Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 20 июля 2006 г. N КГ-А40/6240-06-А
(извлечение)
К. обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Закрытому акционерному обществу "Финам" (далее -ЗАО "Финам") о взыскании 94.148 руб., в том числе 4.900 руб. убытков, 17.248 руб. неустойки, 72.000 руб. упущенной выгоды, возникших вследствие неисполнения ответчиком договора от 10 марта 2000 года N 856/Б/V о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.
При этом истец полагает, что ответчик незаконно удержал сумму начисленных истцу как владельцу 70.000 акций ОАО "Газпром" дивидендов по результатам деятельности общества в первом полугодии 2000 года в размере 0,07 рубля на одну обыкновенную акцию (всего на сумму 4.900 руб.).
Истец также полагает, что в связи с неисполнением обязанности по зачислению дивидендов в сумме 4.900 руб. на счет К. ЗАО "Финам" должно уплатить неустойку в размере 17.248 руб., предусмотренную пунктом 12.4 договора от 10 марта 2000 года N 856/B/V о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг в размере 0,2% от суммы просрочки за каждый календарный день неисполнения обязательств.
Упущенная выгода в размере 72.000 руб., о взыскании которой просит истец, по мнению последнего, должна состоять из стоимости 600 акций ОАО "Газпром" по состоянию на 14.10.05, поскольку именно такое количество акций К. смог бы приобрести на 4.900 руб. в случае своевременного выполнения ЗАО "Финам" своей обязанности по зачислению дивидендов по акциям ОАО "Газпром" на счет клиента.
В качестве правового обоснования заявленных требований истец ссылается на статьи 15, 309, 310, 393 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 22.12.05, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.03.06, в удовлетворении исковых требований отказано.
При этом суды обеих инстанций исходили из недоказанности истцом обстоятельств, на которые тот ссылался в обоснование своих требований, в том числе противоправности действий ответчика, факта и размера понесенного ущерба, а также причинной связи между действиями ответчика и возникшими убытками.
На принятые по делу судебные акты К. подана кассационная жалоба, в которой заявитель просит судебные акты отменить в связи с неправильным применением судами первой и апелляционной инстанций норм материального и норм процессуального права, а также в связи с несоответствием выводов, содержащихся в решении и постановлении, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.
Истец, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебном заседание не явился; представитель ответчика возражал против удовлетворения кассационной жалобы, полагая, что суды первой и апелляционной инстанций полностью выяснили и оценили фактические обстоятельства и приняли законные и обоснованные судебные акты.
С учетом надлежащего извещения лиц, участвующих и деле, суд кассационной инстанции, совещаясь на месте, вынес определение о рассмотрении кассационной жалобы в отсутствие не явившегося истца.
Арбитражный суд кассационной инстанции, проверив в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность принятых по делу решения и постановления апелляционной инстанции, изучив материалы дела, выслушав явившегося представителя ответчика, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений на нее, не находит оснований для ее удовлетворения.
Обращаясь в суд с настоящим иском, К. ссылался на незаконное удержание ответчиком суммы начисленных истцу как владельцу 70.000 акций ОАО "Газпром" дивидендов по результатам деятельности ОАО "Газпром" в первом полугодии 2000 года в размере 0,07 рубля на одну обыкновенную акцию, что привело к возникновению у истца убытков в сумме 4.900 руб.
В соответствии со статьями 15, 393 Гражданского кодекса Российской Федерации обстоятельствами, входящими в предмет доказывания по делу о взыскании убытков, являются: противоправность действий ответчика, факт и размер понесенного ущерба, а также причинная связь между действиями ответчика и возникшими у истца убытками.
Таким образом, в рамках настоящего дела, учитывая основания исковых требований, К. должен доказать свое право на получение дивидендов по результатам деятельности ОАО "Газпром" в первом полугодии 2000 года.
При рассмотрении настоящих исковых требований судами обеих инстанций установлено, что между правопредшественником ЗАО "Финам" - ЗАО "Финанс-Аналитик" (брокер) и К. (клиент) заключен договор от 10 марта 2000 года N 856/B/V о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, в соответствии с которым клиент поручает, а брокер совершает за счет клиента сделки с ценными бумагами и денежными средствами, составляющими инвестиционный портфель клиента, а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими сделками и/или прямо оговоренные в настоящем договоре.
В рамках указанного договора на основании поручения клиента 21.04.00 брокером совершена сделка по приобретению 70.000 акций ОАО "Газпром". Расчет по сделке производился с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата, то есть, осуществляя данную сделку, истец пользовался заемными средствами, предоставленными ему брокером.
Для обеспечения сохранности ценных бумаг и денежных средств, предоставленных истцу в качестве займа, брокер заключал сделки с акциями ОАО "Газпром" со своего лицевого счета депо N 883 W/05800000, открытого в Расчетном депозитарии КБ "Газпромбанк", о чем истец был уведомлен и выразил свое согласие, подав консолидированное расширенное поручение на покупку акций.
Ссылка заявителя кассационной жалобы на то, что 70.000 акций ОАО "Газпром", приобретенные 21.04.00 брокером на основании поручения клиента, были зачислены на лицевой счет дело N 883W/05814991, открытый К. в Депозитарном центре КБ "Газпромбанк", судом кассационной инстанции отклоняется как необоснованная, поскольку из материалов дела не усматривается факта нахождения спорного количества акций ОАО "Газпром" на указанном истцом счете.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска, к каковым относятся и акции ОАО "Газпром", удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
При таких обстоятельствах, учитывая факт нахождения спорных акций ОАО "Газпром" на принадлежащем ЗАО "Финанс-Аналитик" лицевом счете депо N 883W/05800000, открытом в Расчетном депозитарии КБ "Газпромбанк", а не на счете К., у последнего отсутствовали основания полагать себя акционером ОАО "Газпром".
В силу статьи 31 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" право на получение дивидендов имеют только акционеры.
При таких обстоятельствах, суды обеих инстанций, установив отсутствие у К. статуса акционера ОАО "Газпром", пришли к обоснованному выводу об отсутствии у истца права на получение дивидендов по акциям.
Таким образом, суды обоснованно посчитали недоказанным сам факт возникновения у истца убытков.
Обращаясь в суд с настоящим иском, К. также просил взыскать до
