор НИКойл" списки клиентов и не сообщил истцу о необходимости перевода акций в связи с его ликвидацией.

Неисполнение указанных обязанностей со стороны ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" не может влечь за собой лишение истца права собственности на спорные акции, к чему фактически приводит отказ регистратора от совершения требуемых от него действий.

Согласно п. 7.3.3 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2.10.1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов: копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа (передается регистратору); сертификатов ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Поскольку в данной ситуации, истец лишен возможности реализации прав, закрепленных принадлежащими ему акциями, в том числе, чтобы сведения о нем как об акционере общества, сведения о количестве и категориях (типах) акций, принадлежащих ему, были указаны в реестре акционеров общества, суд первой инстанции обоснованно удовлетворил требование истца об обязании ответчика списать со счета номинального держателя АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" (ЗАО) 10 000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ" государственного регистрационного номера 1-01-00077-А, номинальной стоимостью 0,025 рубля каждая, и обязании ОАО "Регистратор "НИКойл" зачислить 10 000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ" государственного регистрационного номера 1-01-00077-А номинальной стоимостью 0,025 рубля каждая на лицевой счет Компании "ПЕТЕРГОФФ ИНВЕСТМЕНТ КОРПОРЕЙШН".

Довод заявителя апелляционной жалобы о том, что право собственности на 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ" государственного регистрационного номера 1-01-00077-А, принадлежит ему, подлежит отклонению, поскольку надлежащих доказательств, подтверждающих его право собственности на акции, не представлено.

Поскольку приказом Центрального Банка России от 21 декабря 1998 г. N ОД-620 "Об отзыве лицензии на осуществление банковских операции у Акционерного Коммерческого "Межрегиональный торгово-промышленный банк" (ЗАО) "МТПБ" (г.Москва)" у депозитария была отозвана лицензия, с 22.12.1998 года он должен был прекратить операции по счетам до создания ликвидационной комиссии (ликвидатора) или назначения арбитражным судом конкурсного управляющего. Депозитарий не вправе был проводить какие-либо операции по счетам клиентов. Выписка по счету депо N 1133 от 31.03.1999 г., представленная Пивоваровым П.Н. выдана в нарушение норм Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Довод заявителя апелляционной инстанции о том, что судами первой и апелляционной инстанциями по делу N А40-452/07-56-5 установлено, что выписки по счету депо N 1133 от 31.03.1999 г., N 3443 от 30.09.1998 г. подтверждают его право собственности на спорные акции подлежит отклонению, поскольку решение Арбитражного суда г. Москвы от 26 апреля 2007 г. по делу N А40-452/07-56-5 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 августа 2007 г. N 09АП-8831/2007-ГК отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы. Определением Арбитражного суда г. Москвы от 30 июня 2008 года производство по делу N А40-452/07-56-5 прекращено, в связи с принятием отказа истца от иска.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Пивоваров П.Н. не доказал, каким образом принятый по делу судебный акт затрагивает его права.

Изложенное позволяет считать, что обжалуемое решение суда первой инстанции соответствует нормам материального и процессуального права, доводы заявителя нельзя признать состоятельными.

Каких-либо оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта из материалов дела не усматривается.

Руководствуясь ст. ст. 266-268, 271, п. 1 ст. 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2007 г. по делу N NА40-37383/07-137-311 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий:

А.Н.Крылова

Судьи

С.О.Баскова А.Л.Деев