Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 5 декабря 2008 г. N 07АП-599/08

г. Томск

Дело N 07АП-599/08(2)

05.12.2008 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 04.12.2008г.

Постановление в полном объеме изготовлено 05.12.2008г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего О.Б. Нагишевой

судей: Л.А. Гойник, Н.В. Марченко

при ведении протокола судебного заседания председательствующим,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Каменный карьер"

на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 22 сентября 2008 г.

по делу N А45-11506/07-32/262 (судья Шевченко С.Ф.)

по иску общества с ограниченной ответственностью "РосДорСтрой", г. Новосибирск

к открытому акционерному обществу " "Каменный карьер", г. Новосибирск

о признании недействительными решений внеочередного общего собрания акционеров от 24.08.2007г.,

при участии:

от истца: Бочарова А.П. по доверенности N 02 от 28.12.2007г.

от ответчика: Халецкой-Щербеневой В.А. по доверенности N 120 от 11.11.2008г.,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "РосДорСтрой" (далее - ООО "РосДорСтрой", ООО "РДС", истец), являющееся акционером открытого акционерного общества "Каменный карьер" (далее - ОАО "Каменный карьер"), обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с иском о признании недействительными решений внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Каменный карьер" от 24 августа 2007 г. в части: одобрения заключения с ООО "Альфа-Лизинг" договора лизинга; одобрения договора поручительства между ОАО "Каменный карьер" и ООО "Альфа-Лизинг", заключаемого в качестве обеспечения исполнения обязательства ООО "Торговый дом "Щебень" своих обязательств перед ООО "Альфа-Лизинг" по договору лизинга; утверждения Положения о Совете директоров в новой редакции.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 11 декабря 2007 г., оставленным без изменения постановлением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2008г., признано недействительным решение внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Каменный карьер" от 24 августа 2007 г. об утверждении Положения о Совете директоров в новой редакции в части пунктов 3.2 и 3.3, в остальной части требований в иске отказано.

Постановлением Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 17.06.2008г. названные судебные акты отменены, дело передано на новое рассмотрение в Арбитражный суд Новосибирской области.

В постановлении суда кассационной инстанции указано, что суд не дал правовую оценку доводу истца об отсутствии заинтересованности ООО "РосДорСтрой" в заключении договора лизинга и как следствие незаконности примененной процедуры подготовки и проведения собрания. Применительно к положениям статьи 81 Федерального закона "Об акционерных обществах" не было выяснено, для кого (ОАО "Каменный карьер" либо ООО Торговый дом "Щебень") и какая сделка поручительства является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность. Кроме того, признавая недействительными пункты 3.2, 3.3 Положения о Совете директоров, суд не учел, что истец таких требований не заявлял.

При новом рассмотрении дела арбитражный суд признал недействительными решения общего собрания акционеров, состоявшегося 24.08.2007 в части:

1) одобрения заключения с ООО "Альфа-Лизинг" договора лизинга на следующих условиях: ООО "Альфа-Лизинг" (г. Москва, ОГРН 102773395404400) обязуется приобрести в собственность по заказу ОАО "Каменный карьер" у выбранного ОАО "Каменный карьер" поставщика - ООО "Торговый Дом Щебень" вагоны - самосвалы (думкары) модели 31-945ТУ 3.05 Украины 003-92 (производитель ОАО "Стахановский вагоностроительный завод" (г. Стаханов, Украина) в количестве не более 60 штук (далее "имущество") в лизинг. Общая сумма лизинговых платежей по договору лизинга: не более 230 миллионов рублей, включая НДС. Периодичность уплаты лизинговых платежей по договору лизинга и размер периодического лизингового платежа: на условиях договора лизинга. Срок лизинга: не более 85 месяцев с даты передачи имущества в лизинг, определенной на условиях договора лизинга; Договор лизинга предусматривает переход имущества в собственность ОАО "Каменный карьер" по окончании срока лизинга при условии оплаты выкупной стоимости имущества в сумме 1000000, 00 рублей, а также право досрочного выкупа ОАО "Каменный карьер" имущества в собственность, в этом случае цена предмета лизинга составляет сумму лизинговых платежей в оставшихся лизинговых периодах и выкупной стоимости в сумме не более 230 000 000, 00 рублей, включая НДС;

штрафные санкции на условиях договора лизинга. Обеспечением исполнения обязательства ОАО "Каменный карьер" перед ООО "Альфа-Лизинг" по договору лизинга на вышеуказанных условиях является поручительство ООО "Торговый Дом Щебень" (поручитель), в связи с чем, между ООО "Торговый Дом Щебень" и ОАО "Каменный карьер" (должник) и ООО "Альфа-Лизинг" (кредитор) заключается трехсторонний договор поручительства;

2) одобрения заключения договора поручительства, заключаемого в качестве обеспечения исполнения обязательства ООО "Торговый Дом Щебень" своих обязательств перед ООО "Альфа-Лизинг" по договору лизинга на следующих условиях:

ООО "Альфа-Лизинг" обязуется приобрести в собственность по заказу ООО "Торговый Дом Щебень" у выбранного ООО "Торговый Дом Щебень" поставщика ООО "Вагонтрейд" (г. Калининград) вагоны-самосвалы (думкары) в количестве не более 60 штук (далее "имущество"), и передать указанное имущество ООО "Торговый Дом Щебень" в лизинг. Общая сумма лизинговых платежей по договору лизинга: не более 230 000 000, 00 рублей, включая НДС. Периодичность уплаты лизинговых платежей и размер периодического лизингового платежа: на условиях договора лизинга, срок лизинга: не более 85 месяцев с даты передачи имущества в лизинг, определенной на условиях договора лизинга.

Договор лизинга. предусматривает переход имущества в собственность ООО "Торговый Дом Щебень" по окончании срока лизинга при условии уплаты выкупной стоимости имущества в сумме не более 1 000 000, 00 рублей, а также право досрочного выкупа ООО "Торговый Дом Щебень" имущества в собственность, в этом случае цена предмета лизинга составляет сумму лизинговых платежей в оставшихся лизинговых периодах и выкупной стоимости в сумме не более 230 000 000 рублей, включая НДС;

штрафные санкции: на условиях договора лизинга;

3). утверждения Положения о Совете директоров в новой редакции.

Суд пришел к выводу, что ответчик необоснованно квалифицировал договор лизинга между ОАО "Каменный карьер" и ООО "Альфа - Лизинг" в качестве одновременно крупной и с заинтересованностью, а не как только крупной сделки, а истец, вследствие такой квалификации был незаконно лишен права акционера, предоставленного статьей 31 Федерального закона "Об акционерных обществах", голосовать на собрании акционеров по вопросу об одобрении крупной сделки, в рассматриваемом случае - договора лизинга. Одобренные собранием акционеров договор лизинга (пункт 1.1. повестки общего собрания) и договор поручительства (пункт 1.2. повестки общего собрания) не являются взаимосвязанными сделками ввиду отсутствия такой связи как объективного, так и субъективного характера между ними. Ответчиком при формировании повестки общего собрания были нарушено право истца требовать от акционерного общества выкупа акций, данное нарушение является существенным.

Не согласившись с решением, ответчик в апелляционной жалобе просит его отменить в части признания недействительным решения собрания акционеров ОАО "Каменный карьер" в части:

- одобрения договора лизинга между ОАО "Каменный карьер", ООО Торговый Дом "Щебень" и ООО "Альфа-Лизинг";

- одобрения заключения договора поручительства, заключаемого в качестве обеспечения исполнения обязательств ООО "Торговый Дом Щебень" перед ООО "Альфа-Лизинг" по договору лизинга; оставить исковые требования ООО "РосДорСтрой" без удовлетворения.

В обоснование жалобы ОАО "Каменный карьер" указывает, что каждый из договоров, одобренных оспариваемым решением, является сделкой с заинтересованностью, поскольку отвечает признакам статьи 81 Федерального закона "Об акционерных обществах". В соответствии с п. 5 ст. 79 ФЗ "Об акционерных обществах" в случае, если крупная сделка одновременно является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, к порядку ее совершения применяются только положения главы XI указанного выше закона. А нормы данной главы не предоставляют акционеру право требовать выкупа обществом акций, поэтому при подготовке внеочередного общего собрания акционеров 24 августа 2007 года Общество не должно было информировать акционеров о возникновении у них права требовать выкупа акций и, следовательно, совершать действия, связанные с выкупом акций.

Истец отзыв на апелляционную жалобу не представил.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель ответчика апелляционную жалобу поддержала по изложенным в ней основаниям.

Представитель истца просил решение оставить без изменения, а жалобу - без удовлетворения.

Выслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, проверив в соответствии со ст. 268 АПК РФ законность и обоснованность решения Арбитражного суда Новосибирской области от 23 сентября 2008 года, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его изменения или отмены.

Из материалов дела видно, что 24 августа 2007 года внеочередное общее собрание акционеров ОАО "Каменный карьер" приняло решения:

1) Об одобрении заключения с ООО "Альфа-Лизинг" Договора лизинга на следующих условиях:

ООО "Альфа-Лизинг" (г. Москва, ОГРН 1027739540400) обязуется приобрести в собственность по заказу ОАО "Каменный карьер" у выбранного ОАО "Каменный карьер" поставщика - ООО "Торговый Дом "Щебень" - вагоны-самосвалы (думпкары) модели 31-945 ТУ 3.05 Украины 003-92 (производитель - ОАО "Стахановский вагоностроительный завод", г. Стаханов, Украина) в количестве не более 60 штук (далее "Имущество") в лизинг. Общая сумма лизинговых платежей по Договору лизинга: не более 230 миллионов рублей, включая НДС. Периодичность уплаты лизинговых платежей по Договору Лизинга и размер периодического лизингового платежа: на условиях Договора лизинга. Срок лизинга: не более 85 месяцев с даты передачи Имущества в лизинг, определенной на условиях Договора лизинга;

Договор лизинга предусматривает переход Имущества в собственность ОАО "Каменный карьер" по окончании срока лизинга при условии уплаты выкупной стоимости Имущества в сумме не более 1000000, 00 рублей, а также право досрочного выкупа ОАО "Каменный карьер" Имущества в собственность, в этом случае цена Предмета лизинга составляет сумму лизинговых платежей в оставшихся лизинговых периодах и выкупной стоимости в сумме не более 230 000 000, 00 рублей, включая НДС;

штрафные санкции: на условиях Договора лизинга. Обеспечением исполнения обязательства ОАО "Каменный карьер" перед ООО "Альфа-Лизинг" по Договору лизинга на вышеуказанных условиях является поручительство ООО "Торговый Дом "Щебень", в связи с чем между ООО "Торговый Дом "Щебень" (Поручитель), ОАО "Каменный карьер" (Должник), и ООО "Альфа-Лизинг" (Кредитор) заключается трехсторонний договор Поручительства;

2) Об одобрении заключения договора поручительства, заключаемого качестве обеспечения исполнения обязательства ООО "Торговый Дом "Щебень" своих обязательств перед ООО "Альфа-Лизинг" по договору лизинга на следующих условиях:

ООО "Альфа-Лизинг" обязуется приобрести в собственность по заказу ООО "Торговый Дом Щебень" у выбранного ООО "Торговый Дом "Щебень" поставщика ООО "Вагонтрейд", г. Калининград, РФ, вагоны-самосвалы (думпкары) в количестве не более 60 штук (далее "Имущество"), и передать указанное Имущество ООО "Торговый Дом "Щебень" в лизинг. Общая сумма лизинговых платежей по договору лизинга: не более 230 000 000, 00 рублей, включая НДС. Периодичность уплаты лизинговых платежей и размер периодического лизингового платежа: на условиях Договора лизинга. Срок лизинга: не более 85 месяцев с даты передачи Имущества в лизинг, определенной на условиях Договора лизинга.

Договор лизинга предусматривает переход Имущества в собственность ООО "Торговый дом "Щебень" по окончании срока лизинга при условии уплаты выкупной стоимости имущества в сумме не более 1 000 000, 00 рублей, а также право досрочного выкупа ООО "Торговый дом "Щебень" Имущества в собственность, в этом случае цена Предмета лизинга составляет сумму лизинговых платежей в оставшихся лизинговых периодах и выкупной стоимости в сумме не более 230000000,00 рублей, включая НДС;

штрафные санкции: на условиях Договора лизинга;

3) Об утверждении Положения о Совете Директоров в новой редакции.

В силу пункта 7 статьи 49 Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее - Закон) акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований названного закона, иных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участия в голосовании или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

Признание судом недействительным решения общего собрания в части утверждения Положения о Совете директоров в новой редакции ответчиком не обжалуется и в соответствии с ч.5 ст. 266 АПК РФ не подлежит проверке судом апелляционной инстанции.

Разрешая требования о признании недействительными решения общего собрания в части одобрения договоров лизинга и поручительства, суд со ссылками на статьи 665, 670 ГК РФ, Федеральные законы "Об акционерных обществах" и "О финансовой аренде (лизинге)" пришел к выводу, что договор лизинга между ОАО "Каменный карьер" и ООО "Альфа - Лизинг" необоснованно квалифицирован ответчиком как крупная и с заинтересованностью, а не как только крупная сделка, следствием чего незаконной является примененная процедура подготовки и проведения собрания.

Данный вывод соответствует материалам дела и действующему законодательству.

В соответствии со статьей 81 Федерального закона "Об акционерных обществах" сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями главы Х1 данного Федерального закона.

Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:

являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

- владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.

Суд правильно указал, что ООО "Торговый Дом "Щебень" является стороной договора купли-продажи вагонов, а не договора лизинга, в котором согласно закону имеется две стороны - арендодатель и арендатор.

Отсутствие в договоре лизинга признаков сделки с заинтересованностью являлось основанием для участия истца в голосовании по одобрению крупной сделки. Лишение истца этого права нарушило его права акционера, предоставленные ст. 31 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Доводам сторон о взаимосвязи одобренных сделок суд дал обоснованную правовую оценку, не соглашаться с которой оснований не имеется.

Основанием для признания недействительным решения общего собрания акционеров является принятие решения с нарушением требований закона, иных правовых актов, устава Общества и нарушение оспариваемым решением прав и законных интересов акционера.

В соответствии с частью 1 статьи 75 Федерального закона "Об акционерных обществах" акционеры - владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях принятия общим собранием акционеров решения о совершении крупной сделки, если они голосовали против принятия решения об одобрении указанной сделки или не принимали участия в голосовании по этим вопросам.

Пунктами 1 и 2 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" предусмотрено, что общество обязано информировать акционеров о наличии у них права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, цене и порядке осуществления выкупа.

Сообщение акционерам о проведении общего собрания, повестка дня которого включает вопросы, голосование по которым может в соответствии с настоящим Федеральным законом повлечь возникновение права требовать выкупа обществом акций, должно содержать сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи.

Пунктом 3.4 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002г. N 17/пс к порядку созыва общего собрания, повестка дня которого включает вопросы, голосование по которым может повлечь возникновение права требования выкупа обществом акций, предъявляются дополнительные требования.

Данные требования ответчиком не выполнены.

Судом первой инстанции сделан правильный вывод о том, что решения внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Каменный карьер" об одобрении сделок должны быть признаны недействительными.

При вынесении решения арбитражным судом в полной мере и всесторонне исследованы материалы дела, всем доказательствам дана правильная, соответствующая обстоятельствам дела и закону оценка, в соответствии с ч. 2 ст. 289 АПК РФ выполнены указания арбитражного суда кассационной инстанции. Судом апелляционной инстанции не установлены нарушения норм материального или процессуального права, которые в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ могли бы повлечь изменение или отмену решения суда.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе относятся на ее заявителя.

Руководствуясь ст. 110, п.1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда Новосибирской области от 23 сентября 2008 года по делу N А45- 11506/07-32/262 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев.

Председательствующий

О.Б. Нагишева

Судьи

Л.А. Гойник Н.В. Марченко Л.Ф. Чеклюева