Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 1 декабря 2008 г. N 17АП-8859/08

г. Пермь

01 декабря 2008 г.

Дело N А50-5525/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 27 ноября 2008 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 01 декабря 2008 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Виноградовой Л. Ф.,

судей Крымджановой М.С., Хаснуллиной Т.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания

Ждановой И.Н.,

при участии:

от истца Соломоновой Г.В.: Мокрушиной О.В. - доверенность от 25 ноября

2008 года, паспорт;

Грищенко А.В. - доверенность от 31 марта 2008 года, паспорт;

от ответчика ОАО "Трест N 7": Вебер Я.В. - доверенность от 01 сентября 2008

года, паспорт;

Колотильщикова А.С. - доверенность от 02 апреля 2008 года,

паспорт;

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика,

ОАО "Трест N 7",

на решение Арбитражного суда Пермского края

от 14 октября 2008 года

по делу N А50-5525/2008,

принятое судьей Шафранской М.Ю.

по иску Соломоновой Галины Владимировны

к ОАО "Трест N 7"

о взыскании убытков,

установил:

Соломонова Галина Владимировна (истец) обратилась в арбитражный суд с иском к Открытому акционерному обществу "Трест N 7" (далее ОАО "Трест N 7", ответчик) о взыскании убытков в размере 1 000 000 руб. на основании статей 8, 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг", статьи 44 ФЗ "Об акционерных обществах", статей 50, 401, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации (л. д. 4-6).

Решением Арбитражного суда Пермского края от 14 октября 2008 года, принятым судьей Шафранской М.Ю. по делу N А50-5525/2008, исковые требования удовлетворены частично. С ОАО "Трест N 7" в пользу Соломоновой Г.В. взысканы убытки в сумме 362 800 руб. (л. д. 109-112).

Ответчик, ОАО "Трест N 7", не согласившись с названным решением, обжаловал его в апелляционном порядке. По утверждению ответчика, ни Соломонова Г.В., ни ее представители не предпринимали действий, связанных с переводом принадлежащих Соломоновой Г.В. акций на лицевой счет покупателя по договору купли-продажи акций от 14 января 2008 года. Соломонова Г.В. и не могла обращаться в указанный ею период времени (21, 23 января 2008 года) ни к обществу, ни к регистратору, поскольку оплата стоимости акций по договору произведена покупателем лишь 21 февраля 2008 года. ОАО "Трест N 7" считает, что иск о возмещении убытков, связанных с ненадлежащим ведением эмитентом реестра акционеров, может быть заявлен только после обращения акционера в суд с требованием о возложении обязанности на него внести запись в реестр акционеров и удовлетворения судом данного требования. ОАО "Трест N 7" полагает, что предусмотренный договором штраф установлен в отношении всех передаваемых Соломоновой Г.В. акций, а не пропорционально количеству акций, подлежащих передаче. Поскольку ответчику и регистратору определением от 31 января 2008 года запрещено осуществлять перевод прав на 7 275 штук акций, принадлежащих Соломоновой Г.В., договор от 14 января 2008 года, по мнению ОАО "Трест N 7", не мог быть исполнен сторонами по причинам, от них не зависящим. Кроме того, по мнению ответчика, Соломонова Г.В., подписывая дополнительное соглашение, изъявила согласие на возмещение ущерба, поэтому в силу абзаца 2 пункта 3 статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации в возмещении вреда ей может быть отказано. По мотивам, изложенным в апелляционной жалобе, ОАО "Трест N 7" просит решение Арбитражного суда Пермского края от 14 октября 2008 года отменить и принять новый судебный акт, отказав истцу в удовлетворении заявленных требований.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представители ответчика доводы апелляционной жалобы поддержали в полном объеме (протокол судебного заседания от 27 ноября 2008 года).

Представители истца в судебном заседании пояснили, что считают решение суда законным и обоснованным. По мнению истца, судом первой инстанции установлено, что 21 февраля 2008 года Соломонова Г.В. обратилась с передаточным распоряжением к держателю реестра акционеров ОАО "Трест N 7", однако в его принятии отказано в связи с расторжением договора на ведение и хранение реестра. Ответчик, по утверждению истца, нарушил предусмотренную законом обязанность по строгому соблюдению порядка передачи системы ведения реестра при расторжении договора с реестродержателем. Истец полагает, что судом первой инстанции сделан обоснованный вывод о том, что в период с 21 февраля 2008 года по 14 марта 2008 года (истечение 60-дневного срока с момента заключения договора) реестродержатель в обществе отсутствовал, поэтому истец был лишен возможности совершить действия, связанные с переводом акций на лицевой счет покупателя. По мнению истца, сумма штрафа, уплаченная Соломоновой Г.В., является для нее убытками, поскольку относится к произведенным ею расходам в связи с незаконными действиями эмитента. По мотивам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, Соломонова Г.В. просит оставить решение Арбитражного суда Пермского края от 14 октября 2008 года без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения (отзыв на апелляционную жалобу от 26 ноября 2008 года, протокол судебного заседания от 27 ноября 2008 года).

Законность и обоснованность обжалуемого решения проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, по состоянию на 03 декабря 2007 года Соломонова Г.В. являлась акционером ОАО "Трест N 7", владеющим 11 413 обыкновенными именными акциями общества (выписка из реестра по состоянию на 03 декабря 2007 года, л. д. 11).

14 января 2008 года Соломонова Г.В. (продавец) и ООО "ЛюксСтрой" (покупатель) заключили договор купли-продажи акций (л. д. 9).

В соответствии с пунктом 1 названного договора продавец обязался передать в собственность покупателя, а покупатель - принять и оплатить обыкновенные именные акции ОАО "Трест N 7" бездокументарной формы выпуска, государственный регистрационный номер выпуска акций 56-IП-313, в количестве 11 407 штук номинальной стоимостью 1 руб., что составляет 16,78 % уставного капитала эмитента.

Стоимость акций составила 37 500 000 руб. и подлежала уплате продавцу в срок до 20 февраля 2008 года (пункт 2 договора от 14 января 2008 года, л. д. 9).

Пунктом 6 договора предусмотрено также, что для перехода права собственности на акции покупателю продавец обязуется в течение трех рабочих дней с момента полной оплаты их стоимости представить держателю реестра акционеров эмитента передаточное распоряжение, а в случае необходимости совершить иные действия, требующиеся для оформления перехода права собственности на акции, и представить покупателю выписку из реестра акционеров эмитента, подтверждающую перевод на покупателя прав на акции.

Согласно пункту 8 договора за просрочку исполнения обязательства по переводу прав на акции продавец уплачивает покупателю неустойку в размере 0,1 % от стоимости акций за каждый день просрочки (л. д. 9).

В подтверждение исполнения договора купли-продажи акций Соломоновой Г.В. в материалы дела представлены платежные поручения N 18, 19 от 18 февраля 2008 года, N 22, 23 от 21 февраля 2008 года, N 26, 27 от 05 февраля 2008 года, расходный кассовый ордер N 6 от 05 февраля 2008 года (л. д. 38-44).

23 января 2008 года Соломонова Г.В. обратилась к нотариусу г. Перми Даниловой И.Н. с просьбой передать ОАО "Трест N 7" в порядке статьи 86 Основ законодательства "О нотариате" заявление о разъяснении, в том числе, причины отказа регистратора общества - ОАО "Реестр" филиал "Пермская регистрационная компания", в принятии передаточного распоряжения на перевод части принадлежащих Соломоновой Г.В. акций третьему лицу в связи с продажей (л. д. 13).

31 января 2008 года определением мирового судьи судебного участка N 8 Индустриального района г. Перми по делу по иску ООО "ПрикамьеЕвроСтрой" к Соломоновой Г.В. об истребовании акций ОАО "Трест N 7" в количестве 7 275 штук из чужого незаконного владения приняты меры по обеспечению иска. Соломоновой Г.В. запрещено совершать действия по отчуждению акций ОАО "Трест N 7" в количестве 7 275 штук. Регистратору общества ОАО "Реестр" Филиал "Пермская регистрационная компания" запрещено осуществлять перевод прав по отчуждению 7 275 штук обыкновенных именных акций ОАО "Трест N 7", находящихся на лицевом счете N ЛС 831-В, зарегистрированных на Соломонову Г.В. (л. д. 33-34).

26 февраля 2008 года Соломоновой Г.В. и ООО "ЛюксСтрой" подписано дополнительное соглашение N 1 к договору купли-продажи акций от 14 января 2008 года. Согласно названному соглашению пункт 8 договора изложен в следующей редакции: "В случае если перевод прав на акции в пользу покупателя не произведен в реестре акционеров эмитента по истечении 60 дней с даты заключения данного договора, продавец обязуется уплатить покупателю штраф в сумме 1 000 000 руб."(л.д.10).

02 апреля 2008 года ОАО "Реестр" филиал "Пермская регистрационная компания" отказано ООО "ЛюксСтрой" в проведении операции "открытие лицевого счета" в реестре акционеров ОАО "Трест N 7" по представленным документам в связи с прекращением 21 января 2008 года действия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Трест N 7" (л. д. 74).

10 апреля 2008 года Соломоновой Г.В. ООО "ЛюксСтрой" переданы денежные средства в сумме 1 000 000 в качестве штрафа по договору купли-продажи акций от 14 января 2008 года в редакции от 26 февраля 2008 года (приходный кассовый ордер N 18 от 10 апреля 2008 года, л. д. 45, квитанция к приходному кассовому ордеру N 18 от 10 апреля 2008 года, л. д. 15).

Соломонова Г.В., полагая, что уплаченные ею денежные средства в качестве штрафа в сумме 1 000 000 руб. по договору купли-продажи акций являются убытками, причиненными ей в результате создания ОАО "Трест N 7" препятствий в переходе права собственности на акции от нее к покупателю по договору купли-продажи, обратилась в арбитражный суд с иском к ОАО "Трест N 7" о взыскании убытков в размере 1 000 000 руб. на основании статей 8, 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг", статьи 44 ФЗ "Об акционерных обществах", статей 50, 401, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации (л. д. 4-6).

В соответствии с пунктом 1 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2 названной статьи).

При этом истец, обращаясь в суд с требованием о возмещении убытков, должен доказать, что они причинены противоправными действиями ответчика, а также наличие причинно-следственной связи между такими действиями и наступившими негативными последствиями.

Согласно пункту 1 статьи 44 ФЗ "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества (пункт 2 статьи 44 названного ФЗ).

Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор (пункт 3 названной статьи).

Из материалов дела следует, что держателем реестра акционеров ОАО "Трест N 7" являлось ОАО "Реестр" (филиал "Пермская регистрационная компания").

Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах" случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации (пункт 1 статьи 45 ФЗ "Об акционерных обществах").

Пунктом 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 года N 27, предусмотрено, что регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению, в том числе, передаточного распоряжения (передается регистратору), документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору), подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору).

При этом отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи (пункт 2 статьи 45 ФЗ "Об акционерных обществах").

Согласно приходному кассовому ордеру N 18 (л. д. 45) и квитанции к нему (л. д. 15) штраф в соответствии с пунктом 8 договора купли-продажи акций от 14 января 2008 года (л. д. 9) в редакции от 26 февраля 2008 года (л. д. 10) уплачен Соломоновой Г.В. добровольно 10 апреля 2008 года.

Однако Соломоновой Г.В. доказательства обращения ее к регистратору с требованием о внесении записи в реестр акционеров ОАО "Трест N 7" до 10 апреля 2008 года не представлено (статья 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Утверждение истца о том, что к реестродержателю он обращался в феврале 2008 года только с устным заявлением, подлежит отклонению на основании статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации.

В силу названной статьи обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Заявление нотариусу г. Перми Даниловой И.Н. о передаче ОАО "Трест N 7" заявления, в том числе, о разъяснении причин отказа регистратором в принятии передаточного распоряжения на перевод акций от 23 января 2008 года, также не является доказательством обращения к регистратору, поскольку не подтверждает факт передачи указанного заявления обществу и не содержит наименования третьего лица, в принятии передаточного распоряжения на перевод акций которому отказано регистратором (л. д. 13).

Более того, ОАО "Реестр" филиал "Пермская регистрационная компания" письмом N 108/119 от 13 октября 2008 года уведомило ответчика, что в период с 14 января 2008 года по 25 апреля 2008 года Соломонова Г.В. не представляла ему передаточное распоряжение по переходу прав собственности на акции ОАО "Трест N7" (л. д. 76).

Условием перехода права собственности на акции покупателю в силу пункта 6 договора от 14 января 2008 года является полная оплата их стоимости продавцу (л. д. 9).

В подтверждение полной оплаты стоимости акций в материалы дела Соломоновой Г.В. представлены платежные поручения N 18, 19 от 18 февраля 2008 года, N 22, 23 от 21 февраля 2008 года, N 26, 27 от 05 февраля 2008 года, расходный кассовый ордер N 6 от 05 февраля 2008 года ООО (л. д. 38-44).

Таким образом, обязанность продавца, Соломоновой Г.В., представить держателю реестра акционеров ответчика передаточное распоряжение возникла не ранее 21 февраля 2008 года.

Кроме того, в платежных поручениях N 19 от 18 февраля 2008 года, N 23 от 21 февраля 2008 года, N 26 от 05 февраля 2008 года на общую сумму 4 875 000 руб. в качестве получателя денежных средств указано УФК по Пермскому краю (ИФНС России по Индустриальному району г. Перми), а назначения платежа - "удержан НДФЛ за полученный доход согласно договору купли-продажи акций от 14 января 2008 года (за Соломонову Галину Владимировну)" (л. д. 38-40). В платежном поручении N 26 от 05 февраля 2008 года на сумму 12 140 000 руб. отсутствует отметка о списании денежных средств со счета плательщика (л. д.41).

В связи с этим представленные истцом платежные поручения не могут являться бесспорным доказательством, подтверждающим исполнение договора купли-продажи акций от 14 января 2008 года в части их оплаты в установленном размере.

В соответствии с пунктом 4 статьи 44 ФЗ "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Истцом, Соломоновой Г.В., не представлено и доказательств обращения к держателю реестра акционеров ОАО "Трест N 7" до 10 апреля 2008 года с требованием о внесении записи в реестр акционеров общества (статья 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Отказ ОАО "Реестр" филиал "Пермская регистрационная компания" 02 апреля 2008 года ООО "ЛюксСтрой" в проведении операции в реестре акционеров ОАО "Трест N 7" в связи с прекращением 21 января 2008 года действия договора на ведение и хранение реестра в отсутствие обращения истца к регистратору либо к эмитенту не свидетельствует о воспрепятствовании ответчиком истцу в осуществлении перевода прав на акции.

Следовательно, истец не доказал причинную связь между убытками и действиями ответчика.

Кроме того, согласно пункту 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.

31 января 2008 года определением мирового судьи судебного участка N 8 Индустриального района г. Перми приняты меры по обеспечению иска в виде запрета Соломоновой Г.В. совершать действия по отчуждению акций ОАО "Трест N 7" в количестве 7 275 штук, регистратору общества ОАО "Реестр" Филиал "Пермская регистрационная компания" - осуществлять перевод прав по отчуждению 7 275 штук обыкновенных именных акций ОАО "Трест N 7", находящихся на лицевом счете N ЛС 831-В, зарегистрированных на Соломонову Г.В. (л. д. 33-34).

Несмотря на наличие обеспечительных мер в виде запрета на осуществление регистратором перевода прав на акции в количестве 7 275 штук, Соломонова Г.В. 26 февраля 2008 года заключила дополнительное соглашение N 1 к договору купли-продажи акций с ООО "ЛюксСтрой". Условиями названного соглашения предусмотрено, что если перевод прав на акции в пользу покупателя не произведен в реестре акционеров эмитента по истечении 60 дней с даты заключения договора, продавец обязуется уплатить покупателю штраф в сумме 1 000 000 руб.

Соломонова В.Г., заведомо зная о невозможности исполнения обязательств, заключила соглашение, уплатила добровольно штраф в полной сумме и обратилась с иском в суд о взыскании убытков, возникших в связи с уплатой названного штрафа.

Таким образом, Соломонова Г.В. совершила действия, свидетельствующие о намерении причинить вред другому лицу, что является основанием для отказа в защите принадлежащего ей права (пункт 2 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При таких обстоятельствах исковые требования Соломоновой Г.В. о взыскании с ОАО "Трест N 7" убытков в размере 1 000 000 руб. удовлетворению не подлежат.

Решение Арбитражного суда Пермского края от 14 октября 2008 года подлежит отмене на основании подпунктов 1, 2 пункта 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с неполным выяснением судом обстоятельств, имеющих значение для дела, и недоказанностью имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд посчитал установленными.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по иску и апелляционной жалобе относятся на истца, Соломонову Г.В.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда Пермского края от 14 октября 2008 года по делу N А50-5525/2008 отменить.

В иске отказать.

Взыскать с Соломоновой Галины Владимировны в пользу ОАО "Трест N 7" государственную пошлину по апелляционной жалобе в сумме 1 000 (одна тысяча) руб.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Пермского края.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа "www.fasuo.arbitr.ru".

Председательствующий

Л.Ф. Виноградова

Судьи

М.С. Крымджанова Т.Н. Хаснуллина