Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 30 июня 2008 г. N 07АП-3287/08

г. Томск

Дело N 07АП-3287/08

Резолютивная часть постановления оглашена 26.06.2008г.

Постановление в полном объеме изготовлено 30.06.2008г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Зенкова С.А.,

судей Солодилова А.В., Хайкиной С.Н.,

при ведении протокола судебного заседания судьёй Солодиловым А.В.

при участии:

от заявителя: Крыштоника Б.В. по доверенности от 11.08.2007г., паспорт 52 03 N 135868

от заинтересованного лица: без участия, извещён,

от третьих лиц (ООО "Омский ФИЦ", ЗАО "Алор Инвест"): без участия, извещёны

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Птицефабрика "Сибирская"

на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 10.04.2008г. по делу N А45-194/08-59/7

по заявлению ОАО "Птицефабрика "Сибирская"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

о признании недействительным предписания,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Птицефабрика "Сибирская" (далее по тексту - ОАО "Птицефабрика "Сибирская", общество) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту - Отделение) N ТГ-8702/02 от 27.11.2007г. об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 10.04.2008г. по делу N А45-194/08-59/7 в удовлетворении заявленных требований отказано.

В апелляционной жалобе ОАО "Птицефабрика "Сибирская" с решением не согласилось, просит его отменить, принять по делу новый судебный акт по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Отделение, ЗАО "Алор Инвест" и ООО "Омский ФИЦ" в отзывах на апелляционную жалобу указали, что с доводами апелляционной жалобы не согласны, просят оставить решение суда первой инстанции без изменений и отказать в удовлетворении апелляционной жалобы.

В судебное заседание представители заинтересованного лица и третьих лиц, надлежащим образом уведомленные о времени и месте судебного разбирательства, не явились. Суд считает возможным в порядке статей 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть дело в их отсутствие.

Как следует из материалов дела, Отделением проведена камеральная проверка деятельности ОАО "Птицефабрика "Сибирская" по вопросу соблюдения требований законодательства РФ о ценных бумагах, а именно по вопросам, изложенным в жалобе ООО "Омский ФИЦ" от 19.09.2007г. исх. N 75. (л.д. 53 т.1).

В результате данной проверки обнаружено, что в нарушении требований пункта 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" ОАО "Птицефабрика "Сибирская", получив 28.07.07г. требование акционера - ООО "Омский ФИЦ" не предоставило копии, указанных в требовании документов.

По итогам данной проверки Отделением вынесено предписание от 27.11.07г. N Т2-8702/02 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым Обществу предписано в течение 7 дней с момента получения предписания предоставить акционеру копии документов по его требованию от 19.09.07г. исх. N 75, а именно: протокола (- ов) заседания совета директоров, на котором рассматривался вопрос о созыве годового общего собрания акционеров, состоявшегося 18.06.07г., утверждалась повестка дня общего собрания; протокола годового общего собрания акционеров от 02.07.07 г. N 10; протоколов счетной комиссии годового общего собрания акционеров, состоявшегося 18.06.07г. с приложением документов, подтверждающих полномочия и права членов комиссии; материалов подлежащих предоставлению лицам, имеющим право на участие в собрании акционеров; плана приватизации.

Кроме того, данным предписание общество обязано представить в отдел по обеспечению деятельности РО ФСФР России в СФО на территории Омской области копии документов, подтверждающих факт направления акционеру указанных документов.

Полагая данное предписание незаконным, общество обжаловало его в арбитражный суд.

Суд первой инстанции, принимая решение об отказе в удовлетворении заявленного требования, исходил из следующего.

Корпоративное законодательство устанавливает обязанность общества предоставить по требованию акционера копии определенных документов, содержащих информацию о деятельности общества.

Так как в соответствии с депозитарным договором N 02163 от 30.01.2004г., заключенным между ООО "Омский ФИЦ" и ЗАО "Алор Инвест", по счету депо ООО "Омский ФИЦ" депозитарием ЗАО "Алор Инвест" совершены приходные записи в отношении акций ОАО "Птицефабрика "Сибирская".

Следовательно, право собственности ООО "Омский ФИЦ" на ценные бумаги в данном случае подтверждается записями по счету в депозитарии, а не в реестре.

Согласно представленной в материалы дела справке регистратора об операциях по лицевому счету за период с 05.02.07 г. по 21.01.08 г. (л.д. 69-73 т. 1) номинальным держателем акций заявителя является ЗАО "Депозитарпо-Клиринговая-Компания". С момента перевода соответствующего количества акций ОАО "Птицефабрика "Сибирская" в номинальное держание ЗАО "ДКК" удостоверение прав на них осуществлялось с помощью записей на счете депо в указанном депозитарии.

Законодательством о рынке ценных бумаг предусмотрена возможность учета и удостоверения прав на ценные бумаги номинальным держателем, не имеющим лицевого счета в реестре, опосредованно - через номинального держателя, которому открыт такой счет.

На основании изложенного суд пришел к выводу, что ООО "Омский ФИЦ", представив выписку со счета ДЕПО, подтвердил наличие статуса акционера ОАО "Птицефабрика Сибирская".

Проверив материалы дела в порядке ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, апелляционная инстанция считает решение суда первой инстанции подлежащим оставлению без изменения.

Пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

На основании пункта 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В соответствии с абзацем 2 статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996г. N 39-ФЗ установлено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно аб. 5 ст. 29 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Пунктом 2.3. Постановления ФКЦБ РФ от 16.10.1997г. N 36 "Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" установлено, что перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг (п.2.4. названного Постановления).

Согласно ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996г. N 39-ФЗ депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов, в том числе принимать другой депозитарий в качестве депонента, если это прямо не запрещено депозитарным договором.

В соответствии с п. 2.8. Постановления ФКЦБ РФ от 10.11.1998г. N 46 "Об утверждении положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" организация, имеющая счет депо пли иной регистр учета, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов у номинального держателя, обязана предоставить данному номинальному держателю списки клиентов, номинальным держателем ценных бумаг которых она является, на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг (далее - списки клиентов) в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг.

Номинальный держатель, зарегистрированный у держателя реестра, в течение 10 дней со дня получения списков клиентов депозитария-депонента сверяет содержащиеся в них сведения со значениями остатков соответствующих ценных бумаг на счете депо или в ином регистре учета, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов, и представляет данные списки держателям реестра владельцев этих ценных бумаг или, если эти ценные бумаги учитывались на счете депо или в ином регистре учета ценных бумаг у номинального держателя, - данному номинальному держателю.

Апелляционный суд, проанализировав нормы действующего законодательства и материалы дела, пришел к выводу, что арбитражным судом первой инстанции правомерно установлено, что ООО "Омский ФИЦ", представив выписку со счета ДЕПО, подтвердил наличие статуса акционера ОАО "Птицефабрика Сибирская".

В связи с чем, отклоняется довод апелляционной инстанции о том, что общество не обязано представлять документы ООО "Омский ФИЦ" так как оно не является акционером ОАО "Птицефабрика Сибирская".

Из выше изложенного следует, что арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений процессуального закона. Выводы, содержащиеся в оспариваемом судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для их отмены у апелляционной инстанции не имеется.

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции не усматривает основания для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены решения арбитражного суда первой инстанции.

Руководствуясь статьями 258, 268, 269, 271, Арбитражного процессуального кодекса Российской федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда Новосибирской области от 10.04.2008г. по делу N А45-194/08-59/7 оставить без изменения, апелляционную жалобу ОАО "Птицефабрика "Сибирская" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.

Председательствующий

С.А. Зенков

Судьи

А.В. Солодилов С.Н. Хайкина