Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 7 мая 2008 г. N 07АП-2296/08

г. Томск

Дело N 07АП- 2296/08

07 мая 2008 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 05 мая 2008 г.

Полный текст постановления изготовлен 07 мая 2008 г.

Седьмой Арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Усаниной Н.А.

судей В.А.Журавлевой, М.Х. Музыкантовой

при ведении протокола судебного заседания судьей Музыкантовой М.Х.

при участии:

от заявителя: Кутырева Б.П. по доверенности от 26.02.2007г. (сроком на 3 года)

от заинтересованного лица: без участия

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

закрытого акционерного общества "Сибсельмаш-Комплект"

на решение Арбитражного суда Новосибирской области

от 03 марта 2008 года по делу N А45-14607/07-46/372 (судья Чернова О.В.)

по заявлению закрытого акционерного общества "Сибсельмаш-Комплект"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

о признании недействительным решения об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска,

УСТАНОВИЛ

Закрытое акционерное общество "Сибсельмаш - Комплект" (далее по тексту ЗАО "Сибсельмаш - Комплект", Общество) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту ФСФР, ответчик) о признании недействительным решения об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 03.03.2008 года в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ЗАО "Сибсельмаш-Комплект" обратилось в арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Новосибирской области отменить и принять новый судебный акт, в том числе по следующим основаниям:

- судом необоснованно опровергнута ссылка Общества на то, что документы на государственную регистрацию выпуска акций Общества представлялись ФСФР четырежды до вступления в действие закона N 174-ФЗ; решениями ФСФР рассмотрение заявлений Общества приостанавливались в связи с необходимостью внесения изменений (дополнений) в поданные документы, представленные на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска; Общество, подавая документы на государственную регистрацию, обратилось в ФСФР с заявлением о возобновлении процедуры, а не с новым заявлением; Закон N 174-ФЗ неприменим в рассматриваемом случае.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы апелляционной жалобы и настаивал на её удовлетворении, дополнительно пояснив, что само по себе нарушение срока представления документов на регистрацию не является основанием по ст. 21 Закона о ценных бумагах для отказа в государственной регистрации выпуска акций.

Ответчик в отзыве на апелляционную жалобу (представлен 04.05.2008г.) возражал против апелляционной жалобы, считая требования подателя жалобы необоснованными, указав, что Общество в силу положений Законов N 174-ФЗ от 10.12.2003г., N 39-ФЗ от 22.04.1996г. должно было представить документы для государственной регистрации выпуска ценных бумаг до 27.12.2004г., фактически представлены 01.10.2007г., что и послужило основанием для отказа в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций; пакет документов от 01.10.2007г. представлен заявителем не в рамках приостановки рассмотрения документов, так как по результатам рассмотрения ранее представленных документов заявителю было отказано в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Заинтересованное лицо - Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (ч. 1 ст. 123 АПК РФ)), в судебное заседание апелляционной инстанции не явилось.

В порядке ч. 1 ст. 266, ч.3 ст. 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие заинтересованного лица.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё, заслушав представителей сторон, суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Новосибирской области от 03.03.2008г. подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 01.10.2007г. ЗАО "Сибсельмаш-Комплект" в Региональное отделение ФСФР представлен пакет документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных, размещенных путем распределения акций среди учредителей акционерного общества.

На основании абзаца 2 ст. 21 Федерального закона от 22.04.1996г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее Закон N39-ФЗ), абзаца 2 пункта 2.4.16 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007г. N 07-4/пз-н, в связи с нарушением требований абзаца 2 пункта 1 статьи 1 Федерального закона от 10.12.2003 N 174-ФЗ "О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации" (далее Закон N174-ФЗ) региональное отделение ФСФР 29.10.2007г. приказом N 1771пзи (л.д.6) отказало Обществу в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем распределения среди учредителей акционерного общества, на основании которого уведомлением от 29.10.2007г. NА4-8042/03 Обществу сообщено об отказе в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг (л.д.7, 8).

Полагая, что отказ ФСФР в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг является незаконным, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его недействительным.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из не представления Обществом в течение срока, установленного законом, документов для государственной регистрации выпуска акций при учреждении общества.

В соответствии с п.3.1.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007г. N 07-4/пз-н, размещение акций при учреждении акционерного общества осуществляется путем их распределения среди учредителей этого акционерного общества, а в случае учреждения акционерного общества одним лицом - путем их приобретения единственным учредителем. При этом распределение акций среди учредителей (приобретение акций единственным учредителем) акционерного общества осуществляется в день государственной регистрации акционерного общества до государственной регистрации их выпуска.

Как следует из материалов дела, решение о создании Заявителя принято на собрании учредителей акционерного общества закрытого типа "Сибсельмаш-комплект" от 08.02.1994 (протокол N 1 л.д.55); учредительный договор о создании АОЗТ "Сибсельмаш-комплект" заключен 08.02.1994. (л.д.52); Новосибирской городской регистрационной палатой общество зарегистрировано 22.02.1994 за номером ЛР51(л.д.57).

Размещение акций обыкновенных именных бездокументарных, в соответствии с п.7.2 решения о выпуске акций и п.4 отчета об итогах выпуска ценных бумаг, осуществлено 22.02.1994г., то есть до вступления в силу Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

В силу части 1 статьи 1 Закона N 174-ФЗ документы для государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации, должны быть представлены не позднее года со дня вступления Закона в силу.

На основании ст. 3 Закона N 174-ФЗ, данный Закон вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования - опубликован в "Собрании законодательства РФ" - 15.12.2003, в "Российской газете" - 17.12.2003г.

Основанием для отказа в регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций ЗАО "Сибсельмаш-Комплект" послужило нарушение заявителем абз.2 п. 1 ст. 1 Закона N 174-ФЗ, вместе с тем Региональным отделением ФСФР не учтено следующее.

В соответствии с ч.2 ст. 2 Закона N 174-ФЗ, акционерные общества, не представившие в указанный срок документы для государственной регистрации выпусков акций, подлежат ликвидации по искам органов, осуществляющих государственную регистрацию юридических лиц.

Между тем предъявление таких исков является правом, а не обязанностью уполномоченного органа.

Иные последствия пропуска срока на представление документов для государственной регистрации выпусков акций Законом не предусмотрены.

Поскольку из Закона N 174-ФЗ не следует, что истечение срока лишает акционерное общество права представить документы для государственной регистрации выпуска акций, установленный Законом N 174-ФЗ срок не является пресекательным, исходя из целей и смысла указанного Закона.

В соответствии с ч.3 ст.1 Закона N 174-ФЗ, регистрирующий орган обязан провести государственную регистрацию выпуска акций и отчета об итогах выпуска или принять мотивированное решение об отказе в их государственной регистрации не позднее 60 дней с даты получения всех необходимых документов.

Закрепленный в статье 21 Закона о ценных бумагах перечень оснований для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг не предусматривает, что нарушение срока представления документов на регистрацию является безусловным основанием для отказа в государственной регистрации выпуска акций.

В пункте 2 Информационного письма от 23.04.2001г. N 63 "Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным" Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ рекомендовал не относить к основаниям для отказа в государственной регистрации акций пропуск срока представления документов для такой регистрации, полагая его недостаточным для признания недействительной проведенной регистрации.

Отказом в государственной регистрации выпуска акций созданы объективные препятствия для осуществления заявителем предпринимательской деятельности.

Допущенное обществом нарушение не может расцениваться как грубое и отказ в регистрации по одному лишь формальному основанию неправомерен, что согласуется с позицией Высшего арбитражного суда РФ, изложенной в Определении от 14.02.2008г. N 1578/08 по делу N А56-36766/2006.

Доводы апелляционной жалобы в части того, что подавая документы на государственную регистрацию 01.10.2007г., заявитель возобновил процедуру приостановления рассмотрения ранее поданного заявления в пределах срока не позднее 28 декабря 2004 г., отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку из материалов дела следует, что уведомления о приостановлении рассмотрения заявлений о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО "Сибсельмаш-Комплект" (от 10.12.1999г., от 02.09.2002г., от 25.06.2001г., от 12.10.2001г., от 24.04.2002г.,) в установленные в них сроки заявителем не исполнены, в связи с чем были приняты распоряжения об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг (01.12.1999г, 02.09.2002г.).

Однако, признавая недействительным решение Регионального отделения ФСФР в Сибирском Федеральном округе, суд апелляционной инстанции исходит из отсутствия оснований, определенных ст. 21 ФЗ "О рынке ценных бумаг" для отказа в государственной регистрации выпуска акций; нарушение эмитентом срока представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг к такому основанию не относится, иное привело бы к расширительному толкованию перечня оснований для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, установленных ст. 21 ФЗ от 10.12.2003г. N 174-ФЗ.

Кроме того, при подаче заявления для государственной регистрации выпуска акций, РО ФСФР не проводилась проверка на предмет соответствия представленного эмитентом пакета документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Неправильное применение норм материального права, выразившееся в неправильном истолковании закона, в силу п.4 ч.1, п. 3 ч. 2 ст. 270 АПК РФ является основанием для отмены решения суда и принятия по делу нового судебного акта в соответствии со ст.201 АПК РФ об удовлетворении заявленных Обществом требований.

Расходы по государственной пошлине по правилам части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ, с учетом разъяснений, содержащихся в п. 5 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13.03.2007г. N 117, подлежат возмещению Региональным отделением ФСФР России в Сибирском федеральном округе.

Руководствуясь статьями 110, 156, пунктом 2 статьи 269, пунктом 4 части 1, пунктом 3 части 2 статьи 270, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции,

ПОСТАНОВИЛ

Решение арбитражного суда Новосибирской области от 03 марта 2008 года по делу N А45-14607/07-46/372 отменить.

Признать недействительным решение Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе об отказе в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных (приказ N 1771 пзи от 29.10.2007г.) закрытого акционерного общества "Сибсельмаш-Комплект".

Обязать Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя.

Взыскать с Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (ИНН 5406140248) в пользу закрытого акционерного общества "Сибсельмаш-Комплект" (ИНН 5404129552) государственную пошлину в размере 3 000 рублей, в том числе по апелляционной жалобе в размере 1 000 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий

Н.А.Усанина

Судьи

В.А. Журавлева М.Х.Музыкантова