Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 сентября 2009 г. N 09АП-15902/2009

г. Москва

Дело N А40-14064/09-137-93

14 сентября 2009 г.

N 09АП-15902/2009-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 08 сентября 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 сентября 2009 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Елоева А.М.

судей Деева А.Л., Басковой С.О.

при ведении протокола судебного заседания Пшечковой Ю.Е.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 15 июня 2009 года по делу N А40-14064/09-137-93, принятое судьей Лобко В.А.

по иску ЗАО "ФК "Горизонт"

к ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи", ОАО Авиакомпания " Красноярские авиалинии" (ОАО АК "КрасЭйр")

о взыскании 77 848 538 руб. 19 коп.

при участии в судебном заседании:

от истца: Барютин Б.Е. по доверенности от 02.97.2009, Гисмиева Н.Р. по доверенности от 02.07.2009;

от ответчиков: не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ

ЗАО "ФК "Горизонт" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи", ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" (ОАО АК "КрасЭйр") о взыскании (с учетом уточненных в порядке ст. 49 АПК РФ исковых требований) 73 766 025 руб. 88 коп., в том числе 66 340 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 5 725 142 руб. купонного дохода, 1 700 883 руб. 88 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, предусмотренных ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Решением от 15.06.2009 года исковые требования удовлетворены в полном объеме. Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что эмитент - ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи" нарушил обязательства по выплате в установленные сроки купонного дохода, что является обстоятельством, подтверждающим право истца требовать возмещения номинальной стоимости облигаций и выплаты причитающегося купонного дохода. ОАО АК "КрасЭйр" является лицом, предоставившим обеспечение по облигациям в виде поручительства, таким образом, он солидарно с эмитентом несет ответственность в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям.

Не согласившись с принятым решением, ответчик - ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" подал апелляционную жалобу, в которой просит решение от 15.06.2009 изменить, исковые требования в части взыскания спорной суммы с ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" оставить без удовлетворения, указывая, что решение суда является незаконным и необоснованным.

Обосновывая доводы апелляционной жалобы, заявитель также указывает, что суд первой инстанции не применил подлежащие применению ст. 362, 434, 435 Гражданского кодекса Российской Федерации. Оферта поручителя о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска ценных бумаг не подписана ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии", а при отсутствии подписи поручителя на самой оферте, письменная форма договора поручительства не может считаться соблюденной.

В судебном заседании апелляционного суда представители истца против доводов апелляционной жалобы возражали, просили решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения по основаниям, изложенным в письменных пояснениях.

Представитель ответчиков в судебное заседание не явились. Суд, руководствуясь ст.ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрел дело в отсутствии ответчиков, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст.ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав представителей истца, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта.

В соответствии со ст.ст. 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. При этом односторонний отказ от исполнения обязательства или изменение его условий не допускается.

Как усматривается из материалов дела, истец является владельцем 66 340 штук документальных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя эмитента - ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи" серии 01, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер выпуска 4-01-36288-R.

Указанные ценные бумаги приобретены истцом 04.06.2008 года.

Право собственности истца на 66 340 облигаций подтверждается справкой по состоянию счета ДЕПО N 0130360П1 от 20.11.2008 в соответствии с пунктом 3 решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии со ст. 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотрены условиями о решении о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

В соответствии с пп. "б" п. 9.1.2. решения о выпуске ценных бумаг облигации погашаются в 1092-й день с даты начала их размещения.

Пунктом 10 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена возможность приобретения эмитентом облигаций по соглашению с их владельцем и по требованию их владельца с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения.

В соответствии с п. 10 решения о выпуске ценных бумаг истец 31.10.2008 потребовал от эмитента досрочного приобретения облигаций.

ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи" обязательств по приобретению облигаций, а также выплате купонного дохода, определяемого из расчета 59 руб. 07 коп. на одну облигацию, не исполнил.

20.12.2008 ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи" объявил дефолт по исполнению обязательств по облигациям, в том числе и по уплате выкупной цены.

В соответствии с п. 9.1.2 проспекта ценных бумаг, п. 9.7 решения о выпуске ценных бумаг каждый владелец облигаций вправе потребовать возмещения номинальной стоимости облигаций и выплаты накопленного купонного дохода в случаях дефолта или технического дефолта.

При этом дефолтом признается неисполнение эмитентом обязательств по облигациям в случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного купона в порядке и сроки, указанные в решении о выпуске ценных бумаг и в проспекте ценных бумаг, на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства, а также при просрочке выплате суммы основного долга по облигациям в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства.

Исполнение соответствующих обязательств с просрочкой, но в пределах указанных сроков, является техническим дефолтом.

Поскольку ответчик ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи" допустил дефолт, он обязан возвратить владельцам облигаций номинальную стоимость облигаций и выплатить купонный доход в соответствии со ст.ст. 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Таким образом, судом первой инстанции установлены существенные нарушения обязательств по договору займа по облигациям. Поскольку эмитент нарушил обязательства по выплате в установленные срок купонного дохода, у истца имеется право требовать возмещения номинальной стоимости облигаций и выплаты причитающегося купонного дохода.

Второй ответчик - ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" выступил поручителем по облигационному займу, что подтверждается п. 12.1 решения о выпуске ценных бумаг от 30.08.2007 (государственный регистрационный номер 4-01-36288-R), а также пп. "ж" п. 9.1.2. проспекта эмиссии ценных бумаг.

Таким образом, в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" (ОАО АК "КрасЭйр") является лицом, предоставившими обеспечение исполнения обязательства по облигациям в виде поручительства, в соответствии с которым в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" совместно с эмитентом несут солидарную ответственность.

Факт неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям считается установленным, если эмитент, в том числе не выплатил или выплатил не в полном объеме купонный доход, не выполнил либо выполнил не в полном объеме свои обязательства по приобретению облигаций по требованию их владельцев согласно п. 10 решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии со ст.323 Гражданского кодекса Российской Федерации, при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения обязательств как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности.

В соответствии со ст.361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 363 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должника, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Истец направлял в адрес ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" требование исх. N 655/1 от 09.12.2008 об исполнении обязательств по выплате суммарной номинальной стоимости облигаций и выплате купонного дохода в размере 70 258 703 руб. 80 коп.

Указанное требование оставлено без удовлетворения.

Поскольку второй ответчик - ОАО Авиакомпания "Красноярские авиалинии" также не исполнил своих обязательств перед истцом, просрочка оплаты, допущенная ответчиками, нарушает условия решения о выпуске ценных бумаг, а также требования ст. ст. 395, 363, 810, 811, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации и ст. 27.4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению солидарно с ответчиков в заявленном размере.

Статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрена уплата процентов за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица.

Апелляционный суд полагает, что суд первой инстанции обоснованно в соответствии с требованиями ст. 330, 332 Гражданского кодекса Российской федерации определил размер процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 21.11.2008 по 30.01.2009, подлежащих взысканию с ответчика, которые составили 1 700 883 руб. 88 коп. согласно расчету по учетной ставке 13 % годовых.

Довод заявителя апелляционной жалобы о том, что оферта о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций не подписана со стороны ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" и соответственно письменная форма договора поручительства не может являться соблюденной, отклоняется судом апелляционной инстанции как несостоятельный.

Проспект ценных бумаг ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи", в котором указано на поручительство подписан ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии", факт подписания подтверждается представленной в материалы дела копией указанного документа с учетом регистрации данного проспекта уполномоченным органом (л.д.20 - оборотная сторона). Доказательств, свидетельствующих о том, что заявитель жалобы данный проспект не подписывал, а также того, что ФСФР допустило грубые нарушения при регистрации проспекта суду не представлено.

Пунктом 12.1 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" является лицом, предоставившим обеспечение исполнение обязательств ответчика по облигациям.

Пункт 14 Решения о выпуске ценных бумаг устанавливает, что лицо, предоставившее обеспечение по облигациям - ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" обязуется обеспечить исполнение обязательства эмитента перед владельцами облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательства либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в соответствии с условиями предоставления поручения.

В соответствии со ст. ст. 2, 18 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных в ценных бумагах. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой.

Решение о выпуске ценных бумаг было зарегистрировано уполномоченным органом, присвоен государственный регистрационный номер 4-01-36288-R. Решение о выпуске облигаций и проспект о выпуске облигаций были опубликованы на сайте в сети Интернет в соответствии с требованиями о раскрытии информации, предусмотренными главой 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

В соответствии с положениями ст. 27.4 ФЗ "О рынке ценных бумаг" договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у первого владельца прав на такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

Кроме того, договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям.

Наличия предусмотренных в ст. 367 Гражданского кодекса Российской Федерации оснований для прекращения поручительства судом апелляционной инстанции не установлено, следовательно, поручительство "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" не прекратилось.

Оценив все имеющиеся доказательства по делу, апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального и процессуального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

На основании изложенного и руководствуясь статьями ст.ст. 176, 266, 268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 15.06.2009 года по делу N А40-14064/09-137-93 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий:

А.М. Елоев

Судьи

А.Л. Деев С.О. Баскова