Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 7 мая 2008 г. N 06АП-1148/2008-А73

г. Хабаровск

07 мая 2008 г.

N 06АП-А73/2008-2/1148

Резолютивная часть постановления от 04 мая 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 07 мая 2008 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего Михайловой А.И.

Судей: Меркуловой Н.В., Песковой Т.Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Рева Т.В.

при участии в судебном заседании:

от открытого акционерного общества "Хабаровский завод отопительного оборудования": представитель не явился;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе: Ваксман Л.Ю., нач. территор. отдела по доверенности от 20.12.2007 N 36

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Хабаровский завод отопительного оборудования"

на решение от 03 марта 2008 года

по делу N А73-12026/2007-74АП

Арбитражного суда Хабаровского края

Принятое судьей Мильчиной И.А.

по заявлению открытого акционерного общества "Хабаровский завод отопительного оборудования"

об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе от 08.10.2007 N А/30467-F/07-136

Открытое акционерное общество "Хабаровский завод отопительного оборудования" (далее - ОАО "Хабаровский завод отопительного оборудования", общество) обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (далее - административный орган) от 08.10.2007 N А/30467-F/07-136, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда первой инстанции от 03.03.2008 в удовлетворении заявленных требований заявителю отказано.

Не согласившись с решением суда, ОАО "Хабаровский завод отопительного оборудования" обратилось с апелляционной жалобой на предмет его отмены, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, а также на неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела.

Общество, надлежащим образом извещенное о времени и месте рассмотрения жалобы, участия в заседании апелляционного суда не принимало.

В судебном заседании представитель административного органа с апелляционной жалобой не согласился, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Изучив материалы дела, доводы жалобы и отзыва на нее, суд не установил оснований для отмены обжалуемого судебного акта первой инстанции и удовлетворения жалобы.

В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме:

ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);

сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).

Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Порядок и сроки раскрытия информации о существенных фактах определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пункт 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение N 06-117/пз-н), устанавливает, что обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется:

а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг;

б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500;

в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Согласно пункту 8.1.1 Положения N 06-117/пз-н открытое акционерное общество помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязано раскрывать, в том числе, сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

На основании пункта 8.1.2 N 06-117/пз-н Положения обязанность по раскрытию информации для открытых акционерных обществ возникает с даты государственной регистрации открытого акционерного общества.

Нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, является составом административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Как следует из материалов дела, открытое акционерное общество "Хабаровский завод отопительного оборудования" создано путем приватизации государственного предприятия "Хабаровский завод отопительного оборудования".

12.09.2007 административным органом составлен протокол об административном правонарушении и 12.09.2007 возбуждено дело об административном правонарушении N А/30467-F/07-136.

Обществу вменяется нарушение статьи 30 Закона N 39-ФЗ, пункта 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ), пунктом 8.5.3 раздела 8 Положения от 10.10.2006 N 06-117/пз-н, а именно: не представило в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2007 года, не опубликовало в срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего квартала текст ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2007 года в сети Интернет, а также не представило в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала список аффилированных лиц общества за 2 квартал 2007 года.

Постановлением от 08.10.2007 ОАО "Хабаровский завод отопительного оборудования" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена часть 2 статьи 15.19 КоАП РФ, на него наложен штраф в сумме 40 000 руб.

Не согласившись с постановлением административного органа, общество оспорило его в судебном порядке.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из доказанности совершения обществом вменяемых ему правонарушений.

Выводы суда первой инстанции сделаны на основе полного и всестороннего исследования и оценки представленных по делу доказательств с правильным применением норм материального и процессуального права.

Обязательное раскрытие акционерными обществами информации предусмотрено не только статьей 30 Закона N 39-ФЗ, но и пунктом 4 статьи 93 Закона N 208-ФЗ, который определяет обязанность общества вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Пунктом 8.5.3 Положения N 06-117/пз-н установлено, что акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Как видно из материалов дела, общество в нарушение указанных норм не представило в установленный срок список своих аффилированных лиц, ссылаясь на отсутствие у внешнего управляющего информации об аффилированных лицах общества вследствие неправомерных действий со стороны бывшего руководства юридического лица, выраженные в непредставлении документов, в которых содержится указанная информация. Данный довод не может быть принят судом во внимание.

Согласно пункту 1 статьи 94 Федерального закона N 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты введения внешнего управления прекращаются полномочия органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия, полномочия руководителя должника и иных органов управления должника переходят к внешнему управлению. Таким образом, внешний управляющий сам является аффилированным лицом и имел возможность представить эту информацию в регистрирующий орган.

Кроме того, обществом не была раскрыта не только информация об аффилированных лицах, но и не представлен ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг.

На основании пункта 1.12 Положения N 06-117/пз-н в случае, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с настоящим Положением, и/или в проспекте ценных бумаг, в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

При таких обстоятельствах судом первой инстанции сделан правильный вывод о законности и обоснованности привлечения ОАО "Хабаровский завод отопительного оборудования" к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в связи с чем основания для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены решения суда отсутствуют.

Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Хабаровского края от 03 марта 2008 года по делу N А73-12026/2007-74АП оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, в двухмесячный срок.

Председательствующий

А.И.Михайлова

Судьи

Н.В.Меркулова Т.Д.Пескова