Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 29 февраля 2008 г. N 07АП-847/08

г. Томск

Дело N 07АП-847/08 (А45-13085/07-42/403)

29 февраля 2008 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 15 февраля 2008 г.

Полный текст постановления изготовлен 29 февраля 2008 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Терехиной И.И.

судей: Марченко Н.В., Кайгородовой М.Ю.

при ведении протокола судьей Марченко Н.В.

с участием представителей:

от истца - Мальцева А. С. по дов. от 02.10.2007,

от ответчика - Ефименко Е. В. по дов. от 25.10.2007, Пьяновой Н.В. по дов. от 25.10.2007,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 24.12.2007 по делу N А45-13085/07-42/403 (судья Апарин Ю. М.) по иску ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" к ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" об обязании внести запись в реестр акционеров о снятии с лицевого счета статуса "ценные бумаги неустановленного лица" и предоставить выписку из реестра акционеров,

УСТАНОВИЛ:

ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с иском (с учетом уточнений от 14.12.2007 - т.2 л.д.85) к ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" об обязании:

- внести в реестр акционеров ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" запись об отмене статуса "ценные бумаги неустановленного лица" в отношении акций ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ", принадлежащих ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ", и внести данные о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ", месте его нахождения в лицевой счет ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" в реестре акционеров ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ",

- предоставить ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" выписку из реестра акционеров ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" в отношении акций ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ", принадлежащих ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ".

Решением суда первой инстанции от 24.12.2007 (резолютивная часть объявлена 17.12.2007) исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с решением, ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" в апелляционной жалобе просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований, ссылаясь на следующее:

- выданная ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" выписка из реестра акционеров N 2 от 01.07.1999 является недействительной и не надлежащим доказательством, подтверждающим принадлежность акций истцу;

- на 01.07.1999 у регистратора, каковым является само ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ", не было сведений о юридическом лице ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ", поэтому ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" открыло лицевой счет со статусом "ценные бумаги неустановленного лица";

- запись о приобретении истцом акций и данные о нем, как о зарегистрированном лице в реестр акционеров не может быть внесена и в настоящее время в связи с тем, что указанные выше документы уполномоченное лицо ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" не представило лично и не расписалось в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, а также истцом не представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки;

- для открытия лицевого счета истцом представлены документы на немецком языке, без доказательств верности перевода. Нотариус г. Москвы удостоверила лишь подлинность подписи переводчика, но не верность перевода. Документы, приложенные к письму ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" от 06.10.2006 переведены переводчиком Гукановым Сергеем Викторовичем, однако документов, подтверждающих, что он является должностным лицом консульского учреждения Российской Федерации регистратору не представлено;

- выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг может требовать только зарегистрированное лицо. Поскольку ДКФ "Дойчекранкенферзихерунг АГ" не зарегистрировано в этом качестве, у него отсутствует право на обращение в суд с тем иском, с которым оно обратилось.

В судебном заседании представители ответчика поддержали доводы апелляционной жалобы и настаивали на ее удовлетворении.

Представитель ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" в судебном заседании возражал против удовлетворения жалобы по основаниям, указанным в письменных пояснениях, в том числе:

- истец является акционером и зарегистрированным лицом в реестре акционеров ответчика, и им предоставлены ответчику все сведения, необходимые для отмены статуса "ценные бумаги неустановленного лица";

- выписку из реестра акционеров N 2 от 01.07.1999 в отношении ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" оформил и выдал сам ответчик, поэтому он не вправе в настоящем деле ссылаться на ее ненадлежащее оформление и недействительность;

- ответчик в своей жалобе признает, что выписка N 2 от 01.07.1999 подтверждает приобретение истцом акций ответчика и статус его как акционера, из этого следует, что лицевой счет (как совокупность данных о зарегистрированном лице) у истца в реестре акционеров ответчика имеется; то, что впоследствии счету был присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица", само по себе никак не опровергает принципиальный факт наличия лицевого счета истца в реестре акционеров ответчика;

- необходимые сведения об адресе, наименовании, номере государственной регистрации истца у ответчика имелись как на дату выписки, так и при получении ответчиком повторного комплекта документов лицевого счета, ответчик должен отменить статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Судом апелляционной инстанции удовлетворено заявленное в судебном заседании ходатайство ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" о приобщении к материалам дела копии протокола Совета директоров ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" от 26.04.2007 N 1.

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, проверив в порядке ст. 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции от 24.12.2007, апелляционный суд не находит оснований для его изменения.

Как следует из материалов дела, 19.05.1999 между ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" и акционерами ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" заключен договор акционеров о приобретении ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" 1 225 000 именных акций дополнительной эмиссии ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" номинальной стоимостью 1 рубль за каждую акцию, по цене 3 рубля за каждую акцию, на общую сумму 3 675 000 руб. (т.1 л. д. 23-28).

Во исполнение указанного договора в тот же день ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" (ДКВ) и ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" ("АСОПО-ЖИЗНЬ") подписали договор о распределении акций, где в п.3 которого указано, что "АСОПО-ЖИЗНЬ" незамедлительно занесет "ДКВ" в книгу регистрации собственников именных акций Общества в качестве акционера и владельца 1 225 000 штук именных акций номинальной стоимостью 1 рубль за каждую акцию и подтвердит "ДКВ" эту запись, послав заверенную выписку из книги регистрации собственников именных акций в течение 3 дней после получения (т.1 л.д. 29-32).

29.06.1999 платежным поручением N 1 ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" перечислило на счет ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" 3 675 000 руб. (т.1 л.д. 52).

ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" предоставило ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" выписку N 2 от 01.07.1999 из реестра акционеров ОАО, удостоверяющую право собственности ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" на 1 225 000 акций ОАО общей номинальной стоимостью 1 225 000 руб. (т.1 л. д. 53).

06.10.2006 ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" направило ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" требование предоставить выписку из реестра акционеров ОАО в отношении ДКФ, а также передало пакет учредительных документов для перерегистрации акций в реестре акционеров ОАО со статуса "ценные бумаги неустановленного лица" в акции ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" (л. д. 54-55, 56-139, т. 1).

Документы получены ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" согласно акту приема-передачи 18.10.2006 (л. д. 140-141, т. 1).

Письмом от 20.10.2006 N 55 ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" отказало в предоставлении выписки, сообщив, что в реестре акционеров ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" как акционер не значится, причина: отсутствие надлежащих документов, подтверждающих право собственности ДКФ на ценные бумаги; ценные бумаги ДКФ по-прежнему имеют статус "ценные бумаги неустановленного лица" (л. д. 142, т. 1).

Полагая, что ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" получило от ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ" все документы, необходимые для снятия с лицевого счета ДКФ статуса "ценные бумаги неустановленного лица" и необоснованно уклоняется от своей обязанности выдать выписку из реестра акционеров в отношении ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ", последний обратился с иском в суд.

Удовлетворяя исковые требования ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ", суд первой инстанции исходил из того, что как на момент приобретения истцом права собственности на акции, так и на момент присвоения лицевому счету истца статуса "ценные бумаги неустановленного лица", ответчик имел все необходимые данные о ДКФ "Дойче Кранкенферзи-херунг АГ" и знал, кому с 1999 г. и до настоящего времени принадлежат 1 225 000 штук акций.

В соответствии с п.п.1,2 ст.44 ФЗ "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами РФ. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами РФ с момента государственной регистрации общества.

Под реестром, согласно раздела 3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссией по ценным бумагам N 27 от 02.10.1997 (далее - Положение N 27 от 02.10.1997), понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. Деятельность по ведению реестра включает, в том числе и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц.

В силу п.3 ст.8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам. Лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.

Согласно п.3.4.4. Положения N 27 от 02.10.1997 выписка из реестра должна содержать, в частности, вид, количество, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

Материалами дела подтверждено, что 01.07.1999 ответчик предоставил истцу выписку N 2 из реестра акционеров общества, которой удостоверил право собственности поименован-ного в ней акционера (ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ") как владельца акций ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" общей номинальной стоимостью 1 225 000 руб. серии АД с номера 0000001 по номер 1224999, в количестве 1 225 000 шт.

Учитывая принятое истцом обязательство по незамедлительному внесению ответчика в книгу регистрации собственников именных акций Общества в качестве акционера (п.3 договор о распределении акций), направление выписки из реестра акционеров, деятельность по ведению которого осуществляется истцом самостоятельно, довод апелляционной жалобы о том, что данная выписка является недействительной (со ссылкой на отсутствие в ней части сведений), судом не принимается, поскольку лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней, в соответствии с п.3 ст.8 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

К тому же, как правильно указал в отзыве на апелляционную жалобу представитель ДКФ "Дойче Кранкенферзихерунг АГ, наличие у истца статуса акционера признавалось ответчиком в ходе переписки (письмо от 25.06.2003 - т.2 л.д.23).

Из представленного в материалы дела отчета о составе акционеров (участников) страховой организации ОАО "Страховая медицинская организация "АСОПО-ЖИЗНЬ" по состоянию на 31.12.2006 следует, что истец в качестве акционера общества на данную дату не значится, а акции в количестве 1 225 000 штук отражены на счете, имеющий статус "ценные бумаги неустановленного лица" (т.2 л.д. 75-78).

Пунктом 3.3. Положения N 27 от 02.10.1997 предусмотрено, что в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Исходя из изложенного, статус "ценные бумаги неустановленного лица" присваивается ранее открытому лицевому счету юридического лица, в связи с этим ссылки ответчика в апелляционной жалобе на невозможность открытия лицевого счета Истцу на основании п.п.3.4.1, 7.1. Положения N 27 от 02.10.1997, являются несостоятельными.

Перечень данных, подлежащих отражению в анкете зарегистрированного лица, указан в п.3.4.1 Положения N 27 от 02.10.1997.

18.10.2006 по акту приема - передачи (т.1 л.д. 140-141) ответчику были переданы анкета; Устав фирмы; выписка из торгового реестра акционерных обществ г.Кельна "Б" в отношении фирмы ДКВ; документ, с нотариально удостоверенными подписями лиц, подписавшими анкету; подтверждение почтового адреса; протоколы заседаний наблюдательного совета о назначении постоянными членами Правления ДКВ (т.1 л.д. 56-139, т.2 л.д.139-144).

В соответствии с п.27 Постановления Пленума Высшего арбитражного суда РФ N 8 от 11.06.1999 "О действии международных договоров РФ применительно к вопросам арбитражного процесса" арбитражный суд принимает официальные документы из Австралии, Австрии, Антигуа и Барбуды, Аргентины, Армении, Багамских Островов, Белиза, Бельгии, Белоруссии, Боснии и Герцеговины, Ботсваны, Брунея, Великобритании, Венгрии, Германии без их легализации в случаях, предусмотренных "Конвенцией, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов" (Гаага, 1961). В соответствии с этой Конвенцией на документах, совершенных компетентными органами одного государства и предназначенных для использования на территории другого государства, проставляется специальный штамп (апостиль).

Перечисленные документы, в том числе анкета, подписанная должностными лицами, и документы, подтверждающие полномочия должностных лиц истца, имеющих право действовать без доверенности, были удостоверены нотариусом путем проставления апостиля, который в силу ст.5 Конвенции, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов (Гаага, 1961), удостоверяет подлинность подписи, качество, в котором выступало лицо, подписавшее документ.

Документы были переведены на русский язык переводчиком, подпись которого заверена нотариально, что соответствует ст.35 Основ законодательства РФ о нотариате.

Следовательно, представленные истцом документы были легализованы в порядке, установленном действующим законодательством, и доводы жалобы о том, что переданные по акту приема-передачи от 18.10.2006г. документы оформлены ненадлежащим образом, а также о том, что на них не удостоверена верность перевода на русский язык, являются необоснованными.

Учитывая, что материалами дела подтверждены факты направления истцу выписки из реестра акционеров от 01.09.1999, присвоения его лицевому счету статуса "ценные бумаги неустановленного лица", а также то, что истец 18.10.2006 представил все необходимые документы для внесения всех данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой указанного статуса как это предусмотрено Положением N 27 от 02.10.1997, оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы, не имеется

Руководствуясь ст.ст.269 п.1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Новосибирской области от 24.12.2007 по делу N А45-13085/07-42/403- 3 оставить без изменения, а жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий

И.И. Терехина

Судьи

Н.В. Марченко М. Ю. Кайгородова