Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 18 апреля 2008 г. N 07АП-556/08

г. Томск

Дело N 07АП-556/08

18 апреля 2008 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 16 апреля 2008 г.

Полный текст постановления изготовлен 18 апреля 2008 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Журавлевой В.А.

судей Усаниной Н.А., Музыкантовой М.Х.

при ведении протокола судебного заседания судьей Усаниной Н.А.

при участии: от заявителя: Быковой С.С., дов. N 180 от 10.10.2007 г. (до 10.10.2008 г.);

от ответчика: Камбаровой А.Р., дов. N 7 от 16.01.2008 г. (до 01.02.2009 г.)

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Угольная компания "Южный Кузбасс"

на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 14.11.2007г. по делу N А45-10690/07-24/243 (судья Бурова А.А.)

по заявлению Открытого акционерного общества "Угольная компания "Южный Кузбасс", г. Междуреченск Кемеровской области

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

о признании недействительным предписания от 24.07.2007г. N ТЧ-5429/02

УСТАНОВИЛ:

ОАО "Южный Кузбасс" обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 24.07.2007г. N ТЧ-2429/02 об устранении нарушений законодательства РФ.

Решением арбитражного суда Новосибирской области от 14.11.2007г. в удовлетворении требований ОАО "Южный Кузбасс" отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ОАО "Южный Кузбасс" обратилось в арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять новый судебный акт о признании недействительным предписания РО ФСФР по следующим основаниям:

- неправильным применением судом первой инстанции норм материального права: абзаца 1 пункта 1 статьи 91 Федерального закона "Об акционерных обществах";

- нарушением судом норм процессуального права: суд ограничился исследованием законности представления штатных расписаний, не исследовав вопрос о законности предписания, в части возложения обязанности по представлению других запрашиваемых документов.

В судебном заседании апелляционной инстанции, представитель заявителя доводы апелляционной жалобы поддержал, по основаниям в ней изложенным.

Представитель ответчика возражал против доводов апелляционной жалобы, считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыв на нее, выслушав представителей ответчика, суд апелляционной инстанции находит решение Арбитражного суда Новосибирской области от 14 ноября 2007 года не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 10.04.2007г. управляющей организации ОАО "УК "Южный Кузбасс" ООО "Управляющая компания Мечел" - единоличным исполнительным органом заявителя получен запрос от компании "Ланкренан Инвестментс Лимитед", являющейся акционером Общества, о предоставлении следующих документов: структуры и схемы организации управления Общества и пояснительной записки к ней за 2004-2006 годы, штатного расписания и штатных расстановок в Обществе за период 2004-2006гг., концепции развития Общества за период 2004-2006гг., прогнозов (перспективных планов) развития Общества за период 2004-2006гг., бизнес-планов Общества на 2004-2006гг, документов к ним, финансовых планов, перспективных планов Общества, годовых и сводных годовых планов Общества (соответствующих структурных подразделений Общества) на 2004-2006гг.

В связи с непредставлением указанных документов Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе в целях предотвращения нарушений прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг приняло решение о направлении в адрес заявителя предписания, обязывающего ОАО "УК "Южный Кузбасс" устранить допущенные нарушения прав акционера, а именно: уведомить представителя компании "Ланкренан Инвестментс Лимитед" о готовности предоставить и в случае его явки предоставить указанные в запросе документы следующие документы.

Согласно статье 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 названного Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

При этом указанные документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество также обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В соответствии с п.1 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано хранить следующие документы: устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Из системного толкования норм Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ следует, что к внутренним документам Общества относятся: документы, регулирующие деятельность органов общества, утверждаемые общим собранием акционеров в соответствии с п. 19 ч. 1 ст. 48 Закона, утверждаемые советом директоров в соответствии с п. 13 ч. 1 ст. 65 Закона внутренние документы общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции исполнительных органов общества, документы, утверждаемые исполнительным органом общества в соответствии с п. 2 ст. 69 Закона.

В соответствии с п. 13 ч. 1 ст. 65. п. 2 ст. 69 Закона совет директоров и исполнительный орган общества утверждают все остальные внутренние документы общества за исключением документов, регулирующих деятельность органов общества, утверждаемых общим собранием акционеров в соответствии с п. 19 ч. 1 ст. 48 Закона об АО.

Внутренние документы утверждаются в обществе не только с целью регулирования деятельности органов общества, но и с целью обеспечения социально-трудовой сферы, развития персонала организации, обеспечения деятельности структурных подразделений общества, регулирования выполнения тех или иных функций подразделениями общества. Внутренними документами общества может регулироваться деятельность как самого акционерного общества, как целостной организации, так и деятельность органов управления общества; деятельность и порядок обращений акционеров, в том числе их различных групп: миноритарных держателей крупных пакетов акций, стратегических инвесторов; деятельность персонала акционерного общества.

Внутренние документы утверждаются в обществе с целью обеспечения упорядоченности всей деятельности хозяйственного общества - управленческой, производственно-хозяйственной, финансовой, социальной и пр.

К внутренним документам общества следует относить документы, утверждаемые органами управления общества в соответствии с их компетенцией, устанавливающие нормы (правила) в данной организации, предназначенные для регулирования управленческой, финансовой, коммерческой, производственно-хозяйственной, кадровой и иной функциональной деятельности общества.

В соответствии с пунктом 2 статьи 89 Закона об Акционерных обществах общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 89 Закона по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 2.5 Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 г. N 03-33/пс, акционерное общество обязано хранить внутренние документы, а сроки их хранения определяются в соответствии с Перечнем типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Федеральной архивной службой России 06.10.2000.

Сроки хранения внутренних документов, указанных в Предписании, установлены в Перечне от 06.10.2000г., что также подтверждает обязанность хранения Обществом таких документов в случае их наличия и, если такие документы действительно утверждались в Обществе, обязательность представления таких документов акционерам в соответствии с п. 2 ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995г. N 208-ФЗ.

Как следует из материалов дела, из перечисленных в оспариваемом предписании документов заявитель имеет в наличии только штатные расписания за период с 2004-2006гг. Остальные документы: структура и схема организации управления Общества и пояснительные записки к ней за 2004-2006 годы;, концепция развития Общества за период 2004-2006г.г.; прогнозы (перспективные планы) развития Общества за период 2004-2006гг; бизнес-планы Общества на 2004-2006гг, документы к ним; финансовые планы, перспективные планы Общества; годовые и сводные годовые планы Общества (соответствующих структурных подразделений Общества) на 2004-2006гг. Обществом не составлялись и не утверждались.

В силу п.1 статьи 67 ГК РФ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Суд первой инстанции правильно установил, что штатные расписания общества являются внутренними документами Общества, и содержат информацию о деятельности Общества, в связи с чем РО ФСФР России в СФО правомерно вынесло предписание N ТЧ-5429/02 обязывающее ОАО "УК "Южный Кузбасс" предоставить акционеру штатные расписания за период с 2004-2006гг..

Учитывая, что такие документы как структура и схема организации управления Общества и пояснительные записки к ней за 2004-2006 годы, концепция развития Общества за период 2004-2006гг., прогнозы (перспективные планы) развития Общества за период 2004-2006гг., бизнес-планы Общества на 2004-2006г.г. и документы к ним, финансовые планы, перспективные планы Общества, годовые и сводные годовые планы Общества (соответствующих структурных подразделений Общества) на 2004-2006гг. в Обществе отсутствовали, то ОАО "УК "Южный Кузбасс" на основании п.3 оспариваемого предписания имело возможность направить в РО ФСФР России в СФО информацию об отсутствии указанных документах в Обществе.

Учитывая изложенное, оспариваемое предписание соответствует нормам действующего законодательства и не нарушает права и законные интересы Общества в сфере предпринимательской деятельности.

При изложенных обстоятельствах, принятое арбитражным судом первой инстанции решение является законным и обоснованным, нарушений норм материального и процессуального права не допущено, оснований для отмены решения суда первой инстанции, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ, а равно принятия доводов апелляционной жалобы, у суда апелляционной инстанции не имеется.

Руководствуясь ст. 156, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции,

ПОСТАНОВИЛ

Решение арбитражного суда Новосибирской области от 14 ноября 2007 года по делу N А45-10690/07-24/243 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий:

В.А. Журавлева

Судьи

М.Х. Музыкантова Н.А. Усанина