Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 11 декабря 2008 г. N 04АП-3702/08

г. Чита

Дело N А19-11821/08-65

"11" декабря 2008 г.

04АП-3702/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 11 декабря 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 декабря 2008 года

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Д. Н. Рылова,

судей Э. В. Ткаченко, Г. В. Борголовой,

при ведении протокола судебного заседания судьей Рыловым Д. Н.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества "Иркутская диагностическая группа" на не вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Иркутской области от 27 октября 2008 года по делу N А19-11821/08-65 по заявлению Закрытого акционерного общества "Иркутская диагностическая группа" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе о признании незаконным и отмене Постановления N 42-П от 01.09.2008 г. о привлечении к административной ответственности.

(суд первой инстанции судья Красько Б. В.)

при участии в судебном заседании:

от заявителя: не явился;

от лица привлекаемого к ответственности: не явился;

Закрытое акционерное общество "Иркутская диагностическая группа" (ЗАО "ИДГ") обратилось в суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (далее административный орган), о признании незаконным и отмене Постановления о назначении административного наказания N 42-П от 01.09.2008 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.17 КоАП РФ.

Решением суда первой инстанции от 27 октября 2008 г. в удовлетворении заявленных требований отказано.

Как следует из решения суда первой инстанции, основанием для удовлетворения требований заявителя послужил вывод суда о наличии в действиях заявителя состава правонарушения предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, заявитель обжаловал его в апелляционном порядке. В апелляционной жалобе поставлен вопрос об отмене решения суда первой инстанции в связи с неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела, не правильным применением норм материального права и отсутствием в действиях заявителя события правонарушения предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ. Кроме того, заявителем указано на малозначительность совершенного правонарушения.

Административный орган в отзыве на апелляционную жалобу с указанными в ней доводами не согласился, указав на законность и обоснованность решения суда первой инстанции и наличии в действиях ЗАО "ИДГ" состава правонарушения, предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ.

О месте и времени судебного заседания стороны извещены надлежащим образом в порядке ст.ст. 122, 123 АПК РФ. Заявитель и заинтересованное лицо в судебное заседание не явились, заявив ходатайства о рассмотрении данного дела в отсутствии их представителей. В соответствии с п. 2 ст. 200, п. 3 ст. 205, п. 2 ст. 210, п. 2 ст. 215 АПК РФ, неявка лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела по существу.

Четвертый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке главы 34 АПК РФ, изучив представленные материалы, пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, прокуратурой Октябрьского района г. Иркутска проведена проверка исполнения ЗАО "ИДГ" законодательства о рынке ценных бумаг, в ходе, которой установлено нарушение обществом порядка эмиссии ценных бумаг, выразившееся в непредставлении в установленный срок в регистрирующий орган (РО ФСФР России в ВСР) документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.

По факту нарушения требований статей 19, 20 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 г. N 07-4/пз-н, прокурором Октябрьского района города Иркутска 25.08.2008 г. в отношении заявителя, с участием его руководителя, вынесено Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.17 КоАП РФ, и направлено для рассмотрения Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе.

Постановлением Административного органа N 42-П от 01.09.2008 г., с учетом надлежащего извещения представителя лица привлекаемого к ответственности, ЗАО "ИДГ" привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 40000 руб. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ.

Данное обстоятельство явилось основанием для обращения заявителя в арбитражный суд с указанным заявлением.

Согласно статье 15.17 КоАП РФ административная ответственность наступает за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В соответствии со ст. 2 Закона РФ N 39-ФЗ от 22.04.1996 г. "О рынке ценных бумаг" эмиссия ценных бумаг - это установленная названным Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Порядок эмиссии ценных бумаг определен в статье 19 Закона N 39-ФЗ, в соответствии с которой процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу п. 1 ст. 25 Закона РФ N 39-ФЗ от 22.04.1996 г. "О рынке ценных бумаг" не позднее 30 дней после завершения размещения акций эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска акций.

Материалами дела установлено, что ЗАО "ИДГ" зарегистрировано 03.06.2007 г.

В соответствии с п. 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н, документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Таким образом, документы должны быть представлены ЗАО "ИДГ" на государственную регистрацию не позднее 03.07.2008 г.

В нарушение закона, документы на государственную регистрацию были представлены заявителем с нарушением срока, установленного вышеуказанными нормами права - 14.07.2008 г., что подтверждается материалом административного производства, установлено судом первой инстанции и не оспаривается заявителем.

Следовательно, Административный орган и суд первой инстанции пришли к правильному выводу о наличии в действиях ЗАО "ИДГ" административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ и правомерном привлечении заявителя к ответственности в виде штрафа в размере 40000 руб.

Суд апелляционной инстанции признает не состоятельными доводы апелляционной жалобы, которые уже являлись предметом проверки суда первой инстанций и им дана полная и всесторонняя оценка.

Проанализировав все собранные по делу доказательства в совокупности, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необходимости отказа в удовлетворении апелляционной жалобы заявителя.

Рассмотрев апелляционную жалобу на не вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Иркутской области от 27 октября 2008 года по делу N А19-11821/08-65 суд апелляционной инстанции, руководствуясь статьями 258, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 27 октября 2008 года по делу N А19-11821/08-65 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течении 2-х месяцев с даты принятия.

Председательствующий судья

Д. Н. Рылов

Судьи

Э. В. Ткаченко Г. В. Борголова