Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 17 октября 2008 г. N 07АП-5837/08

г. Томск

Дело N 07АП- 5837/08

17 октября 2008 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 16 октября 2008 г.

Полный текст постановления изготовлен 17 октября 2008 г.

Седьмой Арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Усаниной Н.А.

судей Ждановой Л.И., Журавлевой В.А.

при ведении протокола судебного заседания судьей Усаниной Н.А.

при участии: без участия

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

открытого акционерного общества "Кузбассэнергоуголь"

на решение Арбитражного суда Кемеровской области

от 26 августа 2008 года по делу N А27- 7529/2008-5 (судья Смычкова Ж.Г.)

по заявлению открытого акционерного общества "Кузбассэнергоуголь"

к региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

о признании незаконным постановления N 315 от 02.07.2008г. об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ

Открытое акционерное общество "Кузбассэнергоуголь" (далее по тексту ОАО "Кузбассэнергоуголь", Общество) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее РО ФСФР) о признании незаконным постановления N 315 от 02.07.2008г. об административном правонарушении по делу о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 26.08.2008 года в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Общество обратилось в арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда первой инстанции отменить и принять новый судебный акт, в том числе по следующим основаниям:

- Общество публичное размещение ценных бумаг не осуществляло, в связи с чем у него отсутствует обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального представления в регистрирующий орган списка об аффилированных лицах; в действиях Общества отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренный ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ;

- совершенное правонарушение является малозначительным; несвоевременное представление списка аффилированных лиц не привело к возникновению неблагоприятных последствий в сфере охраняемых общественных правоотношений; список лиц за 1 квартал 2008 года не изменился по отношению к списку за 4 квартал 2007 года; Общество в 2008 году не совершало сделок с заинтересованностью; директор с 07.04.2008г. по 24.05.2008г. находился в очередном отпуске и список не мог подписать.

РО ФСФР в отзыве на апелляционную жалобу , поступил в суд 09.10.2008г. считает требования подателя жалобы необоснованными, указав, что в соответствии с законодательством акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц; раскрытие указанной информации не ставится в зависимость от наличия или отсутствия изменений за прошедший квартал в указанном списке; совершенное Обществом правонарушение не является малозначительным в связи с тем, что последствия совершения данного правонарушения могут наступить только в будущем времени, размер негативных последствий для охраняемых общественных интересов непредсказуем, непредставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц; Общество пренебрежительно отнеслось к исполнению своих обязанностей; у заявителя имелась возможность для соблюдения порядка раскрытия информации в форме представления списка аффилированных лиц за 1 квартал 2008 года; постановление вынесено при определении минимального размера административного штрафа.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (ч. 1 ст. 123 АПК РФ)), в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

В порядке ч. 1 ст. 266, ч.3 ст. 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в их отсутствие.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё, суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Кемеровской области от 26.08.2008г. не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Отделением ФСФР в связи с нарушением Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме представления списка аффилированных лиц, выразившегося в непредставлении в срок до 15.05.2008г. указанного списка за 1 квартал 2008 года, составлен акт от 21.05.2008г. (л.д.41); составлен протокол об административном правонарушении от 10.06.2008г.; постановлением от 02.07.2008г. N 315 на ОАО "Кузбассэнергоуголь" наложен штраф в размере 30 000 рублей за совершение административного правонарушения по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из доказанности факта совершения административного правонарушения материалами дела; отсутствия процессуальных нарушений порядка привлечения к административной ответственности; отсутствия оснований применения ст. 2.9 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Закона Российской Федерации от 26.12.1995г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность, проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Закона Российской Федерации от 22.04.1996г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п.1 ст.92 Закона "Об акционерных обществах", приказом ФСФР России от 16.03.2005 года N 05-5/пз-н (в редакции приказа от 10.10.2006г. N06-117/пз-н) утверждено Положение "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (далее по тексту Положение).

Из пунктов 8.1.1 и 8.1.2 Положения все открытые акционерные общества, а также закрытые акционерные общества, осуществившие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц (пункт 8.5.1 Положения).

В соответствии с пунктом 1.14 Положения в случаях, когда в соответствии с настоящим Положением эмитент обязан представить (направить) в регистрирующий орган какой-либо документ, содержащий подлежащую раскрытию информацию, такой документ представляется в регистрирующий орган на бумажном носителе. В случае, если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть прошит, пронумерован, скреплен печатью эмитента на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица эмитента.

Одновременно с представлением документа на бумажном носителе в регистрирующий орган представляется текст документа в формате и на электроном носителе, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Соответствие текста документа на электронном носителе представляемому документу на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом эмитента.

Согласно пункту 8.5.3 Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного периода.

Непредставление списка аффилированных лиц в регистрирующий орган в установленной форме образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Довод Общества об отсутствии у него обязанности по раскрытию информации суд апелляционной инстанции отклоняет как необоснованный, поскольку в силу пунктов 8.1.1 и 8.1.2 Положения все открытые акционерные общества, а также закрытые акционерные общества, осуществившие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене (пункт 3 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ, пункт 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях").

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. N 10).

Суд апелляционной инстанции считает обоснованным вывод суда первой инстанции о том, что вмененное Обществу правонарушение не является малозначительным, и с учетом правовой позиции Пленума ВАС РФ, изложенной в п.18 Постановления от 02.06.2004г. N 10 полагает, что отсутствие негативных последствий в результате совершения правонарушения, равно как и наличие смягчающих обстоятельств, не является основанием для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельства, указанные Обществом в апелляционной жалобе в качестве подтверждения малозначительности совершенного ОАО "Кузбассэнергоуголь" правонарушения, фактически не являются таковыми и могут быть учтены при определении формы вины и назначении административного правонарушения в силу статей 4.1 и 4.2 КоАП РФ; состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий; представление информации акционерным обществом является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

При этом РО ФСФР при назначении наказания учтены требования статьи 4.2 КоАП РФ: совершение правонарушения впервые.

Факт неизменения списка аффилированных лиц за 1 квартал 2008 года по отношению к списку за 4 квартал 2007 г. , а также факт нахождения директора Общества в отпуске, который кроме того в нарушение ч.1 ст. 65 АПК РФ не подтвержден представленными в материалы дела доказательствами, не освобождает организацию от исполнения возложенных на нее законом обязанности.

Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, судом установлены на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, правильно применены нормы материального права, оснований для отмены решения суда первой инстанции, установленные статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ, а равно принятия доводов апелляционной жалобы у суда апелляционной инстанции не имеется.

На основании ч.4 ст.208 АПК РФ заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются, в связи с чем вопрос о распределении судебных расходов судом не разрешается.

Руководствуясь ст. 156, п. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение арбитражного суда Кемеровской области от 26 августа 2008 года по делу N А27-7529/2008-5 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий

Н.А.Усанина

Судьи

Л.И.Жданова В.А.Журавлева