Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 27 мая 2004 г. N КА-А40/4050-04 Суд отказал в заявленном требовании об отмене постановления о привлечении к административной ответственности, поскольку отказ во внесении записи в реестр владельцев ценных бумаг, произведенный заявителем, не содержит сведений, указывающих на мотивы отказа, информации о действиях, которые необходимо совершить (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 27 мая 2004 г. N КА-А40/4050-04
(извлечение)

ЗАО "Аргументы и факты" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об отмене постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ (далее - ФКЦБ РФ) от 17.11.03 г. N 03-183/пн о привлечении ЗАО "Аргументы и факты" к административной ответственности и прекращении производства по делу.

Решением суда от 23 декабря 2003 года в удовлетворении требований отказано. При этом суд исходил из того, что ЗАО "Аргументы и факты" обоснованно привлечены к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ, вина и состав правонарушения доказаны.

Постановлением апелляционной инстанции от 16 апреля 2004 года, решение отменено, требование заявителя удовлетворены, оспариваемое постановление признано незаконным.

ФКЦБ России не согласившись с выводами суда, настаивает на отмене судебного акта по основания неправильного применения арбитражным судом норм материального права. По мнению заявителя кассационной жалобы суд апелляционной инстанции неполно и объективно исследовал обстоятельства дела, выводы арбитражного суда апелляционной инстанции не соответствуют фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Представитель заявителя кассационной жалобы в судебном заседании поддержал доводы и требования кассационной жалобы.

ЗАО "Аргументы и факты" представителя в судебное задание не направил, тогда, как о слушании дела извещен надлежащим образом. Суд кассационной инстанции счел возможным рассмотреть дело в его отсутствие.

Федеральный арбитражный суд Московского округа, изучив материалы дела, заслушав и обсудив доводы представителей сторон, проверив в порядке ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального права и соблюдения норм процессуального права, находит постановление апелляционной инстанции подлежащим отмене, а решение суда первой инстанции оставлению без изменения.

Из установленных судом обстоятельств усматривается, что постановлением о назначении административного наказания N 03-183/п от 17.11.03 ЗАО "Аргументы и факты", осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг привлечено к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ основанием для привлечения к ответственности послужило то обстоятельство, что ЗАО "Аргументы и факты", осуществляющее ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно, отказало во внесении записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. На представленные 10.10.03 г. ЗАО "Аргументы и факты" передаточные распоряжения на ценные бумаги и документы от У., Н., Р., С., К., для внесения записей о переходе прав собственности для открытия лицевого счета юридическому лицу - ЗАО "Издательский кабинет", заявитель по настоящему делу 14.10.03 г., незаконно отказав в открытии лицевого счета юридическому лицу, и внесении в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, не указал в отказе на нарушение п. 2 ст. 45 ФЗ "Об акционерных обществах" и п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97 г. N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), на причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.

ФКЦБ РФ и суд первой инстанции расценили в качестве незаконного отказа от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных именных бумаг отказ, произведенный ЗАО "Аргументы и факты", который не содержал информации, указание которой в отказе предусмотрена вышеуказанным законодательством РФ о ценных бумагах. В качестве причины отказа был указан пункт 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, который регламентирует порядок оформления анкеты курированного лица при открытии лицевого счета. А в чем конкретно выразилось несоответствие оформления анкеты зарегистрированного лица, и какие действия необходимо совершить для выяснения причин, препятствующих внесению записей в реестр. ЗАО "АиФ" не указало, чем нарушен п. 2 ст. 45 Закона об акционерных обществах и пункта 7.3 Положения. Указанные нарушения повлекли нарушение прав акционеров и ЗАО "Издательский кабинет". Не имея конкретной информации о причинах, препятствующих внесению записей в реестр и действиях, совершение которых необходимо устранения указанных причин, акционеры и ЗАО "Издательский кабинет" не могли реализовать права по своевременному устранению этих причин, а также право на осуществление экономической деятельности.

Суд апелляционной инстанции, признавая постановление незаконным, указал на то, что отказ не является незаконным, поскольку возможен по указанным заявителем основаниям. В связи с чем сделал вывод о том, что постановление ФКЦБ России является незаконным, так как в действиях Заявителя отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.22 КоАП РФ, которая предусматривает ответственность за незаконный отказ внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Вывод суда апелляционной инстанции основан только на одном доводе, а именно, что у заявителя имелось, предусмотренное пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, основание для отказа от внесения записей в систему ведения реестра владельцев (ценных бумаг.

Вывод суда апелляционной инстанции ошибочен и связан с неправильным применением норм материального права.

Согласно ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" на держателя реестра владельцев именных ценных бумаг возложена обязанность по внесению в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений. Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра, в том числе и, на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг

Согласно последнему абзацу статьи 8 Закона о рынке отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи не допускается, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством.

Пункт 7.3 Положения и часть 2 статьи 45 Закона об акционерных обществах устанавливают требования к содержанию отказа. Так, в случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не менее пяти дней от даты получения распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Следовательно, учитывая вышеуказанное, обоснованный отказ Заявителя мог быть признан законным, только при соблюдении требований, предусмотренных пунктом 7.3 приложения и частью 2 статьи 45 Закона об акционерных обществах, а именно в случае, если бы был мотивированным, то есть содержал бы соответствующие причины отказа от внесения записи в реестр с ссылками на нормативные правовые акты; содержал перечень действий, которые необходимо было предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.

Факт отсутствия указания в отказе на соответствующие причины, послужившие основанием для отказа и условий, принятие которых необходимо для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр, установлен не только решением суда первой инстанции, но и обжалуемым постановлением арбитражного суда апелляционной инстанции.

В силу ст. 15.22 КоАП РФ административным правонарушением признается незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг, что влечет наложение штрафа на юридических лиц в размере от ста до двухсот МРОТ.

Суд первой инстанции обоснованно исходил из того, что в действиях ЗАО "Аргументы и Факты" имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.22 КоАП РФ, т.к. ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" возложена обязанность по внесению в систему ведения реестра всех необходимых изменении и дополнении. Согласно ст. 45 ФЗ "Об акционерных обществах" и п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97 г. N 27, реестродержатель может отказать во внесении записи в соответствующий реестр, направив мотивированный отказ с указанием причины отказа и действий, которые необходимо совершить для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр. Отказ во внесении записи в реестр, произведенный ЗАО "Аргументы и факты", не содержит сведений, указывающих мотивы отказа, информации о действиях, которые необходимо совершить ЗАО "Издательский кабинет".

При таких обстоятельствах, постановление апелляционной инстанции подлежит отмене, а решение суда, вынесенное в соответствии с подлежащими применению нормами материального права и соблюдением норм процессуального права оставлению в силе.

Руководствуясь ст. 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд постановил:

постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда г. Москвы от 16 апреля 2004 года по делу N А40-52508/03-2-340 отменить, решение суда первой инстанции от 23 декабря 2003 года оставить в силе.