Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 3 июля 2009 г. N 12АП-4410/2009

г. Саратов

Дело N А12-8319/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июля 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 03 июля 2009 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Цуцковой М.Г.,

судей Дубровиной О.А., Луговского Н.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Никитиной М.В.,

без участия в судебном заседании представителей сторон, своевременно и надлежащим образом уведомленных о времени и месте судебного заседания, (почтовые уведомления приобщены к материалам дела N N 92303,92304),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе, г.Волгоград,

на решение арбитражного суда Волгоградской области от 08 мая 2009 года

по делу N А12-8319/2009 (судья Тельдеков А.В.),

по заявлению открытого акционерного общества "Инвестиционная компания Круг КК", г.Волгоград,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе, г.Волгоград,

об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении от 07 апреля 2009 года N 58-09-159/пн

УСТАНОВИЛ

Открытое акционерное общество "Инвестиционная компания Круг КК" (далее по тексту - ОАО "Инвестиционная компания Круг КК") обратилось в арбитражный суд Волгоградской области с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее по тексту- РО ФСФР России в ЮФО) от 07 апреля 2009 года N 58-09-159/пн о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившееся в непредставлении в регистрирующий орган списка аффилированных лиц по состоянию на дату окончания 4-го квартала 2008 года, в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Решением арбитражного суда Волгоградской области от 08 мая 2009 года заявленные требования удовлетворены.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе с принятым решением не согласилось, обратилось в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, полагая его вынесенным с нарушением норм материального и процессуального права, ставит вопрос о принятии нового судебного акта об отказе в удовлетворении требований заявителя.

В отзыве на апелляционную жалобу ОАО "Инвестиционная компания Круг КК" просит оставить апелляционную жалобу без удовлетворения, полагая судебный акт законным и обоснованным.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствии представителей сторон (п.1 ст. 123, п.3 ст.156 АПК РФ).

Законность и обоснованность принятого решения проверена арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст. 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 12 марта 2009 года в отношении ОАО "Инвестиционная компания Круг КК" должностным лицом РО ФСФР России в ЮФО - начальником информационно-аналитического отдела возбуждено дело по признакам состава правонарушения, предусмотренное ч.2 статьи 15.19 КоАП РФ.

РО ФСФР России в ЮФО в отношении заявителя, установлен факт нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившееся в не предоставлении в регистрирующий орган списка аффилированных лиц по состоянию на дату окончания 4-го квартала 2008 года.

Выявленное правонарушение зафиксировано в протоколе об административном правонарушении от 12 марта 2009 года.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе от 07 апреля 2009 года N 58-09-159/пн Общество привлечено к административной ответственности по ч.2 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей 00 копеек.

Общество, не согласившись с постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе, оспорило его в арбитражный суд.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии в действиях ОАО "Инвестиционная компания Круг КК" состава вменяемого правонарушения, дополнительно указав, что оспариваемым постановлением на Общество наложена санкция, 30000 рублей, не предусмотренная ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе и отзыве на нее, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к следующему выводу.

Согласно части 2 статьи 15.19 (в ред. Федерального закона от 22.06.2007 N 116-ФЗ) нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

В силу части 1 статьи 92 Закона об акционерных обществах, открытое общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со статьей 30 Закона о рынке ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в своих нормативно-правовых актах устанавливает состав, порядок и сроки раскрытия информации.

Пунктом 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг установлено, что открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг (далее для целей настоящей главы Положения именуются вместе акционерные общества), помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать в том числе сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

В пункте 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг открытое акционерное общество обязано раскрывать, помимо иной информации на рынке ценных бумаг, сведения о своих аффилированных лицах.

Согласно пункту 8.1.2 указанного Положения обязанность по раскрытию информации в форме списка аффилированных лиц возникает для открытых акционерных обществ с момента государственной регистрации общества.

В силу пункта 8.5.3 упомянутого Положения открытые акционерные общества обязаны в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала представить в регистрирующий орган списки аффилированных лиц.

Из материалов дела усматривается, что в установленный законом срок, составленный по состоянию на дату окончания 4-го квартала 2008 года (т.е. не позднее 16.02.2009 г.) Общество не исполнило обязанность по представлению списка аффилированных лиц, подлежащего обязательному раскрытию.

Вывод суда первой инстанции о том, что у ОАО "Инвестиционная компания Круг КК" отсутствует обязанность по представлению списка аффилированных лиц в связи с тем, что оно не осуществляло публичного размещения облигаций или иных ценных бумаг, основан на неправильном толковании пункта 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, является необоснованным и подлежит отклонению.

Из приведенного пункта и пункта 8.1.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг следует, что обязанность по представлению сведений об аффилированных лицах установлена для всех открытых акционерных обществ с момента их регистрации, а также для тех закрытых акционерных обществ, которые осуществили или осуществляют публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг. Поскольку заявитель является открытым акционерным обществом, то у него возникла обязанность по представлению сведений об аффилированных лицах с момента его регистрации, направление регистрирующим органом запроса в данном случае не требуется.

Обязательным признаком состава административного правонарушения является вина. В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Суд апелляционной инстанции установил и материалами дела подтверждено, что заявитель не принял все зависящие от него меры для исполнения установленной обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг и сделал вывод о наличии в его действиях вины в совершении административного правонарушения.

Объективных обстоятельств, препятствующих ответчику в соблюдении установленных законодательством требований, судом не установлено.

В связи с чем, вывод административного органа о наличии в действиях ОАО "Инвестиционная компания Круг КК" состава административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ, является правильным.

Нарушений порядка привлечения Общества к административной ответственности Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе не допущено.

Административное наказание назначено правильно, штраф наложен в минимальном размере, предусмотренном санкцией ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ (в ред. Федерального закона от 22.06.2007 N 116-ФЗ), в связи с чем, указание Обществом в отзыве на апелляционную жалобу о том, что административный орган при назначении наказания не учел смягчающие вину обстоятельства - несостоятельно.

Указание в решение судом первой инстанции на то, ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусматривает наложение санкции на юридических лиц в размере 700 000 до 1 000 000 рублей, однако оспариваемым постановлением на ОАО "ИК Крук КК" наложена санкция, 30 000 рублей, не предусмотренная ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в отношении юридических лиц, является неверным, поскольку оно сделано судом при неправильном толковании положения ст. 1.7 КоАП РФ.

Федеральным законом от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (далее - ФЗ о внесении изменений в КоАП РФ) внесены значительные изменения и дополнения в ряд статей КоАП РФ, в том числе в статью 15.19 КоАП РФЭ, в том числе изменена санкция административного наказания.

В силу ч. 1 ст. 1.7 КоАП РФ лицо, совершившее административное правонарушение, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения.

Правонарушение, за которое ОАО "ИК Крук КК" было привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ (в редакции, действовавшей до 13.04.2009), было совершено заявителем согласно протоколу об административном правонарушении 17.02.2009.

Таким образом, ОАО "ИК Крук КК" было привлечено к ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения, то есть КоАП РФ в редакции, действовавшей до 13.04.2009 года.

Более того, даже в случае вынесения постановления о назначении наказания после вступления в силу Федерального закона от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ о внесении изменений в КоАП РФ, то ОАО "ИК Крук КК" подлежало бы ответственности также по статье ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ в ред. Федерального закона от 22.06.2007 N 116-ФЗ, действовавшей до 13.04.2009, на основании ч. 2. ст. 1.7 КоАП РФ, поскольку закон, устанавливающий или отягчающий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом ухудшающий положение лица, обратной силы не имеет.

На основании изложенного решение суда первой инстанции подлежит отмене, как вынесенное с нарушением норм материального права, а апелляционная жалоба удовлетворению.

Руководствуясь статьями 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение арбитражного суда Волгоградской области от 08 мая 2009 года по делу N А12-8319/2009 - отменить.

Принять по делу N А12-8319/2009 новый судебный акт.

Отказать открытому акционерному обществу "Инвестиционная компания Круг КК", г. Волгоград в удовлетворении требований об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе от 07 апреля 2009 года N 58-09-159/пн о привлечении открытого акционерного общества "Инвестиционная компания Круг КК", г. Волгоград к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через суд, принявший решение.

Председательствующий

М.Г. Цуцкова

Судьи

О.А. Дубровина Н.В. Луговской