Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 5 августа 2009 г. N 09АП-12937/2009

г. Москва

Дело А40-12909/09-137-79 05 августа 2009 года

N 09АП-12937/2009-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 30 июля 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 05 августа 2009 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.И. Трубицына,

судей Т.К.Афанасьевой, В.Р.Валиева,

при ведении протокола судебного заседания секретарем В.С. Ереминой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Авто Трейд" на решение Арбитражного суда города Москвы от 04.06.2009 по делу N А40-12909/09-137-79, принятое судьей Лобко В.А., по иску акционерного коммерческого банка "Форштадт" (закрытое акционерное общество) к обществу с ограниченной ответственностью "Инком-Лада", обществу с ограниченной ответственностью "Авто Трейд", обществу с ограниченной ответственностью "РЕГБИ", третье лицо Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр", о взыскании 15 654 073 рублей 30 копеек,

при участии в судебном заседании представителей:

от истца - Салина А.В. (доверенность N 2-3-9/64 от 17.03.2009),

ответчики и третье лицо - извещены, представители не явились,

УСТАНОВИЛ

Акционерный коммерческий банк "Форштадт" (далее - истец, Банк) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Инком-Лада" (далее - Ответчик 1, Эмитент), обществу с ограниченной ответственностью "Авто Трейд" (далее - Ответчик 2), обществу с ограниченной ответственностью "РЕГБИ" (далее - Ответчик 3) о солидарном взыскании, с учетом увеличения исковых требований, 16 202 191 рубля 58 копеек, в том числе, 15 000 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 1 166 100 рублей купонного дохода и 36 091 рубля 58 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, к участию в деле привлечено Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (далее - Депозитарий).

Решением суда первой инстанции от 04.06.2009 иск удовлетворен.

Судебный акт мотивирован тем, что неисполнение эмитентом обязательств является основанием для взыскания в пользу истца с эмитента, а также солидарно отвечающих с ним поручителей номинальной стоимости облигаций, купонного дохода за 6-й и 7-й периоды и накопленного купонного дохода за 8-й период; обязанность уплаты процентов за пользование чужими денежными средствами предусмотрена статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг в случае дефолта либо технического дефолта.

Не согласившись с принятым решением, Ответчик 2 подал апелляционную жалобу, в которой просит состоявшийся по делу судебный акт отменить, принять новый судебный акт.

По мнению подателя жалобы, решение суда первой инстанции вынесено в нарушение требований норм процессуального права - в отсутствие ответчиков, так как доказательств надлежащего извещения ответчиков о судебном заседании представлено не было. Решением о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что погашение облигаций осуществляется на 1 456-й день с даты начала размещения облигаций, то есть 20.04.2011; в пункте 9.7 Решения конкретно указано, что возможность досрочного погашения облигаций эмитентом не предусматривается. В материалах дела не имеется доказательств, подтверждающих необходимость досрочного погашения облигаций, истцом не доказан факт существенного изменения обстоятельств, в силу которых в нарушение условий Решения о выпуске ценных бумаг затребовано досрочное погашение облигаций.

В отзыве на апелляционную жалобу истцом указано, что в материалах дела имеются доказательства надлежащего извещения всех ответчиков, в том числе Ответчика 2. 12.12.2008 эмитентом не выполнено обязательство по выплате истцу купонного дохода в виде процентов к номинальной стоимости облигаций на сумму 411 300 рублей по шестому купонному периоду. В случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигациям в порядке и сроки, указанные в эмиссионных документах, на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства, наступает дефолт (существенное нарушение условий заключенного договора займа). В пункте 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена выплата номинальной стоимости облигаций в случае наступления дефолта по облигациям.

Девятый арбитражный апелляционный суд, проверив в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность принятого по делу решения, изучив материалы дела, выслушав представителя истца, обсудив доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены решения суда от 04.06.2009 не имеется.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей ответчиков и представителя третьего лица, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Представитель истца с доводами апелляционной жалобы не согласен, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Материалами дела установлено, что истец является владельцем выпущенных Ответчиком 1 документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 03 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения в 1 456-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке, государственный регистрационный номер выпуска 4-03-36068-R от 19.04.2007 (далее - облигации), в количестве 15 000 (пятнадцать тысяч) штук.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации.

Эмитент обязан возвратить владельцам облигаций номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в сроки и порядке, предусмотренные Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг (далее совместно - Эмиссионные документы). Согласно Эмиссионным документам, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам 19.04.2007 за государственным регистрационным номером 4-03-36068-R, облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства эмитента. Выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению у третьего лица. Право собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми третьим лицом и депозитариями-депонентами третьего лица владельцам облигаций.

Облигации, принадлежащие истцу, учитываются на счете депо, открытом в депозитарии - Акционерном банке "ОРГРЭСБАНК" (Открытое акционерное общество), который является депонентом по отношению к третьему лицу.

В соответствии со статьями 810-811 Гражданского кодекса Российской Федерации и пункта 7.9 Решения о выпуске ценных бумаг, эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации, а также порядок и срок выплаты дохода по облигациям определен в пунктах 9.3 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг и пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. Выплата купонного дохода по облигациям производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций в день окончания купонного периода платежным агентом за счет и по поручению эмитента. Платежным агентом эмитента на дату выплаты 6 купона является третье лицо, что подтверждается сообщением третьего лица о замене платежного агента по облигациям общества с ограниченной ответственностью.

12.12.2008 эмитентом не выполнено обязательство по выплате истцу купонного дохода в виде процентов к номинальной стоимости облигаций на сумму 411 300 рублей по шестому купонному периоду. В случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигациям в порядке и сроки, указанные в Эмиссионных документах, на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства, наступает дефолт (существенное нарушение условий заключенного договора займа). В пункте 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг содержатся сведения о действиях владельцев облигаций и о порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям.

Каждый владелец облигации имеет право требовать возмещения номинальной стоимости облигаций и выплаты причитающегося ему купонного дохода по облигациям в случаях, предусмотренных пунктом 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. В соответствии с Эмиссионными документами, информация о неисполнении или ненадлежащем исполнении эмитентом обязательств по облигациям (в том числе дефолт) должна раскрываться эмитентом в форме соответствующих сообщений о существенных фактах ("Сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента" и/или "Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг эмитента") в ленте новостей информационного агентства "Интерфакс" или иного информационного агентства, уполномоченного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг и на определенной странице в сети "Интернет". Информация о неисполнении обязательства по выплате очередного шестого купона по облигациям не была раскрыта эмитентом, с 19.12.2008 соответствующая страница в сети "Интернет" не доступна.

В случае наступления дефолта эмитента по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг). Согласно Эмиссионным документам (пункт 12 Решения о выпуске ценных бумаг, пункт 9.1.2 Проспекта ценных бумаг), исполнение обязательств эмитента по облигациям серии 03 обеспечивается поручительством ООО "Авто Трейд" и ООО "РЕГБИ". В соответствии с пунктом 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг, поручительство является безусловным и безотзывным обязательством каждого из поручителей перед каждым физическим или юридическим лицом, владеющим облигациями на праве собственности на соответствующий момент времени, выплатить в полном объеме все суммы, подлежащие уплате эмитентом в отношении каждой из облигаций, в случае, если эмитент по любой причине не уплачивает любую из указанных сумм, которую он должен уплатить в соответствии с Эмиссионными документами.

Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям (в том числе в случае дефолта) владелец облигаций имеет право обратиться к поручителям в соответствии с условиями, указанными в пункте 12 Решения о выпуске ценных бумаги и пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. Поручители и эмитент несут солидарную ответственность в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям. Поручители обязуются в соответствии с условиями, установленными Эмиссионными документами, отвечать за неисполнение эмитентом обязательств по облигациям в полном объеме, если владельцами облигаций будут предъявлены к поручителям требования об исполнении обязательств эмитента по облигациям (далее - требование), соответствующие условиям, установленным Эмиссионными документами.

29.12.2008 истцом были направлены поручителям требования об уплате денежных средств по договору поручительства.

29.01.2009 получены ответы поручителей, в которых они просят отсрочить требования о выплате купонного дохода до 20.02.2009.

В соответствии со статьей 813 Гражданского кодекса Российской Федерации, при невыполнении заемщиком предусмотренных договором займа обязанностей по обеспечению возврата суммы займа, а также при утрате обеспечения или ухудшении его условий по обстоятельствам, за которые заимодавец не отвечает, заимодавец вправе потребовать от заемщика досрочного возврата суммы займа и уплаты причитающихся процентов.

Судом первой инстанции правильно установлены фактические обстоятельства дела и сделан правомерный вывод о том, что неисполнение Эмитентом обязательств является основанием для взыскания в пользу истца с Эмитента и солидарно отвечающих с ним поручителей номинальной стоимости облигаций, купонного дохода, накопленного купонного дохода за 8-й купонный период, а также процентов за пользование чужими денежными средствами.

Довод апелляционной жалобы о том, что возможность досрочного погашения облигаций эмитентом не предусматривается, не основан на материалах дела и опровергается приведенными выше положениями Эмиссионных документов, устанавливающих право владельца облигаций требовать возмещения номинальной стоимости облигаций и выплаты причитающегося ему купонного дохода в случае наступления дефолта; факт наступления дефолта подтвержден представленными в дело доказательствами.

Довод апелляционной жалобы о том, что Ответчик 2 не был извещен надлежащим образом о месте и времени судебного заседания подлежит отклонению ввиду следующего. В материалах дела имеются доверенности N 41, N 43, N 34 от 21.05.2009, согласно которым Ответчик 1, Ответчик 2 и Ответчик 3 уполномочивают Белоусова А.А. представлять их интересы в арбитражный судах; 26.05.2009 названным представителем заявлено письменное ходатайство от имени всех трех ответчиков по настоящему делу об отложении судебного заседания, назначенного на 28.05.2009 на 12 часов 40 минут, что является безусловным доказательством надлежащего извещения ответчиков о месте и времени судебного заседания и того обстоятельства, что суд располагал сведениями о получении ответчиками направленных им копий судебного акта. Данный вывод подтверждается также имеющимися в деле уведомлениями о вручении Ответчику 1 почтового отправления.

Суд первой инстанции правомерно, руководствуясь требованиями действующего законодательства, солидарно взыскал с ответчиков имеющуюся задолженность и сделал правильный вывод о том, что в соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона; односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается; по обязательствам из облигаций обязанными лицами перед владельцем облигаций является эмитент, а также лица, предоставившее соответствующее обеспечение.

Таким образом, доводы заявителя апелляционной жалобы признаются судом апелляционной инстанции не основанным на законе и фактических обстоятельствах дела и подлежат отклонению.

Оснований для отмены решения суда первой инстанции по доводам жалобы, а также безусловных, предусмотренных частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не имеется.

При подаче апелляционной жалобы Ответчиком 2 не уплачена государственная пошлина, которая в полном объеме относится на подателя жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда города Москвы от 04.06.2009 по делу N А40-12909/09-137-79 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Авто Трейд" - без удовлетворения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Авто Трейд" в доход федерального бюджета 1 000 (одну тысяча) рублей государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья:

А.И. Трубицын

Судьи

Т.К. Афанасьева В.Р. Валиев