Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 февраля 2009 г. N 11АП-236/2009

18 февраля 2009 г.

Дело N А55-6933/2008

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 12 февраля 2009 года.

В полном объеме постановление изготовлено 18 февраля 2009 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Серебряковой Е.А., судей Радушевой О.Н. и Липкинд Е.Я.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Стукаловой Т.С., с участием:

от истца - представитель Подгорная О.Г., доверенность N 385 от 02.06.2008 года,

от ответчика - исполнительный директор Веревкина Ю.Ю. (устав, протокол от 28.09.2007 года б/н), представитель Галкина С.Н., доверенность б/н от 01.11.2008 года,

от третьего лица - не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда в зале N 7, апелляционные жалобы: ОАО "НЭФТЭЛ", г. Самара, ЗАО "Регистраторское общество "Статус", г Москва, ОАО "Регистратор Р.О.С.Т.", г. Москва, на решение Арбитражного суда Самарской области от 27.11.2008 года по делу N А55-6933/2008 (судья: Бунеева Д.М.) по иску ОАО "Регистратор Р.О.С.Т.", г. Москва, к ОАО "НЭФТЭЛ", г. Самара, при участии третьего лица - ЗАО "Регистраторское общество "Статус", г Москва, об истребовании документов и по встречному иску об истребовании документов,

УСТАНОВИЛ:

С учетом уточненных исковых требований, принятых судом первой инстанции, ОАО "Регистратор Р.О.С.Т", г.Москва, (далее по тексту - Регистратор), руководствуясь пунктом 3 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обратилось в Арбитражный суд Самарской области с исковым заявлением к ОАО "НЭФТЭЛ", г. Самара, об обязании вернуть первичные документы системы ведения реестра ОАО "НЕФТЭЛ" за период с 20.03.2003 г. по 10.06.2007 г. в соответствии с регистрационным журналом за этот период, а также документы, полученные Самарским филиалом ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." от ЗАО "МДМ-Регистратор", в соответствии с актом приема-передачи от 19.03.2003 года (л.д. 117 т.1).

ОАО "НЕФТЭЛ" обратилось со встречными требованиями, в которых с учетом уточнений, принятых судом, просит обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т", г.Москва, передать следующие документы системы ведения реестра ОАО "НЕФТЭЛ" ЗАО "Регистраторское общество "Статус", а именно:

-регистрационный журнал за период с 19.03.2003г. по 11.06.2007г.;

-анкеты зарегистрированных лиц;

а также документы эмитента:

-нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г. за осн. рег. N 1026301417780 от 23.09.2002г. ИМНС по Самарскому р-ну г. Самара;

-нотариально заверенную копию Устава ОАО "НЕФТЭЛ" в новой редакции, зарегистрирована Постановлением главы администрации Самарского р-на г. Самары N 391 от 18.05.2000г.;

- копию, заверенную эмитентом, Устава (новая редакция) зарегистрирована Постановлением главы администрации Самарского р-на г. Самары N 457 от 16.04.2002г.;

- выписку из протокола заседания совета директоров от 05.01.2000 Б/Н;

- копии, заверенные эмитентом решений общих собраний акционеров ОАО "НЕФТЭЛ" от 23.03.2000, от 28.09.2000, от 30.04.2001, от 26.03.2002 г.;

- копии, заверенные эмитентом, бухгалтерских балансов на 01.01.2001, на 01.01.2002 г.;

- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в ИМНС по Самарскому р-ну г. Самары;

- копию, заверенную эмитентом, информационного письма об учете в ЕГРПО от 29.11.2000 N 2.7-4.2.2296;

- список должностных лиц ОАО "НЕФТЭЛ", которые имеют право на получение информации из реестра акционеров ОАО "НЕФТЭЛ" от 14.01.203г. (подлинник);

- решения о выпусках ценных бумаг регистрационные N N 1-04-00136-Е от 27.05.1998г.; 1-05-00136-Е от 24.05.1999г.; 1-06-00136-Е от 23.10.2002г.; 3-02-00136-Е от 10.01.2001 г.; 3-03-00136-Е от 17.08.2001 г. (подлинники);

- копии, заверенные эмитентом, уведомлений о государственной регистрации вышеуказанных выпусков ценных бумаг N 08/1375 от 27.05.1998г.; N 08/1330 от 24.05.1999г.; N 3967/0403 от 23.10.2002г.; N 37/04-03 от 10.01.2001г.; N 5864/0403 от 26.10.2001г.;

- Отчеты об итогах выпусков ценных бумаг регистрационные N N 1-04-00136-Е от 27.05.1998г.; 1-05-00136-Е от 06.09.1999г.; 1-06-00136-Е от 05.12.2002г.; 3-02-00136-Е от 21.02.2001г.; 3-03-00136-Е от 26.10.2001г. (подлинники);

а также документы, подтверждающие, что за период с 06.06.2007г. по настоящее время операции в реестре не проводились.

Третье лицо ЗАО "Регистраторское общество "Статус" г.Москва без самостоятельных требований поддержало позицию ОАО "НЕФТЭЛ".

Решением Арбитражного суда Самарской области от 27.11.2008 года в удовлетворении первоначального и встречного исков отказано, поскольку не представлено доказательств у кого и где находятся спорные истребуемые документы.

Не согласившись с принятым решением суда, ОАО "НЭФТЭЛ", г. Самара, обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции в части отказа в удовлетворении встречного иска об истребовании реестра акционеров ОАО "НЭФТЭЛ", обязать ОАО "Ресгистратор Р.О.С.Т." передать документы, составляющие систему ведения реестра ОАО "НЭФТЭЛ" по состоянию на 11.06.2007 года ЗАО "Регистраторское общество "Статус".

Не согласившись с принятым решением суда, ЗАО "Регистраторское общество "Статус" обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит изменить решение суда первой инстанции в части отказа в удовлетворении встречного иска. Встречный иск ОАО "НЭФТЭЛ" к ОАО "Ресгистратор Р.О.С.Т." об истребовании реестра акционеров удовлетворить, обязать ОАО "Ресгистратор Р.О.С.Т." передать систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "НЭФТЭЛ" новому регистратору - ЗАО "Регистраторское общество "Статус".

Не согласившись с принятым решением суда, ОАО "Регистратор Р.О.С.Т" обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции в части отказа в удовлетворении искового требования ОАО "Регистратор Р.О.С.Т" об истребовании документов. Обязать ОАО "НЭФТЭЛ" передать в ОАО "Регистратор Р.О.С.Т" первичные документы системы ведения реестра ОАО "НЭФТЭЛ".

В судебном заседании апелляционного суда представитель ОАО "Регистратор Р.О.С.Т.", г. Москва, поддержал доводы своей жалобы, указал, что спорные документы переданы ОАО "Нефтэл" через члена Совета директоров Клемина А.В.

Исполнительный директор ОАО "Нефтэл" Ю.Ю. Веревкина и представитель ОАО "НЭФТЭЛ", г. Самара, Галкина С.Н. поддержали доводы своей апелляционной жалобы, просили отменить решение суда от 27.11.2008 года в части отказа в удовлетворении встречного искового заявления об истребовании реестра акционеров ОАО "НЭФТЭЛ", их жалобу удовлетворить, апелляционную жалобу ОАО "Регистратор Р.О.С.Т.", г. Москва, оставить без удовлетворения.

ЗАО "Регистраторское общество "Статус", г Москва, надлежащим образом извещенное о времени и месте рассмотрения дела, явку своего представителя не обеспечило, заявлений и ходатайств не представил.

Арбитражный апелляционный суд, руководствуясь пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, считает возможным рассмотрение апелляционной жалобы в отсутствие не явившихся участников процесса.

Рассмотрев представленные материалы и оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, арбитражный апелляционный суд считает решение суда от 27.11.2008 года подлежащим отмене по следующим основаниям.

Между ОАО "Регистратор Р.О.С.Т" и ОАО "НЕФТЭЛ" заключался договор на оказание услуг по ведению реестра от 19.02.2003 г. N 1 (л.д.29 т.1), на основании которого истец оказывал ответчику услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "НЕФТЭЛ" по месту нахождения Самарского филиала истца.

Как следует из материалов дела, спорный договор расторгнут с 11 июня 2007 г.

Согласно Положению "О порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг", (далее - Положение), утвержденному постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 июня 1997 г. N 21 в случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать новому регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту:

1.электронную базу данных (список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг со сведениями об обременении ценных бумаг обязательствами);

1. анкеты зарегистрированных лиц;

2. документы эмитента (учредительные документы, решения о выпусках ценных бумаг и т.п.)

3. регистрационный журнал.

Таким образом, после прекращения действия договора у регистратора из всего перечня документов, составляющих систему ведения реестра акционеров общества, могут остаться только передаточные распоряжения. Остальные документы должны быть переданы новому регистратору либо эмитенту.

Согласно пункту 12 указанного Положения процедура передачи реестра осуществляется в срок не более 3-х рабочих дней и оформляется актом приема-передачи.

Судом первой инстанции установлено, что после расторжения указанного договора документы системы ведения реестра ОАО "НЕФТЭЛ" не были переданы истцом в установленном законом порядке по акту приема-передачи. Отсутствие указанного акта приема-передачи подтверждено сторонами.

Из материалов дела следует, что Регистратор вместо передачи реестра акционеров новому регистратору перевел весь реестр акционеров ОАО "НЕФТЭЛ" и соответствующую документацию в центральный офис регистратора по адресу: г.Москва, ул. Стромынка, д. 18 к. 13, о чем 6 июля 2007 года уведомил ОАО "НЕФТЭЛ" исх.N ЦО-07/ДОК-0243.

В дальнейшем письмом от 31.08.2007г. исх.N 2013-ЦО-07/ДОК-0006 регистратор подтвердил надлежащее осуществление обязанностей по ведению и хранению реестра акционеров ОАО "НЕФТЭЛ" в соответствии с постановлением N 27.

Проведенной ФСФР России в Юго-Восточном регионе и ФСФР России проверкой по заявлению ОАО "НЕФТЭЛ" установлено, что ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." неправомерно удерживает реестр (т.9, л.д. 49-50).

Факт расторжения договора и неисполнения ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." обязанности по передаче реестра новому реестродержателю также подтвержден вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Самарской области от 28 декабря 2007 года и постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12 марта 2008 г. (дело N А55-13400/2007).

В адрес ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в период с июля по сентябрь 2007 года вынесены три предписания об устранении нарушений порядка передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, законность которых подтверждена вступившими в законную силу судебными актами (дело N А55-12285/2007, N А55- 14868/2007, N А55-18252/2007) (т.1, л.д. 85-110).

Из содержания указанных судебных актов, следует ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." с июня 2007 года продолжает вести реестр акционеров ОАО "НЕФТЭЛ", ежемесячно (последние счета за декабрь 2008-январь 2009 г.) выставляет в ОАО "НЕФТЭЛ" счета на оплату услуг за ведение реестра акционеров.

Утверждение ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." о том, что он передал спорные документы бывшему председателю Совета директоров ответчика Клемину А.И. при освобождении помещения своего Самарского филиала, арендованного у ответчика, подтверждены материалами проверки, проведенной ГУВД Самарской области (л.д.2-82 т.7).

Однако, факт передачи документов гражданину Клемину А.И. не является доказательством надлежащего исполнения обязанности по передаче документов новому регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, как требует того п.3 Положения, поскольку Клемин А.И. полномочиями на получении спорных документов не обладал.

В судебных заседаниях первой и апелляционной инстанций исполнительный директор ОАО "НЕФТЭЛ" Ю.Ю. Веревкина, утверждала, что истребуемые истцом документы в Обществе отсутствуют.

Ссылка представителя ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." на фразу Ю.Ю. Веревкиной в дополнении к отзыву ОАО "Нефтэл" по делу А55-12285/07 от 31.01.08 г. исх. N 3 о невостребованности документов, составляющих часть системы ведения реестра, не может быть принята судебной коллегией как признание Обществом исковых требований Регистратора.

Судом первой инстанции отказано в удовлетворении как первоначального, так и встречного иска, при этом сделан вывод, что доказательств того, у кого и где именно находятся в настоящее время спорные документы, сторонами не представлено.

Судебная коллегия не может согласиться с подобным выводом суда, об отказе в удовлетворении требований ОАО "Нефтэл", поскольку он противоречит обстоятельствам дела, что в соответствии с п.п.3 пунктом 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены решения суда.

При вынесении решения суд первой инстанции не дал оценку тому обстоятельству, что ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." после расторжения договора нарушен порядок передачи документов, составляющих систему ведения реестра, утвержденную пунктом 3 Положением.

Судом не учтено, что в случае утраты ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." документов реестра, он обязан в соответствии с разделом 5 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 уведомить об этом факте Федеральную службу по финансовым рынкам в срок не позднее следующего дня с даты утраты.

Кроме того, в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных регистратор обязан опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра, а также принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Однако это требование Закона Регистратором не выполнено.

Поскольку достоверные доказательства нахождения спорных документов у ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." и ОАО "НЕФТЭЛ" отсутствуют; возможность их представления исчерпана, ОАО "НЕФТЭЛ", обращаясь в ФСФР России в Юго-Восточном регионе и ФСФР России, в арбитражный суд, утверждает, что документы ему не передавались, в связи с чем, оно лишено возможности осуществлять корпоративную деятельность, то судебная коллегия полагает, что ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." должно быть обязано передать указанные во встречном иске документы.

Заявления ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." о том, что документы отсутствуют не могут быть приняты судебной коллегией, поскольку истцом не выполнены обязательства по надлежащей передаче документов, а в случае их утраты обязанность по восстановлению утраченных документов возложена на Регистратора.

Кроме того, ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." не исчерпала процессуальную возможность истребования документов у того лица, которому они (по утверждению Регистратора) передавались, то есть Клемину А.И.

Из материалов дела следует, что договор с ЗАО "Статус" (регистратор) и ОАО "НЕФТЭЛ" на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумах N 207-08 заключен 25.08.08 года (т.9, л.д. 52-57).

Следовательно, ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." должно передать спорные документы новому регистратору ЗАО "Статус".

Исследовав и оценив представленные сторонами доказательства, судебная коллегия считает, что в удовлетворении иска ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." об истребовании заявленных документов к ОАО "НЕФТЭЛ", для дальнейшей передачи ЗАО "Статус" судом правомерно отказано, по приведенным выше доводам.

Другие доводы апелляционной жалобы внимательно изучены судебной коллегией и признаны несостоятельными.

Судебная коллегия приходит к выводу, что суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал обстоятельства дела, дал надлежащую правовую оценку доказательствам, правильно применил нормы материального права, не допустив нарушений процессуального закона.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы по государственной пошлине уплачены заявителем при подаче апелляционных жалоб в сумме 3000 рублей.

Руководствуясь статьями 110, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Отменить решение Арбитражного суда Самарской области от 27.11.2008 года в части отказа в удовлетворении требований ОАО "Нефтэл" об обязании ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." передать документы системы ведения реестра ЗАО "Статус".

Обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." передать ЗАО "Статус" следующие документы системы ведения реестра:

-регистрационный журнал за период с 19.03.2003г. по 11.06.2007г.;

-анкеты зарегистрированных лиц;

а также документы эмитента:

- выписку из протокола заседания совета директоров от 05.01.2000 Б/Н;

- копии, заверенные эмитентом, бухгалтерских балансов на 01.01.2001, на 01.01.2002 г.;

- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в ИМНС по Самарскому р-ну г. Самары;

- копию, заверенную эмитентом, информационного письма об учете в ЕГРПО от 29.11.2000 N 2.7-4.2.2296;

В остальной части оставить решение суда от 27.11.2008 года без изменения.

Взыскать с ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в пользу ОАО "Нефтэл" расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе в сумме 1000 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий

Е.А. Серебрякова

Судьи

О.Н. Радушева
Е.Я. Липкинд

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.