Постановление Госкомстата РФ от 5 февраля 2001 г. N 9 "Об утверждении статистического инструментария наблюдения за инновационной деятельностью предприятий (организаций) на 2001 год"

С изменениями и дополнениями от:

28 июня 2001 г., 23 мая 2002 г.

Государственный комитет Российской Федерации по статистике постановляет:

1. Утвердить прилагаемый статистический инструментарий и ввести его в действие с отчета за 2000 год:

годовую форму федерального государственного статистического наблюдения N 4-инновация "Сведения об инновационной деятельности организации";

Инструкцию по заполнению формы федерального государственного статистического наблюдения N 4-инновация "Сведения об инновационной деятельности организации".

2. Установить представление государственной статистической отчетности по указанной в п. 1 настоящего постановления годовой форме федерального государственного статистического наблюдения юридическими лицами, их обособленными подразделениями (кроме субъектов малого предпринимательства) (по перечню, установленному органами государственной статистики) - органу государственной статистики по месту, установленному территориальным органом Госкомстата России в республике, крае, области, городе федерального значения.

3. С введением указанного в п. 1 настоящего постановления статистического инструментария отменить ранее действовавшую форму федерального государственного статистического наблюдения N 2-инновация "Сведения о технологических инновациях предприятия (организации)" с инструкцией по ее заполнению, утвержденные постановлением Госкомстата России от 03.08.98 N 80.

Председатель Госкомстата России

В.Л.Соколин

Информация об изменениях:

Постановлением Госкомстата РФ от 23 мая 2002 г. N 124 в настоящую форму внесены изменения, введенные в действие с 1 июля 2002 г.

См. текст формы в предыдущей редакции

/-----------------------------------------------------------------------\

|         Федеральное государственное статистическое наблюдение         |

\-----------------------------------------------------------------------/

Конфиденциальность гарантируется получателем информации

   /-----------------------------------------------------------------\

   |Нарушение  порядка   представления    статистической  информации,|

   |а равно  представление  недостоверной  статистической  информации|

   |влечет   ответственность,  установленную  статьей 13.19   Кодекса|

   |Российской   Федерации   об   административных    правонарушениях|

   |от 30.12.2001  N 195-ФЗ,  а  также статьей 3  Закона   Российской|

   |Федерации от 13.05.92 N 2761-1 "Об ответственности  за  нарушение|

   | порядка представления государственной статистической отчетности"|

   \-----------------------------------------------------------------/

Сведения об инновационной деятельности организации за 20_____ г.

/-------------------------------------------------\/--------------------\

|           Представляют:            |   Сроки    ||Форма N 4-инновация |

|                                    |представле- ||                    |

|                                    |    ния     ||                    |

|------------------------------------+------------|\--------------------/

|юридические лица, их обособленные   | 2 апреля   |      Утверждена

|подразделения (кроме субъектов      |            |    постановлением

|малого предпринимательства) (по     |            |  Госкомстата России

|перечню, установленному органами    |            |   от 05.02.01 N 9

|государственной статистики):        |            |/--------------------\

|- органу государственной статистики |            ||      Годовая       |

|по месту, установленному            |            ||                    |

|территориальным органом Госкомстата |            |\--------------------/

|России в республике, крае, области, |            |

|городе федерального значения        |            |

\-------------------------------------------------/

Наименование отчитывающейся организации ____________________________________________________________
Почтовый адрес ____________________________________________________________
Код формы по ОКУД	Код (проставляет отчитывающаяся организация)
	отчиты- вающейся органи- зации по ОКПО	вида деятель- ности по ОКДП	отрасли по ОКОНХ	террито- рии по ОКАТО	министе- рства (ведомс- тва), органа управле- ния по ОКОГУ	формы собстве- нности по ОКФС
1	2	3	4	5	6	7	8
0604017

Раздел 1. Общие организационно-экономические показатели организации

 Является ли Ваша организация частью группы

 организаций (объединения, товарищества,

 общества) - "да" или прочерк                 (001) ____________

 Если "да", укажите код страны или группы

 стран, в которой расположена головная

 организация (код 1 - Россия; код 2 - страны

 СНГ; код 3 - страны Восточной Европы; код 4

 - страны Европейского Союза, включая

 Австрию, Бельгию, Данию, Финляндию,

 Германию, Грецию, Ирландию, Италию,

 Нидерланды, Испанию, Швецию, Великобританию,

 Люксембург, Францию, Португалию, а также

 Исландию, Лихтенштейн, Норвегию и Швейцарию;

 код 5 - США и Канада; код 6 - другие страны) (002) ____________

 Укажите продолжительность в среднем

 жизненного цикла основной продукции (товаров

 или услуг) Вашей организации, которая была

 заменена либо значительно модифицирована     (003)__________(лет)

 Какой рынок сбыта является наиболее важным для Вашей организации ("да"

 или прочерк):

 местный, региональный                        (004) ___________

 российский                                   (005) ___________

 зарубежный                                   (006) ___________

 Инвестиции в основной капитал                (007)_______ (тыс.руб.)

 Среднесписочная численность работников

 основной деятельности (без внешних

 совместителей) за отчетный год               (008)_______ (человек)

 Из них имеют высшее образование              (009)_______ (человек)

 Код по ОКЕИ - человек - 792; год - 366;

 тыс.руб. - 384.

Раздел 2. Инновационная активность организации

 Организация в течение последних трех лет

 ("да" или прочерк):

 имела внедренные на рынке новые или

 значительно усовершенствованные продукты,

 услуги или методы их производства

 (передачи), внедренные в практику новые или

 значительно усовершенствованные

 производственные процессы                    (010) ____________

 Если по стр.010 "да", укажите, кто

 разрабатывал эти инновации ("да" или

 прочерк):

 в основном другие организации                (011) __________

 Ваша организация совместно с другими

 организациями                                (012) __________

 в основном Ваша организация                  (013) __________

 Укажите наименование наиболее значительных

 за последние три года продуктовых и

 процессных инноваций                         (014) __________

 _________________________________________________________

 _________________________________________________________

 Если по стр.010 прочерк, укажите, в силу каких причин инновационная

 деятельность в вашей организации не осуществлялась ("да" или прочерк):

 отсутствие необходимости в нововведениях

 вследствие более ранних инноваций            (015) __________

 отсутствие рыночного спроса                  (016) __________

 другие факторы, препятствующие инновациям    (017) __________

Раздел 3. Объем инновационной продукции (услуг) и отчетный год

Код по ОКЕИ: тыс.руб. - 384

	N строки	Всего	За пределы Российс- кой Федера- ции	Из графы 4 в государ- ства- участни- ки СНГ	Из графы 3 иннова- ционная продук- ция новая для рынка Вашей органи- зации
1	2	3	4	5	6
Строки 018-022 заполняют промышленные организации Отгружено (передано) товаров собственного производства по основной деятельности в фактических ценах (без НДС и акциза) в отчетном году	018				Х
в том числе инновационная продукция	019
из нее:
продукция вновь внедренная или подвергавшаяся значительным технологическим изменениям в течение трех лет	020
продукция, подвергавшаяся усовершенствованию в течение последних трех лет	021
прочая инновационная продукция	022
Строки 023, 024 заполняют организации отраслей сферы услуг Оказано услуг (по основному виду деятельности)	023				Х
в том числе услуги инновационного характера	024

Раздел 4. Факторы, препятствующие инновациям

Оцените значимость для Вашей организации ниже перечисленных причин, препятствовавших инновационной деятельности в течение последних трех лет, по следующей шкале:

1 - незначительная или малосущественная; 2 - значительная; 3 - основная или решающая; 0 - инновационная деятельность не осуществлялась.

	Код строки	Оценочные коды
1	2	3
Экономические факторы Недостаток собственных денежных средств	025
Недостаток финансовой поддержки со стороны государства	026
Низкий платежеспособный спрос на новые продукты	027
Высокая стоимость нововведений	028
Высокий экономический риск	029
Длительные сроки окупаемости нововведений	030
Производственные факторы Низкий инновационный потенциал организации	031
Недостаток квалифицированного персонала	032
Недостаток информации о новых технологиях	033
Недостаток информации о рынках сбыта	034
Невосприимчивость организаций к нововведениям	035
Недостаток возможностей для кооперирования с другими предприятиями и научными организациями	036
Другие причины
Низкий спрос со стороны потребителей на инновационную продукцию (услуги)	037
Недостаточность законодательных и нормативно-правовых документов, регулирующих и стимулирующих инновационную деятельность	038
Неопределенность сроков инновационного процесса	039
Неразвитость инновационной инфраструктуры (посреднические, информационные, юридические, банковские, прочие услуги)	040
Неразвитость рынка технологий	041

Справка

Строки 042-044 заполняют организации, осуществлявшие инновационную деятельность в течение последних трех лет

Количество инновационных проектов, которые были в течение последних трех лет в силу указанных факторов

     серьезно задержаны               (042) ____________ (единиц)

     остановлены (прекращены)         (043) ____________ (единиц)

     даже не начаты                   (044) ____________ (единиц)

Раздел 5. Затраты и технологические инновации по видам деятельности и источникам финансирования за отчетный год

Код по ОКЕИ: тыс.руб. - 384

	N строки	Общие (капиталь- ные и текущие) затраты на технологи- ческие инновации	Из них затраты на оплату работ, услуг сторонних организаций
1	2	3	4
Всего (сумма строк 046-048, 050-054; сумма строк 055-059, 061; сумма строк 064, 065)	045
в том числе: исследование и разработка новых продуктов, услуг и методов их производства (передачи), новых производственных процессов	046
приобретение машин и оборудования, связанных с технологическими инновациями	047
приобретение новых технологий	048
из них права на патенты, лицензии на использование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей	049
приобретение программных средств	050
производственное проектирование, другие виды подготовки производства для выпуска новых продуктов, внедрения новых услуг или методов их производства (передачи)	051
обучение и подготовка персонала, связанные с инновациями	052
маркетинговые исследования	053
прочие затраты на технологические инновации	054
Из стр. 045 по источникам финансирования собственные средства организации	055		Х
федеральный бюджет	056		Х
бюджеты субъектов федерации и местные бюджеты	057		Х
внебюджетные фонды	058		Х
иностранные инвестиции	059		Х
в том числе страны ЕС, Норвегии, Швейцарии, Исландии, Лихтенштейне	060		Х
прочие	061		Х
Из стр.045 выполнено с привлечением кредитов и займов	062		Х
из них на льготных условиях	063		Х
Из стр.045 по типам инноваций (только для промышленности): продуктовые инновации	064		Х Х
процессные инновации	065		Х

Справка

     Количество научно-исследовательских,

     проектно-конструкторских подразделений

     в организации                          (066) _________ (единиц)

     Численность работников в них           (067) _________ (человек)

     Код по ОКЕИ: единица - 642; человек - 792.

Раздел 6. Результаты инновационной деятельности

Оцените степень влияния результатов инновационной деятельности, осуществлявшейся в Вашей организации в течение последних трех лет, на развитие Вашей организации по следующей шкале:

0 - воздействие отсутствовало; 1 - низкая степень воздействия; 2 - средняя; 3 - высокая степень воздействия.

	N строки	Оценочные коды
1	2	3
Результаты инновационной деятельности Замена снятой с производства устаревшей продукции (услуг)	068
Улучшение качества продукции, услуг	069
Расширение ассортимента продукции, видов услуг	070
Сохранение и расширение традиционных рынков сбыта	071
Создание новых рынков сбыта: - в России	072
- в странах СНГ и Восточной Европы	073
- в странах ЕС, Норвегии, Швейцарии, Исландии, Лихтенштейне	074
- в США и Канаде	075
- в Японии	076
- в других странах	077
Обеспечение соответствия современным правилам и стандартам	078
Повышение гибкости производства и внутреннего коммерческого процесса	079
Рост производственных мощностей	080
Сокращение затрат на заработную плату	081
Сокращение материальных затрат	082
Сокращение энергозатрат	083
Снижение загрязнения окружающей среды	084
Улучшение условий труда	085

Раздел 7. Количество совместных проектов по выполнению исследований и разработок за отчетный год

Код по ОКЕИ: единица - 642

.	N строки	Всего	в том числе по странам и регионам						Оценочные коды партнеров по кооперации: 0 - кооперация отсутствует; 1 - низкий уровень кооперации; 2 - высокий уровень кооперации
			Россия	государ- ства- участни- ки СНГ, страны Восточ- ной Европы	страны ЕС, Норве- гия, Швейца- рия Ислан- дия. Лихтен- штейн	США и Канада	Япония	другие
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Количество совместных проектов по выполнению исследований и разработок, в которых участвует организация	086								Х
из них типы партнеров: предприятии в составе группы (объединения, товарищества, общества), в которую входит Ваша организация	087
потребители продукции (работ, услуг)	088
поставщики оборудования, материалов, комплектующих, программных средств	089
конкуренты в Вашей отрасли	090
консалтинговые, информационные фирмы	091
научные организации	092
университеты или другие высшие учебные заведения	093

Раздел 8. Источники информации об инновациях

Оцените значимость для Вашей организации перечисленных источников информации в течение последних трех лет по следующей шкале: 0 - не используемый; 1 - незначительный или малосущественный; 2 - значительный; 3 - основной или решающий.

	N строки	Оценочные коды
1	2	3
Источники информации об инновациях: Внутренние источники организации: научно-исследовательские подразделения	094
производственные подразделения	095
маркетинговые подразделения	096
другие	097
Организации в составе группы (объединения, товарищества, общества), в которую входит Ваша организация	098
Поставщики оборудования, материалов, комплектующих, программных средств	099
Конкуренты в Вашей отрасли	100
Потребители продукции (работ, услуг)	101
Консалтинговые, информационные фирмы	102
Научные организации: академического профиля	103
отраслевого профиля	104
Университеты или другие высшие учебные заведения	105
Современные правила, стандарты	106
Описание изобретений, официальные издания Роспатента, др.	107
Конференции, семинары, симпозиумы	108
Научно-техническая литература	109
Выставки, ярмарки, другие рекламные средства	110

Раздел 9. Патентование и другие методы защиты изобретений, научно-технических разработок предприятия

Оцените значимость для Вашей организации перечисленных методов защиты в течение последних трех лет по следующей шкале: 0 - не используемый; 1 - незначительный или малосущественный; 2 - значительный; 3 - основной или решающий.

	N строки	Оценочные коды
1	2	3
Используемые методы: патентование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей	111
регистрация товарного знака	112
охрана авторских прав	113
обеспечение коммерческой тайны, секретности, ноу-хау	114
усложненность проектирования изделий	115
обеспечение преимущества в сроках разработки и выпуска продукции над конкурентами	116

Справка

 Количество поданных за отчетный период заявок

 на:

 патенты на изобретения                        (117)____ (единиц)

 патенты на промышленные образцы,

 свидетельства на полезные модели              (118)_____ (единиц)

 официальную регистрацию программ для ЭВМ, баз

 данных, топологий интегральных схем           (119)_____ (единиц)

 Код по ОКЕИ: единица - 642.

Раздел 10. Количество приобретенных и переданных организацией новых технологий (технических достижений), программных средств за отчетный год

Код по ОКЕИ: единица - 642

	N строки	Количество приобретенных новых технологий (технических достижений), программных средств			Количество переданных новых технологий (технических достижений), программных средств
		Всего	в том числе за пределами Российской Федерации - всего	из гр.4 в государст- вах-участ- никах СНГ	Всего	в том числе за пределами Российской Федерации - всего	из гр.7 в государст- вах-участ- никах СНГ
1	2	3	4	5	6	7	8
Всего (сумма стр.121-126)	120
в том числе по формам приобретения (передачи): права на патенты, лицензии на использование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей	121
результаты исследований и разработок	122
ноу-хау, соглашения на передачу технологий	123
покупка (продажа) оборудования	124
целенаправленный прием (переход) на работу квалифицированных специалистов	125
другие	126

Раздел 11. Организационно-управленческие изменения

Предпринимала ли Ваша организация в течение последних трех лет изменения в следующих направлениях ("да" или прочерк):

 Разработка и реализация новой или значительно

 измененной корпоративной (акционерной)

 стратегии                                       (127)__________

 Внедрение современных (на основе информационных

 технологий) методов управления организацией     (128) __________

 Разработка и внедрение новых или значительно

 измененных организационных структур в

 организации                                     (129) _________

 Нововведения в использовании сменного режима

 рабочего времени                                (130) _________

 Применение современных систем контроля

 качества, сертификации продукции (услуг)        (131) _________

 Разработка новых или значительно измененных

 методов и приемов организации труда в

 организации                                     (132) _________

 Внедрение современных систем логистики и

 поставок сырья, материалов, комплектующих

 ("Точно в срок" и т.п.)                         (133) _________

 Создание специализированных подразделений по

 проведению научных исследований и разработок,

 практической реализации научно-технических

 достижений (технологические и инжиниринговые

 центры, малые инновационные предприятия)        (134) ___________

 Организация и совершенствование маркетинговой

 службы в организации                            (135) ___________

 Прочие организационно-управленческие изменения

 (перечислить)                                   (136) ___________

 ________________________________                (137) ___________

 ________________________________                (138) ___________

 __________________________________________________________

Руководитель          ____________________ ______________

организации                  (Ф.И.О.)        (подпись)

Должностное лицо,

ответственное за     _______________ _____________ _____________

составление формы      (должность)      (Ф.И.О.)     (подпись)

              _____________________ "__" _________ 20__ __ год.

               (номер контактного        (дата составления

                    телефона)                документа)

ГАРАНТ:

Настоящая Инструкция вводится в действие с отчета за 2000 г.

Инструкция
по заполнению формы федерального государственного статистического наблюдения N 4-инновация "Сведения об инновационной деятельности организации"
(утв. постановлением Госкомстата РФ от 5 февраля 2001 г. N 9)

I. Общие положения

1.1. Форма N 4-инновация "Сведения об инновационной деятельности организации" составляется юридическими лицами, их обособленными подразделениями (кроме субъектов малого предпринимательства) (по перечню, установленному органами государственной статистики).

Юридическое лицо, не имеющее обособленных подразделений, представляет форму государственного статистического наблюдения в статистические органы по месту своего расположения.

Если юридическое лицо имеет обособленные подразделения, состоящие на самостоятельном балансе, то эти подразделения отчитываются отдельно в статистические органы по месту своего расположения.

В случае, если юридическое лицо имеет подведомственные ему обособленные подразделения, не состоящие на самостоятельном балансе и расположенные на территории того же субъекта Российской Федерации, что и юридическое лицо, то данные по этим структурным единицам включаются в отчет юридического лица.

Обособленные подразделения, не состоящие на самостоятельном балансе, расположенные на территории других субъектов Российской Федерации, чем юридическое лицо, представляют формы государственного статистического наблюдения в статистические органы по месту своего расположения.

1.2. В адресной части формы указывается полное наименование отчитывающейся организации в соответствии с учредительными документами, зарегистрированными в установленном порядке, а затем в скобках - краткое наименование.

По строке "Почтовый адрес" указывается наименование территории, юридический адрес с почтовым индексом.

Кодовая часть заполняется отчитывающейся организацией в соответствии с общероссийскими классификаторами на основании информационного письма органов государственной статистики о включении предприятия (организации) в Единый государственный регистр предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования.

1.3. Данные приводятся в тех единицах измерения, которые указаны в форме.

1.4. В данном отчете организация представляет сведения об инновационной деятельности, связанной как с технологическими инновациями, так и с изменениями в системе организации и управлении в организации.

Под технологическими инновациями в данном отчете подразумевается деятельность предприятия, связанная как с разработкой, так и с внедрением. В промышленности - технологически новых продуктов и процессов, а также значительных технологических усовершенствований в продуктах и процессах; в отраслях сферы услуг - технологически новых или значительно усовершенствованных услуг и новых или значительно усовершенствованных способов производства (передачи) услуг.

1.5. В промышленности различают два типа инноваций: продуктовые инновации и процессные инновации.

Продуктовые инновации включают разработку и внедрение технологически новых и технологически усовершенствованных продуктов. Технологически новый продукт - это продукт, чьи технологические характеристики (функциональные признаки, конструктивное выполнение, дополнительные операции, а также состав применяемых материалов и компонентов) или предполагаемое использование принципиально новые либо существенно отличаются от аналогичных ранее производимых продуктов. Такие инновации могут быть основаны на принципиально новых технологиях либо на сочетании существующих технологий в новом использовании, либо на использовании результатов исследований и разработок.

Технологически усовершенствованный продукт - это существующий продукт, для которого улучшаются качественные характеристики, повышается экономическая эффективность производства путем использования более высокоэффективных компонентов или материалов, частичного изменения одной или более технических подсистем (для комплексной продукции).

1.6. Процессные инновации включают разработку и внедрение технологически новых или технологически значительно усовершенствованных производственных методов, включая методы передачи продуктов. Инновации такого рода могут быть основаны на использовании нового производственного оборудования, новых методов организации производственного процесса или их совокупности, а также на использовании результатов исследований и разработок. Такие инновации нацелены, как правило, на повышение эффективности производства или передачи уже существующей на предприятии продукции, но могут предназначаться также и для производства и поставки технологически новых или усовершенствованных продуктов, которые не могут быть произведены или поставлены с использованием обычных производственных методов.

Не относят к технологическим инновациям в промышленности следующие изменения:

- эстетические изменения в продуктах (в цвете, декоре и т.п.);

- незначительные технические или внешние изменения в продукте, оставляющие неизменным его конструктивное исполнение, не оказывающие достаточно заметного влияния на параметры, свойства, стоимость того или иного изделия, а также входящих в него материалов и компонентов;

- расширение номенклатуры продукции за счет ввода в производство не выпускавшихся ранее в данной организации, но уже достаточно известных на рынке сбыта видов продукции (возможно непрофильной), с целью обеспечения сиюминутного спроса и доходов организации.

1.7. В отраслях сферы услуг - услуга считается технологической инновацией, когда ее характеристики или способы использования либо принципиально новые, либо значительно (качественно) усовершенствованы в технологическом отношении. Использование значительно усовершенствованных методов производства или передачи услуг также является технологической инновацией. Последнее может охватывать изменения в оборудовании иди организации производства, связанные с производством или передачей новых или значительно усовершенствованных услуг, которые не могут быть произведены или переданы с использованием существующих производственных методов, или с повышением эффективности производства или передачи существующих услуг.

Внедрение новых или значительно усовершенствованных услуг, методов их производства (передачи) может осуществляться на основе принципиально новых технологий или новых комбинаций существующих технологий либо на основе новых знаний. При этом технологии могут быть воплощены в новые или усовершенствованные машины, оборудование, программные средства, а новые знания могут быть результатом исследований, приобретения или использования специальной квалификации или навыков.

1.8. Перечисленные ниже изменения не являются технологическими инновациями, если они не относятся прямо к внедрению новых или значительно улучшенных услуг или способов их производства или передачи:

- организационные и управленческие изменения, включая переход на передовые методы управления, внедрение существенно измененных организационных структур, реализацию новых или значительно измененных направлений в экономической стратегии предприятия;

- внедрение стандартов качества, например, ISO 9000.

II. Заполнение показателей формы N 4-инновация

Раздел 1. Общие организационно-экономические показатели организации

Раздел заполняют все организации вне зависимости от того, осуществляли они инновационную деятельность в отчетном периоде или нет.

2.1. По строке 001 организация указывает, является ли она частью определенной группы предприятий, совокупности юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы на основе договора о создании объединения, товарищества, общества, финансово-промышленной группы в целях формирования совместной производственной и финансовой политики. Организация проставляет слово "да", если она является частью такой группы, в противном случае проставляется прочерк.

2.2. По строке 002 организация, проставившая слово "да" по строке 001, указывает код страны (или группы стран), в которой расположено головное предприятие.

код 1 - в России;

код 2 - в странах СНГ;

код 3 - в странах Восточной Европы;

код 4 - в странах Европейского Союза, включая Австрию, Бельгию, Данию, Финляндию, Германию, Грецию, Ирландию, Италию, Нидерланды, Испанию, Швецию, Великобританию, Люксембург, Францию, Португалию, а также Исландию, Лихтенштейн, Норвегию и Швейцарию;

код 5 - в США и Канаде;

код 6 - в других странах.

2.3. По строке 003 указывается жизненный цикл основного вида продукции (имевшей наибольший объем производства) организации, имеется в виду период, в течение которого осуществлялось производство этой продукции до момента ее замены, то есть начала выпуска новой либо значительно модифицированной продукции (как инновационной, так и не инновационной). Жизненный цикл указывается в количестве полных лет, если, например, продукция выпускалась два года и три месяца, указывается три года, если продукция выпускалась пять или семь месяцев, указывается один год.

2.4. По строкам 004-006 отмечается, какой рынок сбыта является для организации наиболее важным по объему реализуемой продукции ("да" или прочерк):

местный или региональный, ограниченный территориями субъекта Российской Федерации, на которой располагается организация (республики в составе Российской Федерации, края, области, города Москва и Санкт-Петербург, автономные области, автономные округа), и граничащих с ним субъектов Российской Федерации;

российский, включающий помимо территорий субъекта Российской Федерации, на которой располагается организация, и граничащих с ним субъектов, еще территорию хотя бы одного субъекта Российской Федерации;

зарубежный, располагающийся за пределами территории Российской Федерации во всех странах мира, включая государства СНГ и страны Балтии.

2.5. По строке 007 отражаются инвестиции в основной капитал (основные средства): затраты на новое строительство, расширение, реконструкцию, техническое перевооружение объектов, приобретение машин, оборудования, инструмента, инвентаря, на формирование основного стада, многолетние насаждения, затраты на приобретение основных средств и объектов, незавершенных строительством, и т.д. В этой строке отражаются инвестиции, производимые за счет всех источников, включая средства бюджетов на возвратной и безвозвратной основе, кредиты, техническую и гуманитарную помощь, договор мены.

В случаях, если по условиям договора лизинга лизинговое имущество учитывается на балансе лизингополучателя, то его стоимость включается лизингополучателем в инвестиции в основной капитал и отражается по строке 007.

2.6. По строке 008 отражается среднесписочная численность работников основной деятельности. К ним относится численность лиц, привлеченных для работы на данном предприятии и зачисленных приказом (распоряжением) руководителя организации на работу, связанную с основной деятельностью. В списочную численность включаются не только лица, фактически работающие а организации в данный момент, но и отсутствующие на работе по тем или иным причинам (отпуск, болезнь и др.).

Не включаются в списочную и среднесписочную численность работников совместители, принятые из других организаций, учреждений, и работники, выполнявшие работы по договорам подряда и другим договорам гражданско-правового характера.

Работники, переведенные по инициативе администрации на работу на неполное рабочее время в связи с отсутствием сырья, сокращением объема производства (работ), учитываются в среднесписочной численности как целые единицы.

Находящиеся в отпуске без сохранения заработной платы (по инициативе администрации) работники не исключаются из среднесписочной численности.

При определении числа работников необходимо иметь в виду, что если один и тот же работник в течение отчетного периода имел более одного отпуска или несколько раз переводился на работу на неполное рабочее время, то он в отчете отражается только один раз.

2.7. По строке 009 учитываются специалисты с законченным высшим образованием.

Раздел 2. Инновационная активность организации

2.8. Раздел заполняют все организации вне зависимости от того, осуществляли они инновационную деятельность в отчетном периоде или нет. Инновационная активность организации в данном разделе оценивается тремя основными характеристиками: наличием завершенных инноваций; степенью участия организации в разработке данных инноваций и оценкой основных причин, по которым инновационная деятельность не осуществлялась.

2.9. По отроке 010 организация проставляет слово "да", если она в течение последних трех лет имела завершенные инновации, т.е. новые или значительно усовершенствованные продукты, внедренные на рынки сбыта, новые или рачительно усовершенствованные услуги или методы их производства (передачи), уже внедренные на рынке, новые или значительно усовершенствованные производственные процессы, внедренные в практику. Если организация за рассматриваемый период времени не имела завершенных инноваций, то в строке 010 ставится прочерк.

2.10. Организация, имевшая в течение последних трех лет завершенные инновации, в строках 011-013 указывает степень участия собственной или сторонних организаций в разработке данных инноваций (технологически новых или значительно усовершенствованных продуктов, услуг или методов их производства (передачи), технологически новых или значительно усовершенствованных производственных методов, включая методы передачи продукта).

2.11. По строке 011 организация ставит слово "да", если разработку инноваций для нее осуществляли в основном сторонние организации. Под разработкой инноваций в данном случае подразумевается выполнение по контракту исследований и разработок для организации научными организациями, вузами и т.п. при возможном минимальном участии организации, ограничивающимся преимущественно адаптацией разработок к конкретным условиям; либо приобретение новых технологий (технических достижений) путем технологического обмена (патентные и беспатентные лицензии).

2.12. По строке 012 организация ставит слово "да", если разработка инновации осуществлялась ею совместно с другими организациями, т.е. в значительной мере, как самой организацией, так и сторонними соисполнителями. Если организация в отчетном периоде не разрабатывала инноваций совместно с другими организациями, то по строке ставится прочерк.

2.13. По строке 013 организация ставит слово "да", если разработка инноваций осуществлялась в основном ею самой при возможном минимальном участии, преимущественно консультативного характера, отдельных организаций и физических лиц. Если разработка не осуществлялась самой организацией, то ставится прочерк.

2.14. В случае если организация за рассматриваемый период имела несколько завершенных инноваций, слово "да" может ставиться в нескольких строках (011, 012 и 013) одновременно в зависимости от степени участия организации в разработке той или иной инновации.

2.15. В случае если организация имела в течение последних трех лет готовые инновации, укажите по строке 014 наименование наиболее значительных продуктовых и процессных инноваций.

2.16. В случае если инновационная деятельность в течение последних трех лет в организации не осуществлялась, укажите ("да" или прочерк) в силу каких причин: отсутствие необходимости в нововведениях вследствие более ранних инноваций - по строке 015; отсутствие рыночного спроса - по строке 016; другие факторы, препятствующие инновациям - по строке 017.

Раздел 3. Объем инновационной продукции (услуг) за отчетный год

2.17. Строки 018 и 023 раздела заполняют все организации вне зависимости от того, отгружали они инновационную продукцию в отчетном году или нет.

Под инновационной продукцией (услугами) применительно к данному обследованию понимается продукция (услуги), которая в течение последних трех лет подвергалась разной степени технологическим изменениям.

Раздел 3 содержит две части, заполняемые раздельно организаций отраслей промышленности и сферы услуг.

2.18. Строки 018-022 заполняют только промышленные организации.

2.19. По строке 018 приводятся данные об объеме отгруженных (переданных) товаров (услуги при этом не учитывают) собственного производства (без НДС и акциза) по основному виду деятельности.

Товары - это, физические предметы, на которые могут быть распространены права собственности. Объем отгруженных (переданных) товаров представляет собой стоимость тех товаров, которые фактически отгружены (переданы) в отчетном периоде потребителям (включая товары, сданные по акту заказчику на месте), независимо от того, поступили деньги на счет продавца или нет. Товары, проданные в порядке розничной торговли, включаются в объем отгруженных - (переданных) товаров.

Моментом отгрузки считается:

- при отгрузке товара иногороднему получателю - дата сдачи его органу транспорта или связи, определяемая датой на документе, удостоверяющем факт приема груза к перевозке транспортной организацией (товарно-транспортной накладной, железнодорожной квитанции, путевом листе и т.д.), или документе органа связи;

- при сдаче товара на складе покупателя или продавца - дата акта сдачи товара на месте или подписания покупателем документов, подтверждающих получение товара;

- при продаже в порядке розничной торговли - дата продажи.

Стоимость товаров, принятых покупателем и оплаченных им, которые в виде исключения оставлены на ответственном хранении у продавца по не зависящим от него причинам и оформлены сохранными расписками, включается в объем отгруженных товаров.

Изделия, которые в соответствии с договором оплачиваются заказчиком по этапам в зависимости от степени их готовности, включаются в объем отгруженных товаров, когда их производство полностью завершено, и они фактически отгружены (переданы) потребителю.

Если юридическое лицо вырабатывает полуфабрикаты, заготовки, узлы, которые передает другому юридическому лицу (с оплатой или без оплаты) для частичной обработки или доведения их до полной готовности, а затем получает их обратно и использует при производстве готовых изделий, то в объем отгруженных товаров включается только стоимость готовых изделий, когда их производство полностью завершено и они фактически отгружены потребителю.

Продукция, выработанная из сырья и материалов заказчика, не оплачиваемых организацией-изготовителем, в объем отгруженных товаров включается по стоимости обработки, т.е. без стоимости сырья и материалов заказчика.

Объем отгруженных (переданных) товаров (включая товары, проданные в розницу) приводится в фактических отпускных ценах.

Основным видом деятельности является тот, который по итогам предыдущего года имеет наибольший удельный вес в общем объеме выпущенной продукции.

Оценка объема выпущенных и отгруженных товаров собственного производства осуществляется по ценам франко-вагон станция отправления. Если на продукцию применяются только цены франко-вагон станция назначения, то стоимость транспортировки продукции от станции отправления до станции назначения исключается из общей суммы при определении объема продукции. Если на продукцию применяются только цены франко-склад изготовителя, то оценка объема продукции осуществляется по этим ценам.

Готовые товары, произведенные в отчетном периоде и предназначенные для отгрузки на сторону, но еще не отгруженные и не оплаченные, включаются в объем выпущенной продукции по средним ценам, действовавшим в месяц их выпуска.

Товары и услуги, отпускаемые по договору мены (бартеру), передаваемые потребителям безвозмездно, предоставляемые своим работникам в счет оплаты труда, а также предназначенные для зачисления в состав собственных основных фондов (средств), при включении в объем выпущенных (отгруженных) товаров и выпущенных услуг оцениваются по средней цене реализации таких же или аналогичных товаров и услуг, рассчитанной за месяц, в котором произведены (отгружены) оцениваемые товары и услуги, а в случае отсутствия реализации такой или аналогичной продукции (услуг) - за месяц исходя из цены ее последней реализации, но не ниже фактической себестоимости.

Товары (услуги), поставляемые на экспорт, в объем выпущенных товаров и услуг включаются по контрактным ценам, пересчитанным по курсу рубля, котируемому Центральным банком Российской Федерации на дату производства продукции, из которых исключаются налог на добавленную стоимость, акциз, налог на реализацию горюче-смазочных материалов (зачисляемый в дорожный фонд), экспортная, пошлина, таможенные сборы и транспортные расходы от станции отправления до пункта экспорта.

В объем отгруженных (переданных) товаров изделия, поставляемые на экспорт, включаются по контрактным ценам, пересчитанным по курсу рубля, котируемому Центральным банком Российской Федерации на дату их отгрузки.

В графе 4 из общего объема отгруженных товаров выделяется объем товаров, экспортируемых за пределы Российской Федерации во все страны мира, включая государства СНГ и страны Балтии. В графе 5 - экспортируемых в страны СНГ. В графе 6 приводятся данные об инновационной продукции (вновь внедренной или значительно усовершенствованной), которая является одновременно новой и для рынков сбыта отчитывающейся организации. Это может быть инновационная продукция, новая для организации по профилю либо уровню сложности или другим характеристикам, и позволяющая организации выйти на новые для себя рынки сбыта.

2.20. По строке 019 приводится объем инновационной продукции, т.е. продукции, подвергавшейся в течение последних трех лет разного рода технологическим изменениям. Данные по строке 019 равны сумме данных, указанных в строках 020-022.

2.21. По строке 020 отражается объем отгруженной продукции, вновь внедренной (принципиально новой) или подвергавшейся значительным технологическим изменениям в течение последних трех лет. Для данной продукции область применения (использования), эксплуатационные характеристики, признаки, конструктивное выполнение, а также состав применяемых материалов и компонентов новые или в значительной степени, отличающиеся в сравнении с ранее выпускавшейся (в мире) продукцией. Определение данной продукции соответствует понятию технологически новой продукции в составе продуктовых инноваций, представленному выше в общих положениях настоящей инструкции.

Такая продукция, как правило, основана на принципиально новых технологиях либо на сочетании новых применений существующих технологий. Примером инноваций радикального типа (принципиально новых) могут служить микропроцессоры и кассетные видеомагнитофоны. Первый портативный кассетный плеер, сочетавший в себе существующие принципы построения магнитофонов и миниатюрных ушных громкоговорителей, являлся инновацией второго типа. В обоих случаях ни одно готовое изделие не выпускалось ранее.

2.22. По строке 021 приводится отгруженная продукция, подвергавшаяся усовершенствованию в течение последних трех лет. К ней относится уже существующая (в стране, в мире) продукция, параметры которой в значительной степени усовершенствованы или модифицированы. Определение данной продукции соответствует понятию усовершенствованной продукции в составе продуктовых инноваций, представленному выше в общих положениях настоящей инструкции.

Данное определение предполагает два возможных варианта. Простое изделие может быть усовершенствовано (с точки зрения улучшения его качества, повышения экономической эффективности производства) путем применения более высококачественных компонентов или материалов, либо усовершенствованных технологических процессов (изменения в технологической оснастке или организации технологического процесса). Сложное изделие, состоящее из целого ряда интегрированных технических подсистем, может быть усовершенствовано посредством внесения частичных изменений в одну из этих подсистем.

2.23. По строке 022 указывается прочая инновационная продукция (отгруженная), основанная на внедрении новых или значительно улучшенных производственных методов, предполагающих применение нового производственного оборудования, новых методов организации производства или их совокупности. Как правило, это относится к уже выпускаемой в организации продукции. Определение данной продукции соответствует понятию процессных инноваций, представленному выше в общих положениях настоящей инструкции. Кроме того, в данную категорию попадает продукция, основанная на заимствованном передовом опыте (беспатентных лицензиях, ноу-хау и т.п.).

2.24. Данные по строке 018 равны или больше данных по строке 019 (а значит, и суммы строк 020-022) за счет объема продукции, не подвергавшейся изменениям (технологическим, в составе материалов, компонентов и пр.) в течение последних трех лет или изменявшейся незначительно. Имеются в виду незначительные технические или эстетические изменения продукции, несущественные изменения в технологических процессах. Подобные изменения не оказывают достаточно заметного влияния на параметры, свойства, стоимость того или иного изделия, а также входящие в него материалы и компоненты.

2.25. Строки 023, 024 заполняют только организации отраслей сферы услуг.

2.26. По строке 023 указывается общий объем оказанных услуг по основному виду деятельности (т.е. виду деятельности, который по итогам предыдущего года имеет наибольший удельный вес в общем объеме оказанных услуг).

При определении объема услуг по конкретным видам деятельности следует руководствоваться следующим.

По оптовой и розничной торговле (внутренней и внешней), а также общественному питанию при заполнении строки 023 учитывается объем валового дохода, который представляет собой разницу между продажной и покупной стоимостью реализованных товаров (без НДС и акциза). Этот же порядок используется применительно к деятельности в области материально-технического снабжения и заготовок.

Для транспортной деятельности отражается объем доходов от перевозочной и другой деятельности, непосредственно связанной с осуществлением транспортного процесса (погрузочно-разгрузочные, транспортно-экспедиционные работы и услуги, обслуживание транспорта и др.); по услугам связи - объем доходов, полученных от оказания этих услуг.

По информационно-вычислительному обслуживанию учитывается объем выполненных работ и оказанных услуг (в размере выручки от их реализации).

По операциям с недвижимым имуществом приводится стоимость услуг, связанных с покупкой, продажей, сдачей внаем или оценкой недвижимого имущества (собственного или арендуемого). Объем этих услуг определяется суммой доходов от сдачи в аренду недвижимого имущества (кроме жилищ), вознаграждений по договорам поручения, комиссионных и агентских вознаграждений, а также суммами, поступающими в оплату возмездных услуг по оценке имущества и т.п.

К общей коммерческой деятельности по обеспечению функционирования рынка относятся посредническая деятельность по купле-продаже товаров (кроме недвижимости), ценных бумаг и валюты; посредническая деятельность в области транспорта, жилищно-коммунального хозяйства, бытового обслуживания, образования, культуры, здравоохранения и науки; деятельность в области рекламы, представительских услуг, аудита, маркетинговых исследований, консультации по вопросам коммерческой деятельности, финансов и управления. По данной деятельности при заполнении строки 023 учитывается объем услуг (в размере оплаты за них), выполненных по договорам возмездного оказания услуг, а также вознаграждений по договорам поручения, комиссионных и агентских вознаграждений.

По деятельности в сфере геологии и разведки недр, геодезической и гидрометеорологической службы учитывается объем геологоразведочных и топографо-геодезических работ, выполненных собственными силами организаций, а также услуг гидрометеорологической службы.

По прочим видам деятельности сферы материального производства отражается стоимость продукции, созданной во всех подотраслях, входящих в эту отрасль (к ней относятся деятельность редакций и издательств, заготовка металлолома и утиля).

Редакции и издательства показывают стоимость оригиналов (первого экземпляра) книг, журналов, газет и прочей печатной продукции в отпускных ценах издательств; заготконторы по сбору металлолома и утиля - разницу между стоимостью заготовки и реализации вторичного сырья.

По жилищному хозяйству выпуск услуг принимается равным стоимости затрат; на текущее содержание жилищного фонда, по деятельности в сфере коммунального хозяйства - фактически начисленным платежам от реализации указанных услуг.

По непроизводственным видам бытового обслуживания, деятельности в области образования, культуры, здравоохранения, туризма, физической культуры и спорта учитывается стоимость оказанных услуг.

2.27. По строке 024 выделяется объем услуг инновационного характера, т.е. технологически новых или усовершенствованных услуг, подвергавшихся разного рода технологическим изменениям в течение последних трех лет. Имеются в виду услуги, чьи характеристики или способы использования принципиально новые либо значительно усовершенствованы качественно или технологически. В объем услуг инновационного характера включают также услуга, чьи способы производства или передачи новые или значительно усовершенствованные (имеются в виду изменения в оборудовании или организации производства, необходимые как для производства или передачи новых, либо значительно усовершенствованных услуг, так и в целях повышения эффективности производства или передачи уже существующих услуг). При заполнении строки 024 следует исходить из понятия технологических инноваций в сфере услуг, сформулированного выше в настоящей инструкции.

Раздел 4. Факторы, препятствующие инновациям

2.28. Данный раздел организация заполняет вне зависимости от того, осуществляла она инновационную деятельность за отчетный год или нет.

В данном разделе оценивается значимость различных факторов, которые препятствовали инновациям, замедляли инновационные процессы в Вашей организации в течение последних трех лет. Эти факторы могут быть причинами, как общей инновационной бездеятельности организации, так и причинами сдерживания или преждевременного завершения конкретных инновационных проектов.

2.29. Для перечисленных в разделе факторов, препятствующих инновациям (строки 025-041), проставляются следующие оценочные коды в зависимости от значимости для организации того или иного фактора: незначительный или малосущественный - код 1; значительный - код 2; основной или решающий - код 3; инновационная деятельность не осуществлялась - код 0.

В каждой строке данного раздела должен быть проставлен один из вышеперечисленных кодов.

2.30. В справке раздела приводится количество инновационных проектов, для которых указанные в разделе 4 факторы послужили реальным препятствием на пути их реализации в течение последних трех лет. По строке 042 показывают количество инновационных проектов, которые были в связи с этим серьезно задержаны. По строке 043 - которые были начаты, но на какой-то промежуточной стадии остановлены (прекращены). По строке 044 - которые даже не были начаты.

Раздел 5. Затраты на технологические инновации по видам деятельности и источникам финансирования за отчетный год

2.31. По строке 045 в графе 3 показываются общие затраты (текущие и капитальные) на технологические инновации (разработка и внедрение технологически новых или значительно усовершенствованных продуктов, услуг или методов их производства (передачи), технологически новых или значительно усовершенствованных производственных методов), как выполненные собственными силами организации, так и затраты на оплату работ, услуг сторонних организаций.

Текущие затраты, осуществляемые главным образом за счет себестоимости продукции (работ, услуг), включают в себя затраты на оплату труда работников, занятых разработкой и внедрением технологических инноваций, отчисления на социальные нужды, а также другие расходы, не относящиеся к капитальным затратам, такие как затраты на приобретение сырья, материалов, оборудования и пр., необходимых для обеспечения инновационной деятельности, выполняемой организацией в течение года.

Капитальные вложения (долгосрочные инвестиции) представляют собой ежегодные затраты на создание, увеличение размеров, а также приобретение внеоборотных активов длительного пользования (свыше одного года), не предназначенных для продажи, осуществляемые в связи с разработкой и внедрением технологических инноваций. Они состоят из затрат на приобретение машин, оборудования, прочих основных средств, необходимых для использования в инновационной деятельности, на приобретение сооружений, земельных участков и объектов природопользования для проведения инновационной деятельности.

При заполнении графы 3 следует руководствоваться Положением о составе затрат по производству и реализации продукции (работ, услуг), включаемых в себестоимость продукции (работ, услуг), и о порядке формирования финансовых результатов, учитываемых при налогообложении прибыли, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 5 августа 1992 г. N 552, а также Положением по бухгалтерскому учету долгосрочных инвестиций, утвержденным Министерством финансов Российской Федерации N 160 от 30 декабря 1993 г.

В графе 4 показываются затраты на оплату специальных работ, услуг, выполненных для данной организации сторонними организациями в связи с разработкой и внедрением технологических инноваций (исследований и разработок, патентования изобретений, прочих патентно-лицензионных услуг, подготовку, практическое обучение персонала, конструкторские работы, маркетинговые исследования и др.).

Данные о затратах на технологические инновации представляются за отчетный год. При этом не имеет значения на какой стадии находится инновационный процесс (внедрение нововведения): на завершающей, когда оборудование уже работает, освоено в эксплуатации, то есть налажено производство и выпускается продукция, или на начальной, промежуточной стадии, например, когда еще лишь осуществляется монтаж нового оборудования или оно только готово к эксплуатации, но еще не работало, не испытано в производстве и не использовалось при выпуске продукции.

2.32. Все затраты на технологические инновации, осуществленные за отчетный год, учитываются полностью. По строкам 046-054 общие затраты на технологические инновации распределяются по видам инновационной деятельности.

2.33. По строке 046 показываются затраты организации на исследования и разработки, выполненные как собственными силами, так и по заказу сторонними организациями.

В состав затрат на исследования и разработки входят:

- затраты на оплату труда работников списочного состава, выполнявших научные исследования и разработки, с учетом премий за производственные показатели, стимулирующих и компенсирующих выплат (включая компенсации по оплате труда в связи с повышением цен и индексации доходов в пределах предусмотренных законодательством норм), компенсации женщинам, находящимся в отпуске по уходу за детьми до определенного возраста, а также затраты на оплату труда работников несписочного состава, занятых в основной деятельности. В затраты на оплату труда не включаются премии, выплачиваемые за счет средств специального назначения и целевых поступлений, материальная помощь, беспроцентные ссуды для работников организации, оплата дополнительно предоставляемых по коллективному договору отпусков, надбавки к пенсиями другие виды выплат, не связанные непосредственно с оплатой труда;

- обязательные отчисления по установленным законодательством нормам для органов государственного социального страхования, медицинского страхования, Пенсионного фонда, государственного фонда занятости от затрат на оплату труда вышеперечисленных категорий работников (кроме тех видов оплаты, на которые страховые взносы не начисляются). Отчисления в негосударственные пенсионные фонды, на добровольное медицинское страхование и на другие виды добровольного страхования работников предприятий в себестоимость продукции (работ, услуг) не включаются и по строке 046 не отражаются;

- затраты на приобретение и изготовление специальных инструментов, приспособлений, приборов, стендов, аппаратов, механизмов, устройств и другого специального оборудования, необходимого для выполнения конкретной темы, включая расходы на его проектирование, транспортировку и установку. Такие затраты осуществляются за счет себестоимости работ, выполняемых по договорам, а оставшиеся после их окончания или прекращения специальное оборудование, а также опытные образцы, макеты и другие изделия, приобретенные или изготовленные в процессе работ над темой, должны передаваться заказчику. В случае, если указанное оборудование и изделия не возвращаются заказчику, то по завершении темы они инвентаризуются и, в зависимости от стоимости, зачисляются в состав основных или оборотных средств с уставного фонда как безвозмездно поступившие;

- стоимость приобретаемых со стороны сырья и материалов, комплектующих изделий, полуфабрикатов, топлива, энергии всех видов природного сырья, работ и услуг производственного характера, выполняемых сторонними предприятиями, потерь от недостачи поступивших материальных ресурсов в пределах норм естественной убыли. Материальные затраты на производство продукции (работ, услуг) показываются в отчете по стоимости их приобретения (с учетом налога на добавленную стоимость), включая наценки (надбавки), комиссионные вознаграждения, уплаченные снабженческим, внешнеэкономическим организациям, стоимость услуг товарных бирж, таможенные пошлины, расходы на транспортировку, хранение и доставку, осуществляемые силами сторонних организаций;

- капитальные затраты на исследования и разработки, в том числе на приобретение земельных участков, строительство или покупку зданий, на приобретение оборудования, включаемого в состав основных фондов, прочие капитальные затраты, связанные с исследованиями и разработками. Не учитываются капитальные вложения, осуществляемые отчитывающимся предприятием на строительство жилья, объектов культурно-бытового назначения и т.п., не связанные с научными исследованиями и разработками;

- прочие затраты, связанные с выполнением исследований и разработок и не учтенные ни в одном из перечисленных видов затрат.

В состав затрат на исследования и разработки включают также стоимость исследований и разработок, выполненных сторонними организациями по договорам с отчитывающейся организацией.

2.34. По строке 047 указываются капитальные вложения, направленные на приобретение машин, оборудования, установок, включая интегрированное программное обеспечение, прочих основных фондов, в связи с внедрением технологических инноваций. При этом учитываются капитальные вложения на приобретение и установку прогрессивных видов (на новой технологической основе) машин и оборудования, необходимых для внедрения новых или усовершенствованных технологических процессов, либо машин и оборудования, не совершенствующих производственные мощности, но необходимых для выпуска новой продукции, оказания новых услуг (например, дополнительных формовочных и упаковочных машин).

Другие случаи приобретения машин и оборудования не рассматриваются в качестве технологических инноваций и не указываются в строке 047. Например, расширение производственных мощностей за счет дополнительных станков уже известной модели, либо даже замена станков на более поздние модификации той же модели не является технологической инновацией.

По строке 047 показываются все капитальные вложения в машины, оборудование, прочие основные фонды, связанные с внедрением технологических инноваций, независимо от того, приобретаются они отдельно или в комплекте с документами по ноу-хау, прочим беспатентным лицензиям (последние в данном случае не указываются по строке 048).

2.35. По строке 048 приводятся затраты на приобретение новых технологий, используемых для реализации технологических инноваций, включая затраты на приобретение как патентных лицензий (прав на патенты, лицензий на использование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей), так и беспатентных лицензий, "ноу-хау", новых технологий в разукомплектованном виде, а также товарных знаков, других инжиниринговых, консалтинговых услуг (исключая исследования и разработки), приобретенных от сторонних предприятий, организаций, частных лиц, относящиеся к выполнению технологических инноваций.

К ноу-хау относится не защищенная охранными документами (например, патентами) и не опубликованная полностью или частично техническая, организационная или коммерческая информация, составляющая секрет производства, обладатель которой имеет право на защиту от незаконного использования этой информации третьими лицами. Это могут быть новые технологии, технические или иные решения, знания, опыт, приносящие выгоду в процессе хозяйственной деятельности.

Товарный знак представляет собор оригинально оформленное графическое изображение, сочетание цифр, букв или слов и т.п., предназначенное отличать товары и услуги одних производителей от однородных товаров и услуг других производителей. В рассматриваемом разделе речь идет о товарных знаках, приобретаемых в связи с осуществляемыми на предприятии инновациями.

Инжиниринговые услуги включают инженерно-консультационные услуги по подготовке, обеспечению процесса производства и передачи продукции (проведение предпроектных работ, проектирование и конструкторская проработка объектов техники и технологии на стадии внедрения инноваций, послепроектные услуги при монтаже и пусконаладочных работах и т.п.).

2.36. По строке 049 отдельно выделяются затраты на приобретение патентных лицензий, а именно прав на патенты, лицензий на использование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей. При заполнении данной строки следует руководствоваться Патентным Законом Российской Федерации.

Права на патенты могут быть переданы патентообладателем организации в соответствии с договором об уступке патента, зарегистрированным в Государственном патентном ведомстве Российской Федерации. Договор без регистрации считается недействительным.

Данные о приобретении лицензий указываются только по итогам заключенных лицензионных договоров, зарегистрированных в Государственном патентном ведомстве Российской Федерации. Лицензионный договор без регистрации считается недействительным.

Под изобретением понимается объект правовой охраны, результат научных исследований, разработок, производственной деятельности, новое и обладающее существенными отличиями техническое решение задачи в любой области народного хозяйства, социально-культурного строительства или обороны страны, дающее положительный эффект.

Под полезной моделью понимается отличающееся новизной техническое решение задачи, для обеспечения правовой охраны которого не требуется высокого изобретательского уровня. В качестве полезных моделей обычно охраняются устройства. Это понятие характеризуется признаками новизны и промышленной применимости.

К промышленным образцам относится художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид.

Затрат на приобретение лицензий представляют собой выплаченное лицензиару (продавцу лицензий) лицензионное вознаграждение. Оно может представлять собой либо паушальный платеж, т.е. выплачиваться в виде оговоренной твердой суммы, либо роялти, т.е. выплачиваться в виде определенных частей от полученной лицензиатом (покупателей лицензий) прибыли в результате использования лицензии. По строке 049 (и 048) учитывается только сумма, выплаченная за отчетный год.

2.37. По строке 050 показываются затраты на приобретение программных средств, связанных с осуществлением инноваций. Программные средства, помимо программ для ЭВМ, могут включать офисные приложения, языки программирования и средства для разработки приложений, издательские системы и графические редакторы, коллекции изображений и т.д.

2.38. По строке 051 указываются затраты на производственное проектирование, другие виды работ, связанных с подготовкой производства для выпуска новых продуктов, внедрения новых услуг или методов их производства (передачи). Производственные проектно-конструкторские работы связаны с технологическим оснащением, организацией производства и начальным этапом выпуска новой продукции. В промышленности их содержанием может быть проектирование промышленного объекта (образца), связанное с подготовкой производства новых продуктов, другие проектно-конструкторские работы, нацеленные на определенные производственные процессы и методы, технические спецификации, эксплуатационные особенности (свойства), необходимые для производства технологически новых продуктов и осуществления новых процессов. Данные работы не следует смешивать с частью проектно-конструкторских работ, учитываемых в составе исследований и разработок (по стр.046) и относящихся, как правило, к начальной концепции проекта по созданию новых продуктов или технологических процессов.

В отраслях сферы услуг подготовка к внедрению новых услуг или методов их производства охватывает деятельность, нацеленную на конкретные процедуры (процессы, методы), спецификации и эксплуатационные особенности и свойства (включая заключительные испытания), необходимые для внедрения инноваций.

В состав указанных по строке 051 затрат включаются также затраты на технологическую подготовку производства, пробное производство и испытания, связанные с внедрением технологических инноваций (не показанные по строке 046). В их состав входят затраты на:

- средства технологического оснащения, дополняющего технологическое оборудование для выполнения определенной части технологического процесса. Примерами технологической оснастки являются режущий инструмент, штампы, приспособления, калибры, пресс-формы, модели, литейные формы, стержневые ящики и т.д;

- пробное производство или испытания, необходимые на начальном этапе выпуска продукции и в случаях, если имеются в виду дальнейшие этапы разработки и проектирования (данные затраты не имеют отношения к опытно-экспериментальным работам, включаемым в исследования и разработки по стр.046);

- изменение процедур контроля производства и качества продукции, методов, стандартов и связанного с этим программного обеспечения, необходимых для выпуска нового или усовершенствованного изделия или применения нового или усовершенствованного технологического процесса.

2.39. По строке 052 приводятся данные о затратах на обучение, подготовку и переквалификацию персонала в связи с внедрением технологических инноваций (производством новых продуктов, работой по новым технологиям и на новом оборудовании, внедрением новых или существенно усовершенствованных видов услуг или методов их производства). Затраты на обучение и подготовку персонала могут включать использование услуг сторонних организаций и затраты на обучение и подготовку в самой организации (в том числе без отрыва от производства).

2.40. По строке 053 указываются затраты, связанные с маркетингом или рыночным внедрением инноваций (выпуском на рынок технологически новых или усовершенствованных продуктов, новых услуг). Они включают предварительное исследование, зондирование рынка, адаптацию данного изделия для различных рынков сбыта и начальную рекламу, но исключая расходы на развертывание дистрибьюторских сетей (выпуск новых товаров, услуг на рынок) для рыночных инноваций.

2.41. По строке 054 показываются прочие затраты (не учитываемые в строках 046-053), связанные с внедрением технологических инноваций, например, оплату консультаций привлеченных квалифицированных специалистов, другие работы, услуги технологического содержания, не перечисленные выше.

2.42. В строках 055-061 затраты распределяются по источникам финансирования технологических инноваций:

по строке 055 - за счет собственных средств организации, в том числе из прибыли, за счет себестоимости выпускаемой продукции, работ, услуг;

по строкам 056 и 057 - за счет средств соответственно федерального бюджета в бюджетов территорий, получаемых предприятием непосредственно, либо по договорам с заказчиком;

по строке 058 - за счет внебюджетных фондов (фонда стабилизации экономики, фонда регионального развития, отраслевых и межотраслевых внебюджетных фондов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, Российского фонда технологического развития, фонда конверсии, дорожного фонда и др.);

по строке 059 - за счет средств, получаемых организацией от юридических и физических лиц, находящихся вне политических границ государства, а также от международных организаций;

По строке 060 выделяются средства, полученные от Европейского Союза, включая Австрию, Бельгию, Данию, Финляндию, Германию, Грецию, Ирландию, Италию, Нидерланды, Испанию, Швецию, Великобританию, Люксембург, Францию, Португалию, а также Исландию, Лихтенштейн, Норвегию и Швейцарию.

Душные строки 045 должны равняться сумме данных строк 055-059 и строки 061.

2.43. Строки 064 и 065, где инновационные затраты разделяют по типам инноваций, заполняют только промышленные организации. По строке 064 приводятся затраты на продуктовые инновации, по строке 065 - на процессные инновации, определения которых приведены в общих положениях инструкции. Сумма данных строк 064 и 065 должна равняться данным строки 045.

2.44. В справке к разделу по строке 066 показывается число собственных научно-исследовательских, проектно-конструкторских подразделений промышленных организаций, ведущих научные исследования и разработки на постоянной основе.

Под научными исследованиями и разработками понимается творческая деятельность, осуществляемая на систематической основе с целью увеличения суммы научных знаний и разработки новых или значительно усовершенствованных продуктов, услуг и методов их производства (передачи), новых или значительно усовершенствованных производственных процессов, а также поиска новых областей применения этих знаний.

2.45. По строке 067 учитывается среднесписочная численность работников указанных подразделений.

Раздел 6. Результаты инновационной деятельности

2.46. Данный раздел заполняют только инновационно-активные организации (осуществлявшие инновации в течение последних трех лет).

В данном разделе организации предлагается оценить степень влияния результатов инновационной деятельности, осуществлявшейся в Вашей организации в течение последних трех лет на развитие организации.

В графе 3 для перечисленных по строкам 068-085 основных результатов инновационной деятельности в зависимости от их влияния на развитие организации проставляются оценочные коды по следующей шкале: воздействие отсутствовало - код 0; низкая степень воздействия - код 1; средняя степень воздействия - код 2; высокая степень воздействия - код 3.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

2.48. В строках 072-077 коды проставляют в соответствии с месторасположением новых рынков сбыта:

строка 072 - Россия;

строка 073 - страны СНГ и Восточной Европы;

строка 074 - страны - члены Европейского Союза, включая Австрию, Бельгию, Данию, Финляндию, Германию, Грецию, Ирландию, Италию, Нидерланды, Испанию, Швецию, Великобританию, Люксембург, Францию, Португалию, а также Исландию, Лихтенштейн, Норвегию и Швейцарию;

строка 075 - США и Канада;

строка 076 - Япония;

строка 077 - другие страны.

Раздел 7. Количество совместных проектов по выполнению исследований и разработок за отчетных год

2.49. Данный раздел имеет целью установить наличие кооперационных связей, сотрудничества организации в сфере исследований и разработок, прочих видах инновационной деятельности с другими организациями за отчетный год, независимо от того, выступает Ваша или организация заказчиком или исполнителем соответствующих работ, услуг.

2.50. По строке 086 в графе 3 показывается количество совместных проектов по выполнению исследований и разработок, в которых участвует или организация, в том числе участие в государственных научно-технических, федеральных целевых и международных программах, стимулирующих научно-исследовательскую и инновационную деятельность.

В графах 4-9 совместные проекты распределяются в соответствии с месторасположением партнеров по сотрудничеству: графа 4 - Россия; графа 5 - страны СНГ и Восточной Европы; графа 6 - страны - члены Европейского Союза, включая Австрию, Бельгию, Данию, Финляндию, Германию, Грецию, Ирландию, Италию, Нидерланды, Испанию, Швецию, Великобританию, Люксембург, Францию, Португалию, а также Исландию, Лихтенштейн, Норвегию и Швейцарию; графа 7 - США и Канада; графа 8 - Япония; графа 9 - другие страны.

Данные графы 3 строки 086 должны равняться сумме данных граф 4-9.

2.51. В графе 10 по строкам 087-093 раздела следует оценить уровень активности участия в совместных научно-исследовательских проектах партнеров по кооперации, по следующим оценочным кодам: кооперация отсутствует - код 0; низкий уровень кооперации - код 1; высокий уровень кооперации - код 2.

Раздел 8. Источники информации об инновациях

2.52. В данном разделе оценивается значимость различных источников информации, используемой или организацией для формирования собственной инновационной политики, подготовки решений, связанных с разработкой и внедрением инноваций.

Для перечисленных в разделе источников информации (строки 094-110) проставляются в графе 3 следующие оценочные коды в зависимости от значимости для или организации того или иного источника: не используемый - код 0; незначительный или малосущественный - код 1; значительный - код 2; основной или решающий - код 3.

К внутренним источникам предприятия могут относиться: высшее руководство (дирекция) организации, научно-исследовательские, производственные, маркетинговые подразделения организации, собственные высококвалифицированные специалисты и пр.

К источникам информации также относится сотрудничество с пользователями продукции или организации, сотрудничество с субподрядчиками (поставщиками материалов, оборудования, комплектующих), сотрудничество с консалтинговыми и информационными службами, сотрудничество с другими организациями, правительственные контракты, программы поддержки инноваций, сотрудничество с научными организациями, информация о деятельности конкурентов, научная или техническая литература, патенты.

Раздел 9. Патентование и другие методы защиты изобретений, научно-технических разработок организации

2.53. Данный раздел организация заполняет вне зависимости от того, выполняла она инновационную деятельность за отчетный период или нет.

В данном разделе оценивается значимость различных методов защиты изобретений, научно-технических разработок, связанных с инновациями, разработанных Вашей организацией и используемых в течение последних трех лет.

Для перечисленных в разделе методов защиты изобретений, научно-технических достижений (строки 111-116) проставляется в графе 3 для продуктовых и процессных инноваций следующие оценочные коды в зависимости от их значимости: не используется - код 0; незначительный или малосущественный - код 1; значительный - код 2; основной или решающий - код 3.

2.54. В справке к разделу указывается общее количество поданных организацией (автором - работником организации либо работодателем или их правопреемником) в отчетном году заявок на патенты на изобретения (строка 117), на патенты, на промышленные образцы, свидетельства на полезные модели (строка 118), в соответствии с правилами, установленными Патентным Законом Российской Федерации. Определения понятий изобретения, промышленного образца, полезной модели приведены в разделе 5.

По строке 119 указывается общее количество поданных организацией в отчетном году в Роспатент заявок на официальную регистрацию программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных схем (в соответствии с правилами, установленными Законом Российской Федерации о правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных).

Раздел 10. Количество приобретенных и переданных организацией новых технологий (технических достижений), программных средств за отчетный год

2.55. По строке 120 указывается общее количество приобретенных (графа 3) и переданных (графа 6) организацией новых технологий или отдельных технических достижений в течение отчетного года.

В графах 4 и 7 отражается количество, соответственно, приобретенных и переданных технологий за пределами Российской Федерации, из них в графах 5 и 8 - в государствах - участниках СНГ.

2.56. По строкам 121-126 количество приобретенных (переданных) технологий распределяется по формам приобретения (передачи). Данные по строке 120 должны быть равны сумме данных строк 121-126 по всем графам.

По каждой приобретенной (переданной) технологии указывают лишь один способ приобретения (передачи). Например, в случае, если технология приобретается (передается) в форме закупки (продажи) оборудования вместе с ноу-хау, то данные показываются только по строке 124.

2.57. По строке 123 указываются сведения, если технология приобретается (передается) в разукомплектованном виде. В случае приобретения технологии, сведения указываются независимо от источника - от организаций, частных лиц.

2.58. По строке 126 указывается сумма других, не перечисленных в разделе форм приобретения (передачи) технологий.

Раздел 11. Организационно-управленческие изменения

2.59. В данном разделе приводят сведения о наличии изменений в системе организации и управления в Вашей организации в течение последних трех лет изменений.

Рассматриваемый тип инноваций не имеет отношения к технологическим инновациям (разделы 2-10) и осуществляемым в их рамках нововведениям в организации производственных процессов или маркетинговым исследованиям, связанным с разработкой и реализацией технологических инноваций.

2.60. По строкам 127-135 отражаются в соответствии с приведенным перечнем, осуществлялись ли в Вашей организации организационно-управленческие изменения. В случае если осуществлялись, проставляется слово "да", если нет - прочерк.

2.61. По строке 127 указывают сведения о наличии изменений в сфере разработки и реализации новой или значительно усовершенствованной корпоративной (акционерной) стратегии в Вашей организации (группе организаций).

2.62. По строке 128 - о внедрении современных методов управления организацией, в частности, на основе информационных технологий. Имеются в виду технологии с использованием современных средств вычислительной техники и специальных программных средств для решения, например, задач бухгалтерского и складского учета, учета кадров и других видов ресурсов, планирования потребностей организации, анализа финансового состояния организации и поддержки принятия управленческих решений, систем автоматизированного документооборота организации, информационно-справочных систем для учета заказчиков, подрядчиков, клиентов и т.п.

2.63. По строке 129 - о разработке и внедрении новых или значительно измененных организационных структур в организации.

2.64. По строке 130 - о нововведениях в использовании сменного режима рабочего времени.

2.65. По строке 131 - о применении современных систем контроля качества, сертификации продукции, услуг, включая использование современных отечественных и зарубежных (например, ISO 9000) стандартов качества.

2.66. По строке 132 - о разработке новых или значительно измененных методов и приемов организации труда в организации.

2.67. По строке 133 - о внедрении современных систем логистики и поставок сырья, материалов, комплектующих ("Точно в срок"), имеется в виду широко используемая за рубежом система бесперебойного материально-технического обеспечения производственных процессов непосредственно "с колес", минуя складские хозяйства в организации.

2.68. По строке 134 - о создании специализированных подразделений по проведению научных исследований и разработок, практической реализации научно-технических достижений, таких как технологические и инжиниринговые центры, малые инновационные организации и др.

2.69. По строке 135 - об организации и совершенствовании маркетинговой службы в организации, включая как создание специализированных групп и подразделений, так и формирование фундаментальной концепции (стратегии) маркетинга Вашей организации.

2.70. По строкам 136-138 организации указывает наименование прочих организационно-управленческих изменений, не перечисленных по строкам 127-135.

***

С введением в действие данной Инструкции отменяется действие на территории Российской Федерации Инструкции по заполнению формы федерального государственного статистического наблюдения N 2-инновация, утвержденной постановлением Госкомстата России от 03.08.98 N 80.

Управление статистики услуг транспорта и связи,