Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 3 сентября 2009 г. N 09АП-15317/2009

г. Москва

Дело N А40-42998/08-100-602

3 сентября 2009 г.

09АП-15317/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 02.09.09.

Полный текст постановления изготовлен 03.09.09

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего Дегтярёвой Н.В.,

Судей: Бодровой Е.В., Жукова Б.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём Мункожаргаловой Ю.Б.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика -

Общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Русские масла"

на решение Арбитражного суда города Москвы

от 09.07.09 по делу А40-42998/08-100-602

принятое составом суда под председательством судьи Ким Е.А

с участием арбитражных заседателей Лагоды М.С. Нижниковой Е.В.

по иску Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "НФГ Эссет Менеджмент" Д.У." Интервальный ПИФ смешанных инвестиций "Перспективные стратегии"

к Обществу с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Русские масла", Закрытому акционерному обществу "Невинномысский маслоэкстракционный завод",

Открытому акционерному обществу "Масло Ставрополья" и Открытому акционерному обществу "Усть-Лабинский эфирномаслоэкстракционный комбинат "Флорентина" с участием Федеральной службы по финансовым рынкам в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора о взыскании 4 369 502, 37 руб.

при участии представителей:

от истца - Гебгарт Т.Е. по доверенности N 36-ЭМ от 31.10.2008г., Семёнова Ю.А. по доверенности N 36/1-ЭМ от 31.10.2008г.;

от 1-го ответчика - Мериакра И.С. по доверенности от 15.04.2009г.

УСТАНОВИЛ

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "НФГ Эссет Менеджмент" Д.У." Интервальный ПИФ смешанных инвестиций "Перспективные стратегии" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Русские масла", Закрытому акционерному обществу "Невинномысский маслоэкстракционный завод", Открытому акционерному обществу "Масло Ставрополья" и Открытому акционерному обществу "Усть-Лабинский эфирномаслоэкстракционный комбинат "Флорентина" о взыскании в солидарном порядке 4. 369.502 руб. 37 коп., составляющих 4 290 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 51 136 руб. 80 коп. купонного дохода по четвёртому купонному периоду и 28 365 руб. 57 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

Решением Арбитражного суда города Москвы 09.07.2009г. по делу N А40-42998/08-100-602 с ООО "Торговый Дом "Русские масла" в пользу ООО "Управляющая компания "НФГ Эссет Менеджмент" "Д.У." Интервальный ПИФ Смешанных инвестиций "Перспективные стратегии" взыскано 4 369 502 руб. 37 коп., в том числе 4 290 000 руб. номинальной стоимости 4 290 штук облигаций ООО "Торговый Дом "Русские масла", 51 136 руб. 80 коп. купонного дохода по четвертому купонному периоду, 28 365 руб. 57 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, а также 33 347 руб. 52 коп. в возмещение судебных расходов по оплате госпошлины.

В отношении ЗАО "Невинномысский маслоэкстракционный завод", ОАО "Усть-Лабинский эфирномаслоэкстракционный комбинат "Флорентина", ОАО "Масло Ставрополья" исковые требования оставлены без рассмотрения.

Не согласившись с принятым решением, ответчик ООО "Торговый Дом "Русские масла" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое решение отменить.

Ответчик полагает, что оспариваемое решение является незаконным и необоснованным. В судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы, представил письменнные пояснения.

Представитель истца в судебном заседании возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил отсавить решение без изменения.

Ответчики ЗАО "Невинномысский маслоэкстракционный завод", ОАО "Усть-Лабинский эфирномаслоэкстракционный комбинат "Флорентина", ОАО "Масло Ставрополья" и третье лицо Федеральная служба по финансовым рынкам, надлежащим образом извещённые о времени и месте проведения судебного заседания своих представителей для участия в судебном заседании не направили, каких-либо заявлений и ходатайств, препятствующих рассмотрению дела, от ответчиков и третьего лица не поступило.

Дело рассмотрено в отсутствие представителей ЗАО "Невинномысский маслоэкстракционный завод", ОАО "Усть-Лабинский эфирномаслоэкстракционный комбинат "Флорентина", ОАО "Масло Ставрополья" и Федеральной службы по финансовым рынкам в порядке, предусмотренном статьёй 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей сторон, проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены решения Арбитражного суда города Москвы.

Как установлено судом и следует из материалов дела, ООО Торговый Дом "Русские масла" осуществил эмиссию документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии 02 номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая. Выпуск облигаций и условия их размещения (Проспект ценных бумаг) зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам 25.01.2007г.

Согласно п. 1.6. Проспекта обеспечением исполнения ООО Торговый дом "Русские масла" обязательств по облигациям является поручительство ЗАО "Невинномысский маслоэкстракционный завод", ОАО Усть-Лабинский эфирномаслоэкстракционный комбинат "Флорентина" и ОАО "Масло Ставрополья".

Истец приобрел вышеуказанные облигации в количестве 4 290 штук. Право собственности истца на облигации подтверждается выпиской по счету ДЕПО от 02.10.2008г., выданной депозитарием ОАО Банк ВТБ.

Требования об исполнении обязательств и прилагающихся к нему документов, предусмотрены п. 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг ООО "Русские масла" документарных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02, регистрационный номер выпуска 4-02-36204-R, дата регистрации выпуска 25.01.2007г., номинальной стоимостью 1 000 руб. в количестве 1 000 000 штук (далее "Решение"), подп. "е" пункта 9.1.2. Проспекта вышеуказанных ценных бумаг (далее "Проспект"), п.п. 3.3-3.6. Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, которая является составной частью вышеуказанных Решения и Проспекта.

ЗАО "Невинномысской маслоэкстракционный завод", ОАО Усть-Лабинский эфиромаслоэкстракционный комбинат "Флорентина", ОАО "Масло Ставрополья" являются поручителями для целей выпуска облигаций.

Согласно Решению о выпуске ценных бумаг Поручитель 1, Поручитель 2, Поручитель 3 обязуются в соответствии с условиями Оферты исполнить не исполненные эмитентом обязательства эмитента в объеме неисполненных обязательств и в пределах предельной суммы. Объем неисполненных обязательств определяется Поручителем в соответствии с полученными от владельцев облигации требованиям (далее - требованиями об исполнении обязательств).

Требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено к любому из Поручителей в письменной форме и подписано владельцем облигаций (в данном случае истцом либо его уполномоченными лицами).

В требовании об исполнении обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца облигаций; ИНН владельца облигаций; налоговый статус владельца облигаций; место жительства (место нахождения) владельца облигаций; реквизиты банковского счета владельца облигаций; объем неисполненных обязательств в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств.

В требовании об исполнении обязательств должно быть указано, что эмитент не выплатил владельцу облигаций или выплатил не в полном объеме в сроки, установленные эмиссионными документами: основную сумму долга при погашении Облигаций; купонный доход в виде процентов к номинальной стоимости облигаций: денежные средства по обязательству эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев.

К требованию об исполнении обязательств должна быть приложена подтверждающая права владельца облигаций на его облигации выписка со счета ДЕПО в депозитарии или депозитариях по состоянию на дату составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для целей выплаты купонного дохода по облигациям, определяемую в соответствии с пунктом 9.4. Решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2. Проспекта ценных бумаг.

Требование об Исполнении Обязательств и приложенные к нему документы должны быть направлены любому из поручителей заказным, письмом, курьерской почтой или экспресс почтой.

Каждый из поручителей рассматривают требование об исполнении обязательств в течение 14 дней с даты предъявления поручителю требования.

При этом каждый из поручителей вправе выдвигать против требования об исполнении обязательств любые возражения, которые мог бы представить эмитент, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если эмитент от них отказался или признал свой долг.

Вышеуказанный порядок предъявления требования об исполнении обязательств истцом соблюдён не был. Требования об исполнении обязательств и сопутствующих ему документов от истца поручители - ЗАО "Невинномысской маслоэкстракционный завод", ОАО Усть-Лабинский эфиромаслоэкстракционный комбинат "Флорентина", ОАО "Масло Ставрополья" не получали.

Поскольку требование об исполнении обязательств поручителями в установленный договорами срок не предъявлено, а также не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора, суд первой инстанции в порядке пункта 2 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации РФ оставил без рассмотрения исковые требования в отношении ЗАО "Невинномысский маслоэкстракционный завод", ОАО Усть-Лабинский эфирномаслоэкстракционный комбинат "Флорентина" и ОАО "Масло Ставрополья".

Согласно п. 7.3. Решения о выпуске ценных бумаг ООО "Русские масла" документарных неконвертируемых облигаций, на предъявителя серии 02, регистрационный номер выпуска 4-02-36204-R, (далее "Решение") и пункте 9.1.1. Проспекта вышеуказанных ценных бумаг владельцы облигаций имеют право на получение от эмитента при погашении облигации в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации, а также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Владельцы облигации имеют право требовать от эмитента приобретения облигаций в течение срока, в случаях и на условиях, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг.

В соответствии с п. 9.5 Решения и подпунктом "в" пункта 9.1.2. Проспекта, возможность досрочного погашения облигаций эмитентом не предусматривается.

В соответствии с п. 9.7. Решения и пп. "е" подп. 2 пункта 9.1.2 Проспекта эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В соответствии с подп.1 п. 10 Решения и подпунктом "г" пункта 9.1.2. Проспекта, эмитент обязуется по требованию владельцев облигаций приобрести все облигации, заявления, на приобретение которых поступили от владельцев облигаций в порядке, установленном в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг, в течение последних 5 дней 3-го и 6-го купонных периодов по облигациям.

В соответствии с подп.подп. "а" подп. 1 п. 10 Решения и подп.подп "а" подпункта "г" пункта 9.1.2. Проспекта, в период времени, начинающийся в 1-ый день периода предъявления облигаций к приобретению эмитентом и заканчивающийся в последний день данного периода предъявления облигаций к приобретению эмитентом, владелец облигаций направляет агенту эмитента (ЗАО "Русские Фонды") письменное уведомление о намерении продать эмитенту определенное количество облигаций на изложенных в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг условиях и составленное по форме, установленной Решением и Проспектом.

В соответствии с подп. "в" подп.1 п. 10 Решения и подп. "в" подпункта "г" пункта 9.1.2. Проспекта, после направления уведомления владелец облигаций, являющийся участником торгов биржи (ММВБ), или брокер - участник торгов биржи, действующий по поручению и за счет владельца облигаций, не являющегося участником торгов биржи, подает адресную заявку на продажу владельцем облигаций в систему торгов биржи в соответствии с правилами торгов биржи и другими нормативными документами, регулирующими функционирование биржи, адресованную агенту эмитента, являющемуся участником торгов биржи, с указанием цены приобретения, количества продаваемых облигаций владельцем облигаций и кода расчетов ТО. Данная заявка должна быть подана в систему торгов с 11 часов 00 минут до 15 часов 00 минут по московскому времени в соответствующую дату приобретения облигаций. Количество облигаций, указанное в данной заявке, не должно превышать количество облигаций, указанное в уведомлении, направленном владельцем облигаций,

В соответствии с подп. "д" подп. 1 п. 10 Решения и подп. "д" подпункта "г" пункта 9.1.2. Проспекта, эмитент обязуется в срок не позднее 17 часов 30 минут по московскому времени в дату приобретения облигаций эмитентом заключить сделки со всеми владельцами облигаций, являющимися участниками торгов биржи, или брокерами - участниками торгов биржи, действующими по поручению и за счет владельца облигаций, не являющегося участником торгов биржи, подавшими адресную заявку на продажу владельцем облигаций в систему торгов биржи, при условии, что от соответствующих владельцев облигаций в порядке, предусмотренном решением о выпуске ценных бумаг и настоящим проспектом ценных бумаг, были получены уведомления, путем подачи встречных адресных заявок к заявкам, поданным в соответствии с указанными выше требованиями и находящимся в системе торгов к моменту заключения сделки.

В случае приобретения эмитентом облигаций выпуска они поступают на эмиссионный счет депо эмитента в депозитарии.

В последующем приобретенные эмитентом облигации могут вновь обращаться на вторичном рынке (при условии соблюдения эмитентом требований законодательства Российской Федерации).

Таким образом, у владельцев облигаций согласно Решению и Проспекту есть право требовать у эмитента приобрести облигации в течение последних 5 дней 3-го и 6-го купонных периодов по облигациям путём совершения определённых действий как то: представления уведомления согласно форме указанной в подп. "а" подп. 1 п. 10 Решения и подп. "а" подпункта "г" пункта 9.1.2. Проспекта и подачи адресной заявки в Систему торгов Биржи в соответствии с подп. "в" подп.1 п. 10 Решения и подп. "в" подпункта "г" пункта 9.1.2. Проспекта.

Истец в порядке установленном Решением в течение последних 5-ти дней 3-го купонного периода, а именно 30.09.2008г. направил эмитенту через агента ЗАО "Русские Фонды" уведомление о намерении продать 4 290 облигаций.

Копия уведомления N 287/08-исх от 30.09.2008г. с отметкой ОАО "Русские Фонды" о принятии приобщена к материалам дела (т. 1 л.д. 110).

Также истец подал адресную заявку в систему торгов Биржи в соответствии с подп. "в" подп. 1 п. 10 Решения, что подтверждается выпиской из реестра заявок от 09.10.2008г.

В соответствии с подп. "б" п.9.1.2 Проспекта ценных бумаг датой приобретения облигаций, по которым уведомления о намерении, поступили в период предъявления облигаций к приобретению, является пятый рабочий день с даты выплаты купонного дохода по 3-му купону, т.е. 09.10.2008г.

Эмитент обязательства по выкупу облигаций в установленный Решением срок не исполнил, что подтверждается Сообщением о существенном факте от 10.10.2008г., согласно которому обязательство по приобретению облигаций не исполнено в срок в связи с возникновением у эмитента временных затруднений с ликвидностью.

При указанных обстоятельствах, арбитражный апелляционный суд полагает, что при принятии обжалуемого судебного акта суд первой инстанции на основе всестороннего, объективного и полного исследования имеющихся в деле доказательств в их совокупности и взаимной связи и установления существенных обстоятельств настоящего дела, при правильном применении норм материального права и соблюдении норм процессуального права, пришел к правомерному выводу о том, что исковые требования в отношении эмитента подлежат удовлетворению.

В оспариваемом решении полно, всесторонне исследованы все документы, представленные в материалы дела и каждому из них дана оценка в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на предмет относимости, допустимости, достоверности каждого доказательства в отдельности, а также достаточности и взаимной связи доказательств в их совокупности.

Принимая во внимание положения вышеуказанных норм материального и процессуального права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, арбитражный апелляционный суд считает, что доводы ответчика не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда города Москвы.

Различная оценка одних и тех же фактических обстоятельств и материалов дела судом первой инстанции и ответчиком, также не является правовым основанием для отмены решения суда по настоящему делу, поскольку данное решение суда соответствует фактическим обстоятельствам дела и требованиям действующего законодательства.

Судебные расходы подлежат распределению в соответствии со статьёй 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ и относятся на заявителя.

Руководствуясь ст.ст. 110, 266, 268, п. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда города Москвы от 09.07.2009г. по делу N А40-42998/08-100-602 оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО ТД "Русские масла" без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий:

Н.В. Дегтярёва

Судьи

Е.В. Бодрова Б.Н. Жуков