Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 27 августа 2008 г. N 13АП-6975/2008

г. Санкт-Петербург

27 августа 2008 г.

Дело N А56-12481/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 11 августа 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 27 августа 2008 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Петренко Т.И.

судей Зотеевой Л.В., Савицкой И.Г.

при ведении протокола судебного заседания: Марковой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-6975/2008) Федеральной службы по финансовым рынкам на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.05.2008 по делу N А56-12481/2008 (судья Пилипенко Т.А.), принятое

по заявлению Федеральной службы по финансовым рынкам

к КИТ Фортис Инвестмент Менеджмент (ОАО)

о привлечении к административной ответственности

при участии:

от заявителя: не явился, извещен;

от ответчика: Канн В.В., доверенность N 08-8-9 от 08.08.2008.

установил:

Федеральная служба по финансовым рынкам России (далее - административный орган) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении ОАО "КИТ Фортис Инвестмент Менеджмент" к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 15.05.2008 суд отказал в удовлетворении заявленных требований.

На указанное решение Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) подана апелляционная жалоба, в которой просит его отменить в связи с неправильным применением норм материального права и несоответствием выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

Федеральная служба по финансовым рынкам надлежащим образом уведомлена о дате, месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, однако представитель в судебное заседание не явился.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) апелляционный суд считает возможным рассмотреть жалобу без участия представителя Федеральной службы по финансовым рынкам.

Представитель ОАО "КИТ Фортис Инвестмент Менеджмент" просил оставить жалобу без удовлетворения, считая решение суда законным и обоснованным.

Законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке.

Апелляционный суд не находит оснований для удовлетворения жалобы и отмены решения суда первой инстанции.

22.04.2005 уполномоченным должностным лицом Федеральной службы по финансовым рынкам в отношении ОАО "КИТ Инвестмент Менеджмент" составлен протокол N 08-62/пр-ап об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст.14.1 КоАП РФ.

Обстоятельства административного правонарушения состоят в следующем.

ОАО "КИТ Инвестмент Менеджмент" - управляющая компания, является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 17.06.2002 N 21-000-1-00069.

В нарушение требований пункта 1.2 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 N 04-5/пс, обществом был нарушен пятидневный срок внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев при осуществлении обмена паев.

В соответствии с пунктом 1.2 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 N 04-5/пс (далее - Положение), деятельность управляющей компании осуществляется в соответствии с требованиями закона, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а деятельность управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда - также в соответствии с решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев такого фонда.

Согласно абзацу первому пункта 75 Правил доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций "КИТ Фортис - Фонд облигаций" (далее - Фонд) под управлением ОАО "КИТ Фортис Инвестмент Менеджмент" (далее - Правила доверительного управления), разработанных в соответствии с Типовыми правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.08.2002 N 633, приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи, вносятся в срок не более 5 (пяти) со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Как видно из письма ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий" от 01.04.2008 N 2681 прсд (л.д.14), заявка Авдеева А.А. на обмен инвестиционных паев N 065-141-77265127 от 20.03.2008 поступила в реестр ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий" от 31.03.2008.

Согласно уведомлению об операции по лицевому счету приходная запись по лицевому счету N 0276284 (владелец - Авдеев А.А.) внесена в реестр владельцев инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "КИТ Фортис - Фонд облигаций" 02.04.2008.

Из заявки усматривается, что обмен принадлежащих инвестиционных паев фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Открытого паевого инвестиционного фонда "КИТ Фортис - Фонд облигаций".

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что административный орган не доказал наличие событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, и вину общества.

В соответствии со статьей 24.5 КоАП РФ данные обстоятельства исключают привлечение лица к административной ответственности.

Апелляционный суд не усматривает правовых оснований для удовлетворения жалобы и отмены решения суда первой инстанции.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.05.2008 по делу N А56-12481/2008 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Т.И. Петренко

Судьи

Л.В. Зотеева И.Г. Савицкая