Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17 августа 2009 г. N 15АП-6177/2009

город Ростов-на-Дону

дело N А32-8832/2009

17 августа 2009 г.

15АП-6177/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 11 августа 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 17 августа 2009 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ткаченко Т.И.,

судей Золотухиной С.И., Ивановой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Хорошайло Е.А.,

при участии:

от заявителя: представителя по доверенности от 05.05.2009 г. Нечаевой О.С., паспорт 0305 N 432097, выдан ОВД Хостинского района г. Сочи Краснодарского края 23.10.2004 г.;

от заинтересованного лица: представителя по доверенности от 11.01.2009 г. N 18-09-мл-011006 Карнаухова А.А., удостоверение N 047 от 23.07.2008 г.;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском Регионе

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 04.06.2009 г. по делу N А32-8832/2009

по заявлению закрытого акционерного общества "МПСО "Шахтоспецстрой"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе

об обязании отменить приказ от 13.03.2009 г. N 18-09-091/пз-и и зарегистрировать отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой",

принятое судьей Руденко Ф.Г.,

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество "Мобильное проектно-строительное объединение "Шахтоспецстрой" обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением об обязании ответчика отменить приказ N 18-09-091/пз-и от 13.03.2009 г. и зарегистрировать отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой".

Заявитель уточнил заявленные требования в части п. 1 и просил признать недействительным и отменить приказ N 18-09-091/пз-и от 13.03.2009 г.

Судом заявление об уточнении требований рассмотрено и принято, как не противоречащее закону и не нарушающее права и законные интересы других лиц (ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 04.06.2009 г. уточненные требования заявителя удовлетворены в полном объеме. Судебный акт мотивирован тем, что факт непринятия акционером Алейниковым А.И. участия в размещении акций по закрытой подписке не может служить основанием для приравнивания сделок по продаже акций к сделкам с заинтересованностью, так как для признания сделки попадающей под признаки, указанные в статье 81 ФЗ от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", необходимо, чтобы заинтересованность соответствующего лица имела место на момент совершения сделки. Суд указал, что на момент выкупа акций четырьмя акционерами общества (28.11.2008 г.) у них отсутствовала заинтересованность в совершении сделок, т.к. об отсутствии участия в подписке на акции дополнительного выпуска пятым акционером стало известно только после окончания срока размещения дополнительного выпуска, при этом пятый акционер был оповещен о возможности приобретения акций дополнительного выпуска путём направления заказного письма с уведомлением и по телефону и у него имелась возможность до 29.12.2008 г. включительно принять участие в подписке.

Не согласившись с принятым судебным актом Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе обратилось в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции, сославшись на то, что обществом нарушен порядок совершения сделок с заинтересованностью, поскольку два из пяти акционеров на момент совершения сделки отвечали признакам заинтересованных в совершении обществом сделки лиц, предусмотренным статьей 81 Федерального закона "Об акционерных обществах". По мнению заинтересованного, лица, норма закона о том, что в случае совершения сделки, в совершении которой заинтересованы все акционеры, она не будет считаться сделкой с заинтересованностью и к ней не применяется порядок совершения сделки с заинтересованностью, не может быть применена, в данном случае, поскольку трое из пяти акционеров не отвечают признакам заинтересованных в совершении сделки лиц.

В отзыве на апелляционную жалобу ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" не согласилось с доводами апелляционной жалобы, указав, что обществом не одобрялись сделки по продаже акций, поскольку каждый участник-акционер являлся заинтересованным в приобретении акций общества, что является основанием для неприменения главы XI "Заинтересованность в совершении обществом сделки" Федерального закона "Об акционерных обществах".

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд рассматривает апелляционную жалобу в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представители лиц, участвующих в деле, поддержали доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё в полном объеме.

Изучив материалы дела, оценив доводы лиц, участвующих в деле, а также выслушав пояснения их представителей в судебном заседании, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как правильно установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, 01.06.2008 г. ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" была произведена рассылка уведомлений о проведении внеочередного общего собрания акционеров 22.07.2008 г., повестка дня которого содержала вопрос об увеличении уставного капитала общества.

22.07.2008 г. на внеочередном собрании акционеров было решено увеличить уставный капитал. Обязательным условием размещения ценных бумаг было следующее: "акции размещаются посредствам закрытой подписки только среди акционеров общества, при этом акционеры имеют возможность приобрести целое число размещаемых акций, пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа)".

10.11.2008 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе (РО ФСФР России в ПР) было зарегистрировано решение о дополнительном выпуске ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" от 27.08.2008 г., государственный регистрационный номер 1-01-57441-P-004D.

19.11.2008 г. в соответствии с п. 8.2 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" разослало всем акционерам уведомление о возможности приобретения ими акций. В уведомлении было указано, что каждый акционер должен подать заявление на приобретение дополнительных акций в срок с 28.11.2008 г. по 29.12.2008 г.

28.11.2008 г. от акционеров Бурылова В.В., Соловьева С.Л., Шурова В.В. и Щегловой Н.М. были получены заявления на приобретение акций дополнительного выпуска.

К окончанию размещения акций дополнительного выпуска, т.е. на 29.12.2008 г. ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" от акционера Алейникова В.И. не получило никаких документов.

Акционер Алейников В.И. был извещен о проведении собрания и увеличении уставного капитала как посредством уведомления почтовым отправлением, так и устно по телефону (данное событие не оспаривается заинтересованным лицом).

После окончания размещения дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" не выкупленные акционером Алейниковым В.И. акции остались на эмиссионном счете общества.

27.02.2009 г. в РО ФСФР России в ПР был предоставлен отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой", государственный регистрационный номер 1-01-57441-P-004D, утвержденный решением генерального директора от 24.02.2009 г. на сумму выкупленных акций.

Однако в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" приказом N 18-09-091/пз-и от 13.03.2009 г. было отказано. В уведомлении "Об отказе в государственной регистрации отчёта об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" N18-09-МЛ-04/137 от 13.03.2009 г., утвержденном приказом N 18-09-091/пз-и от 13.03.2009 г., было указано следующее: "акции дополнительного выпуска были приобретены лицами, которые в соответствии с положениями статьи 81 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" признаются заинтересованными в совершении обществом сделки:

1. Бурыловым В.В. - лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента и владеющим на момент, предшествовавший дате приобретения ценных бумаг дополнительного выпуска, более 20 % голосующих акций общества (приобретено 295 431 штук акций дополнительного выпуска, что составляет 110,9 % от ранее размещённых обыкновенных акций);

2. Соловьёвым С.Л. - лицом, владеющим на момент, предшествовавший дате приобретения ценных бумаг дополнительного выпуска, более 20 % голосующих акций общества (приобретено 162 823 штук акций дополнительного выпуска, что составляет 61,1 % от ранее размещённых обыкновенных акций).

При этом в пункте 11 отчёта об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" указано, что сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, в процессе размещения ценных бумаг выпуска обществом не совершались. Для государственной регистрации отчёта об итогах выпуска ценных бумаг не были представлены документы, предусмотренные пунктом 6.5.1. "Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", утверждённых приказом ФСФР России от 25.01.2007 г. N 07-4/пз-н - копии протоколов (выписок из протоколов) собраний уполномоченного органа управления эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг.

Таким образом, заинтересованное лицо, принимая приказ об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой", исходило из признания совершенной обществом и акционерами сделки по купле-продаже акций сделкой, совершенной с заинтересованностью.

Полагая, что отказ государственного органа не соответствует действующим правовым нормам и нарушает его и законные интересы, заявитель обратился в суд с настоящим заявлением.

Принимая решение об удовлетворении заявленных требований суд первой инстанции правомерно и обоснованно исходил из следующего.

В соответствии с п. 33 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 18.11.2003 г. N 19, при разрешении споров, связанных с заключением обществом сделок, в совершении которых имеется заинтересованность лиц, перечисленных в части 1 пункта 1 статьи 81 Закона, необходимо учитывать, что предусмотренные Законом правила совершения таких сделок применяются при наличии обстоятельств, указанных в части 2 того же пункта, а именно: если указанные лица, их родственники, названные в Законе (члены семьи), или аффилированные лица являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; если кто-либо из этих лиц является владельцем (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентов акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в данной сделке; если кто-то из перечисленных лиц занимает должности в органах управления юридического лица, участвующего в совершении сделки или являющегося выгодоприобретателем, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица. Для признания сделки, подпадающей под признаки, указанные в статье 81 Закона, необходимо, чтобы заинтересованность соответствующего лица имела место на момент совершения сделки.

Согласно ст. 81 Федерального Закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями настоящей главы. Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица: являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица; в иных случаях, определенных уставом общества. Положения настоящей главы не применяются: к обществам, состоящим из одного акционера, который одновременно осуществляет функции единоличного исполнительного органа; к сделкам, в совершении которых заинтересованы все акционеры общества; при осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых обществом акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции; при приобретении и выкупе обществом размещенных акций; при реорганизации общества в форме слияния (присоединения) обществ; к сделкам, совершение которых обязательно для общества в соответствии с федеральными законами и (или) иными правовыми актами Российской Федерации и расчеты по которым производятся по фиксированным ценам и тарифам, установленным уполномоченными в области государственного регулирования цен и тарифов органами.

Из материалов дела следует, что при принятии: решения об увеличении уставного капитала на внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" 22.07.2009 г. все акционеры общества выразили согласие, как на увеличение уставного капитала общества, так и на условия, применяемые при таком увеличении. Каждый из акционеров не только знал, кому будут размещаться акции дополнительного выпуска, но и какое количество ценных бумаг распределяется определенному лицу. Поскольку такое увеличение уставного капитала было в интересах каждого акционера, так как процентное выражение доли принадлежащих акций акционеру не менялось (см. таблицу), все голоса были отданы за принятие решения об увеличении уставного капитала.

16.08.2008 г. на внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "МПС О "Шахтоспецстрой" было утверждено решение о дополнительном выпуске ценных бумаг, в котором также был указан порядок размещения ценных бумаг дополнительного выпуска. Утверждение этого вопроса, как и на собрании 22.07.2008 г., прошло единогласно, все акционеры общества считали себя заинтересованными в покупке акций.

О наличии интереса в таковом увеличении уставного капитала со стороны всех акционеров общества свидетельствует и тот факт, что задолго до окончания размещения акций дополнительного выпуска от всех акционеров, за исключением Алейникова В.И., были получены заявления на приобретение дополнительных акций ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой".

Тот факт, что акционер Алейников В.И. не принял участие в размещении акций по закрытой подписке (не выкупил свою долю размещаемых акций) не может служить основанием для приравнивания сделок по продаже акций к сделкам с заинтересованностью, так как для признания сделки, попадающей под признаки, указанные в ст. 81 ФЗ "Об акционерных обществах", необходимо, чтобы заинтересованность имела место на момент совершения сделки (п. 33 Постановление Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 18.11.2003 г. N 19). На момент выкупа акций четырьмя акционерами общества (28.11.2008 г.) у них отсутствовала заинтересованность (по отношению к Алейникову В.И.) в совершении сделок, так как о факте неучастия пятого акционера в подписке на акции дополнительного выпуска остальным акционером стало известно только после окончания срока размещения дополнительного выпуска (30.12.2008 г.). При этом пятый акционер был извещен о возможности приобретения акций дополнительного выпуска путём направления заказного письма и по телефону, в связи с чем у него имелась фактически возможность в срок до 29.12.2008 г. включительно принять участие в подписке.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о том, что ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" не было обязано предоставлять в РО ФСФР России в ПР копии протоколов (выписок из протоколов) собраний уполномоченного органа управления эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность, а также утверждать сделки с заинтересованностью, является правомерным и соответствует фактическим обстоятельствам по делу.

В силу изложенного, оспариваемый обществом приказ административного органа об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "МПСО "Шахтоспецстрой" не соответствует вышеуказанным правовым нормам и нарушает права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской деятельности, в связи с чем правомерно признан судом первой инстанции недействительным.

Доводы апелляционной жалобы не соответствуют вышеизложенным выводам, основанным на нормах Федерального закона "Об акционерных обществах" и разъяснениях Пленума ВАС РФ, а также документально подтвержденных фактических обстоятельствах по делу, в связи с чем не принимаются судом апелляционной инстанции.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены обжалуемого судебного акта, не установлено.

Таким образом, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, в связи с чем апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Краснодарского края от 04.06.2009 г. по делу N А32-8832/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий

Т.И. Ткаченко

Судьи

С.И. Золотухина Н.Н. Иванова