Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 27 августа 2009 г. N 10АП-3764/2009

г. Москва

27 августа 2009 г.

Дело N А41-12375/09

Резолютивная часть постановления объявлена 25 августа 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 27 августа 2009 года

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кручининой Н.А.,

судей Исаевой Э.Р., Мизяк В.П.,

при ведении протокола судебного заседания: Чернявской Д.А.,

при участии в заседании:

от истца: Бурцева М.В., представитель по доверенности от 20.11.2008,

от ответчиков:

от ОАО "Московская областная инвестиционная трастовая компания": Вострикова О.В., представитель по доверенности от 13.08.2009 N 114,

от ООО "СК "Спецстрой-2" представитель не явился, извещен,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Московская областная инвестиционная трастовая компания" на решение Арбитражного суда Московской области от 19 июня 2009 года по делу N А41-12375/09,

принятое судьей Бобковой С.Ю.,

по иску ЗАО "Управляющая компания "ВЕКТОР КАПИТАЛ" к ООО "СК "Спецстрой-2", ОАО "Московская областная инвестиционная трастовая компания" о взыскании 1 500 000 руб. долга неисполненного обязательства по выкупу облигаций, 204 990 руб. накопленного купонного дохода по облигациям, 77 121 руб. 60 коп. процентов за несвоевременное исполнение обязательства по оферте и выплате накопленного купонного дохода по облигациям,

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество "Управляющая компания "ВЕКТОР КАПИТАЛ" (далее - ЗАО "УК "ВЕКТОР КАПИТАЛ") обратилось в Арбитражный суд Московской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "СК "Спецстрой-2" (далее - ООО "СК "Спецстрой-2"), открытому акционерному обществу "Московская областная инвестиционная трастовая компания" (далее - ОАО "Мособлтрастинвест") о взыскании солидарно с ответчиков 1 500 000 руб. - сумма долга неисполненного обязательства по выкупу облигаций, 204 990 руб. - сумма накопленного купонного дохода по облигациям, 77 121 руб. 60 коп. - проценты за несвоевременное исполнение обязательства по оферте и выплате накопленного купонного дохода.

До принятия решения по существу спора, истец, в порядке, предусмотренном статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, увеличил исковые требования в части взыскания купонного дохода до 269 340 руб.

Уточнения иска судом приняты.

Исковые требования основаны на нормах статьей 395, 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации и мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиками принятых на себя обязательств по приобретению облигаций и выплате купонного дохода.

Решением Арбитражного суда Московской области от 19.06.2009 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с решением суда первой инстанции ОАО "Мособлтрастинвест" обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило оспариваемый судебный акт изменить. При этом заявитель ссылается на то, что в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие право истца на предъявления иска к ОАО "Мособлтрастинвест" как к поручителю по договору поручительства, а также на нарушение судом норм материального и процессуального права.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал изложенные в ней доводы в полном объеме.

Представитель истца против доводов апелляционной жалобы возражал, по мотивам, изложенным в отзыве, решение суда первой инстанции считает законным и обоснованным.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствии ООО "СК "Спецстрой-2" извещенного надлежащим образом о времени и месте настоящего судебного заседания.

Рассмотрев апелляционную жалобу, изучив материалы дела, выслушав мнение представителей лиц, участвующих в деле, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального права и норм процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения.

Судом первой инстанции установлено, что ЗАО "УК" ВЕКТОР КАПИТАЛ" является доверительным управляющим 1 500 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением ООО "СК "Спецстрой-2" (Эмитент), государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36255-Р от 27.04.2007 номинальной стоимостью 1000 рублей каждая на основании договора доверительного управления с клиентом, что подтверждается Выпиской из Депозитария ОАО "ИК"ПРОСПЕКТ" по счету депо N К55104060001.

По условиям Решения о выпуске облигаций предусмотрена возможность приобретения облигаций Эмитентом по требованию владельцев облигаций в течение последних 5 (пяти) дней купонного периода, в котором эмитентом принято решение о ставке очередного купона в порядке, установленном п. 9.3 Решения о выпуске Облигаций. Облигации приобретаются эмитентом в 7-ой рабочий день, следующий за датой выплаты купонного дохода (пп.1 ст.10 Решения о выпуске).

14.11.2008 истец воспользовался своим правом требовать от эмитента приобретения облигаций и известил Агента ответчика (ЗАО "ИФК "РИГрупп-Финанс") через своего брокера (ОАО "ИК "Проспект") о намерении продать Эмитенту облигации.

Брокер ОАО "ИК "Проспект" подал по поручению истца через организатора торговли заявку на продажу облигаций эмитенту, что подтверждается выпиской из реестра заявок ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" от 01.12.2008.

Эмитент не исполнил свои обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за третий купонный период в размере - 97 230 руб., что подтверждается Сообщением о существенном факте Эмитента от 27.11.2008, опубликованном в ленте новостей на сайте Агентства "Интерфакс".

01.12.2008 Эмитент не исполнил свои обязательства перед владельцами облигаций по приобретению облигаций в порядке, сроки и на условиях, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг, Проспектом ценных бумаг, что подтверждается Сообщением о существенном факте Эмитента от 02.12.2008, опубликованном в ленте новостей на сайте Агентства "Интерфакс".

Согласно решению о выпуске ценных бумаг исполнение обязательства Эмитента по облигациям обеспечивается поручительством ОАО "Мособлтрастинвест".

В порядке, предусмотренном пунктами 9.7 и 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг, истец обратился к ОАО "Мособлтрастинвест" с требованием об исполнении обязательств эмитента, однако ОАО "Мособлтрастинвест" оставило данное требование без удовлетворения.

Неисполнение своих обязательств эмитентом и поручителем и послужило основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме, суд первой инстанции исходил из их доказанности, как по праву, так и по размеру.

Суд апелляционной инстанции признает указанный вывод суда первой инстанции законным и обоснованным в силу следующего.

В соответствии со статьями 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в сроки и в порядке, предусмотренные в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 6.1.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, неисполнение обязательств эмитента по облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае просрочки исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости облигации на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства.

В случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям. Владельцы облигаций имеют право обращаться с соответствующим требованием к лицу, представляющему обеспечение для целей выпуска облигаций (поручитель).

Лицом, предоставляющим обеспечение для целей выпуска облигаций, является ОАО "Мособлтрастинвест" (п. 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг).

В соответствии с пунктом 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг, Поручитель и Эмитент несут перед владельцами или номинальными держателями облигаций солидарную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по облигациям. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по облигациям, Поручитель обязуется в соответствии с условиями, установленными эмиссионными документами, отвечать за неисполнение или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по облигациям в полном объеме, если владельцами будут предъявлены непосредственно к Поручителю требования об исполнении указанных выше обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 10 Решения о выпуске облигаций, Эмитент при совершении операции купли-продажи в соответствующую дату приобретения облигаций дополнительно уплачивает владельцам накопленный купонный доход по облигациям.

На дату обращения истца в арбитражный суд, накопленный купонный доход по облигациям составлял 107 760 руб.

На день рассмотрения спора судом первой инстанции накопленный купонный доход в соответствии с расчетом истца составил 142 110руб.

Право собственности истца на облигации подтверждается выписками со счета депо, представленными суду.

Факт неисполнения Эмитентом своих обязательств подтверждается сообщениями о существующем факте от 27.11.2008, 02.12.2008, 22.05.2009.

ОАО "Мособлтрастинвест" является поручителем по облигациям ООО "СК "Спецстрой-2", что подтверждается Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, подписанными ответчиками и имеющим печати ответчиков (л.д. 1 т.3, л.д.1-2 т. 2).

Подлинность подписи и печати ОАО "Мособлтрастинвест" на данном Решении и Проспекте не оспаривалась.

Учитывая изложенное, довод заявителя апелляционной жалобы об отсутствии надлежащем образом оформленного поручительства отклоняется апелляционным судом как несостоятельный.

Также несостоятельным признается довод заявителя о том, что право истца на предъявление иска к поручителю должно подтверждаться сертификатом, поскольку согласно пункту 3 Решения о выпуске облигаций, выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащем хранению у депозитария. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Право собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо.

Судом первой инстанции установлено и подтверждается материалами дела, что истец предъявил требование к ОАО "Мособлтрастинвест" (л.д. 87 т. 1), однако оно оставлено без удовлетворения.

Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске, в случае невозможности получения владельцами облигаций, обеспеченных поручительством Эмитента, удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям, предъявленным Эмитенту и/или Поручителю, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или в арбитражный суд с иском к Эмитенту и/или Поручителю о выплате номинальной стоимости облигаций, купонного дохода по облигациям, исполнении обязательств по досрочному возврату номинальной стоимости облигаций.

Также владельцы облигаций, согласно пункту 9.7. Решения о выпуске, вправе требовать от Эмитента уплаты процентов за несвоевременное исполнение обязательств по облигациям в соответствии со статьями 395, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Истец является доверительным управляющим по указанным облигациям на основании договора доверительного управления с клиентом и в соответствии с пунктом 3 статьи 1020 Гражданского кодекса Российской Федерации для защиты прав на имущество, находящееся в доверительном управлении, доверительный управляющий вправе требовать всякого устранения нарушения его прав.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом, односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим.

Поскольку ответчики не исполнили своих обязательств перед истцом, просрочка оплаты, допущенная ответчиками, нарушает условия Решения о выпуске ценных бумаг, и требования статьей 309, 310, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, что исковые требования о взыскании задолженности по выкупу облигаций и суммы купонного дохода подлежат удовлетворению в заявленном размере.

В соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте нахождения кредитора учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.

За просрочку оплаты истец начислил Эмитенту 77 094 руб. процентов за период с 02.12.2008 по 07.04.2009.

Расчет проверен апелляционным судом и признан обоснованным, произведенным в соответствии с требованиями статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Заявителем жалобы не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения суда первой инстанции.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Московской области от 19 июня 2009 года по делу N А41-12375/09 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий

Н.А. Кручинина

Судьи

Э.Р. Исаева В.П. Мизяк