Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 октября 2009 г. N 09АП-19614/2009, N 09АП- 19859/2009

г. Москва

Дело N А40-51125/09-10-340

22 октября 2009 г.

N 09АП- 19614/2009-ГК N 09АП- 19859/2009-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 19.10.09.

Полный текст постановления изготовлен 22.10.09

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего: Дегтяревой Н.В.

Судей Жукова Б.Н., Чепик О.Б.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Мункожаргаловой Ю.Б.

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы ОАО Банк "Петрокоммерц" и ООО "Восток-дистрибьюшн" на решение Арбитражного суда города Москвы от 29.08.2009г. по делу N А40-51125/09-10-340, по иску ОАО Банк "Петрокоммерц" к ООО "Восток-дистрибьюшн", ОАО "Седьмой континент" о взыскании задолженности по генеральному договору об осуществлении финансирования под уступку денежного требования

При участии:

Истец: Возвышаева А.В. по дов.

Ответчики:

От ООО "Восток-дистрибьюшн" - Сабельникова М.В. по дов. от 21.09.2009г.

От ОАО "Седьмой континент" - Епифанова Н.Н. по дов. от 15.07.2009г., Заводская Г.А. по дов. от 19.10.2009г.

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы обратилось с исковым заявлением ООО Банк "Петрокоммерц" о солидарном взыскании, с учетом уточнений в порядке ст. 49АПК РФ, с ООО "Восток-дистрибьюшн", ОАО "Седьмой Континент" задолженности по генеральному договору об осуществлении финансирования под уступку денежного требования (факторинга) в сумме 7 306 631 руб. 33 коп.

В ходе судебного разбирательства ОАО "Седьмой Континент" заявил встречные исковые требования о взыскании с ОАО "Банк Петрокоммерц" в пользу ОАО "Седьмой Континент", с учетом внесенных уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ, суммы штрафа по договору N 671/480 от 16.08.2006г. за не предоставление справки об отсутствии задолженности по уплате налогов перед бюджетом по состоянию на 01.01.2007г. в размере 400 000 руб., штрафа по договору N 671/480 от 16.08.2006г. за не предоставление справки об отсутствии задолженности по уплате налогов перед бюджетом по состоянию на 01.01.2008г. в размере 400 000 руб. Встречный иск ОАО "Седьмой Континент" принят судом к рассмотрению.

Решением от 28.09.2009г. взыскано с ООО "Восток-дистрибьюшн" в пользу ОАО Банк "Петрокоммерц" задолженность по генеральному договору об осуществлении финансирования под уступку денежного требования (факторинга) N 231-07-ф от 18.12.2007г. в сумме 7 306 631 руб. 33 коп., а также 29 006,25 руб. государственной пошлины. В требованиях ОАО Банк "Петрокоммерц" к ОАО "Седьмой Континент" отказано. Встречные исковые требования ОАО "Седьмой Континет" о взыскании с ОАО "Банк Петрокоммерц" в пользу ОАО "Седьмой Континент" суммы штрафа по договору N 671/480 от 16.08.2006г. за не предоставление справки об отсутствии задолженности по уплате налогов перед бюджетом по состоянию на 01.01.2007г. в размере 400 000 руб., штрафа по договору N 671/480 от 16.08.2006г. за не предоставление справки об отсутствии задолженности по уплате налогов перед бюджетом по состоянию на 01.01.2008г. в размере 400 000 руб. оставлены без рассмотрения.

Не согласившись с вынесенным решением истец - ОАО Банк "Петрокоммерц" - обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит его по изложенным в жалобе доводам отменить в части отказа в удовлетворения требования истца к ОАО "Седьмой Континент" и уменьшения суммы взыскиваемой пошлины с ООО "Восток-дистрибьюшн", и вынести новый судебный акт по делу о солидарном взыскании с ответчиков в пользу истца сумму задолженности в размере 7 306 631, 333 руб., а также расходов по оплате государственной пошлины, уплаченной при подаче искового заявления в размере 48 033, 16 руб., а также взыскать солидарно с ответчиков в пользу истца сумму уплаченной госпошлины по апелляционной жалобе в размере 1000 руб.

Ответчик ООО "Восток-дистрибьюшн" оспаривает законность решения, обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит его отменить в части удовлетворения исковых требований.

Представитель истца в судебное заседание явился, доводы своей апелляционной жалобы поддерживает в полном объеме. Против доводов апелляционной жалобы ООО "Восток-дистрибьюшн" возражает, отзыв на жалобу не представил.

Представитель ответчика, ООО "Восток-дистрибьюшн" в судебное заседание явился, доводы своей жалобы поддерживает в полном объеме. Против доводов апелляционной жалобы истца возражает, отзыв на жалобу не представил.

Представитель ответчика, ОАО "Седьмой Континент" в судебное заседание явился, против доводов апелляционной жалобы истца возражает, по мотивам, изложенным в письменных пояснениях в порядке ст. 81 АПК.

Изучив материалы дела и доводы жалобы, заслушав представителей сторон в судебном заседании, апелляционный суд, не находит оснований, предусмотренных ст. 270 АПК РФ, для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения жалобы исходя из следующего.

Согласно положениям ст. 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона.

При исследовании материалов дела, судебной коллегией установлено, что между ОАО Банк "Петрокоммерц" (фактор, финансовый агент) и ООО "Восток-дистрибьюшн" (продавец, клиент) был заключен генеральный договор об осуществлении финансирования под уступку денежного требования (факторинга) N 231-07-Ф от 18.12.2007г., в соответствии с которым продавец уступает фактору денежные требования в течение срока действия договора факторинга, а фактор предоставляет продавцу финансирование в порядке и на условиях, предусмотренных договором факторинга, включая дополнительные соглашения к нему.

Согласно п.3.8 договора финансирование производится под конкретные требования, размер выплаты в счет финансирования уступленного требования определяется фактором в пределах установленных лимитом финансирования. Фактор уведомляет продавца о размере выплат в счет осуществления финансирования путем предоставления Реестра выплаченного финансирования по форме Приложения N 5 к договору факторинга.

В соответствии с п. 1 ст. 824 ГК РФ по договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающего из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование.

В соответствии с договором факторинга в обеспечение возврата финансировании и уплаты вознаграждения ответчик ООО "Восток-дистрибьюшн" уступил истцу требования к ОАО "Седьмой Континент" по договору поставки N 671/480 от 16.08.2006г.

В соответствии с п.п. 3.5.1 п.3.5 договора факторинга сторонами были подписаны Реестры уступленных требований: N 36 от 16.09.2008г.. N 37 от 24.09.2008г., N 38 от 02.10.2008г., N 39 от 08.10.2008г., N 40 от 15.10.2008г.

Платежными поручениями N 1781997 от 19.09.2008г., N 1855880 от 26.09.2008г., N 1908846 от 03.10.2008г., N 2945184 от 09.10.2008г., N 20594450 от 17.10.2008г. истец перечислил ответчику ООО "Восток-дистрибьюшн" денежные средства на сумму общую 9 447 800,74 руб.

Исследовав представленные по делу доказательства, судебная коллегия считает выводы суда первой инстанции об отказе в удовлетворении исковых требований к ответчику ОАО "Седьмой Континент" мотивированными, соответствующими обстоятельствам дела, поскольку ответчик ОАО "Седьмой Континент" в соответствии с требованиям закона не был надлежащим образом уведомлен об уступке денежного по договору поставки новому кредитору (ОАО "Банк Петрокоммерц") в соответствии с требованиями закона.

В силу п. 1 ст. 830 ГК РФ должник обязан произвести платеж финансовому агенту при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование, а также указан финансовый агент, которому должен быть произведен платеж.

Письмо N 20-4/77 от 26.11.2008г. об уступке денежного требования, направленное истцом на имя ОАО "Седьмой Континент" по адресу: 115114, Москва, ул. Летниковская, д.10, стр.5 не может являться надлежащим доказательством извещения о состоявшейся уступке, т.к. отсутствуют данные о его получении.

Кроме того, в договоре поставки N 671/480 от 16.08.2006г. ответчики договорились о направлении корреспонденции исключительно по юридическим адресам сторон. Согласно выписке ЕГРЮЛ от 15.07.2009г. юридический адрес ОАО "Седьмой Континент" указан - 135581, Москва, ул. Фестивальная, 8, стр.1.

Из переписки ответчиков следует, что ООО "Восток-дистрибьюшн" уведомлял ОАО "Седьмой континент" об изменении платежных реквизитов, об отсутствии задолженности ООО "Восток-дистрибьюшн" перед ОАО "Седьмой Континент" за товар и услуги по договору N 671/480 от 16.08.2006г. по состоянию на 08.04.2009г. и задолженности ОАО "Седьмой Континент" перед ООО "Восток-дистрибьюшн" за товар и услуги по договору N 671/480 от 16.08.2006г. на общую сумму 1 631 026 руб. 64 коп. (л.д.130-138 т.3).

В соответствии с ч.2 ст. 830 ГК РФ финансовый агент обязан в разумный срок представить должнику доказательства того, что уступка денежного обязательства действительно имела место. Если финансовый агент не выполнит эту обязанность, должник вправе произвести по данному требованию платеж клиенту во исполнение своего обязательства.

В материалы дела представлены платежные поручения N 11197 от 13.03.2009г., N 426 от 16.03.2009г., N 11734 от 17.03.2009г., N 11929 от 18.03.2009г., N 12140 от 19.03.2009г., N 12358 от 20.03.2009г., N 12586 от 23.03.2009г., N 14254 от 30.03.2009г., N 15182 от 01.04.2009г., N 15494 от 02.04.2009г., N 111 от 06.04.2009г. N 36227 от 29.07.2009г. на сумму 1304821,25 руб., N 812 от 12.03.2009г. на сумму 1478537,06 руб., по которым ОАО "Седьмой Континент" производило оплату поставленного товара первоначальному кредитору - ООО "Восток-дистрибьюшн".

Учитывая положения указанных норм права, а также установленные обстоятельства, судебная коллегия считает, что наличие обязательств ОАО "Седьмой Континент" перед ОАО "Банк Петрокоммерц" по исполнению генерального договора об осуществлении финансирования под уступку денежного требования (факторинга) N 231-07-Ф от 18.12.2007г. в сумме 7 306 631 руб. 03 коп. не доказано.

Доводы апелляционной жалобы истца о том, что реквизиты счета N 47401810000000021981, на который согласно уведомлениям ОАО "Банк Петрокоммерц" ответчик ОАО "Седьмой Континент" должен был производить оплату за товар принадлежит истцу, опровергается материалами дела.

Согласно договору N 671/480 от 16.08.2006г. все платежи осуществляются на расчетный счет ООО "Восток-дистрибьюшн" N 4740181000000021981, открытый в ОАО Банк "Петрокоммерц". Между ответчиками были заключены дополнительные соглашения N 2 от 21.12.2007г., N 3 от 01.04.2008г. и N 4 от 30.12.2008г. к договору N 671/480 от 16.08.2006г. в которых имеется условие об изменении реквизитов продавца, которым является ООО "Восток-дистрибьюшн".

Дополнительным соглашением N 6 от 01.11.2008г. к Генеральному договору об осуществлении финансирования под уступку денежного требования (факторинга) N 231-07-Ф от 18.12.2007г. предусмотрено, что в случае, если денежное требование было профинансировано и дебитор не исполнил или исполнил ненадлежащим образом обязательства по совершению платежа в срок, ООО "Восток-дистрибьюшн" обязано уплатить фактору сумму уступленного денежного требования и уплатить фактору причитающееся фактору вознаграждение.

В условиях произведенного финансирования истцом доказательств полного погашения суммы задолженности ответчиком ООО "Восток-дистрибьюшн" в материалах дела не представлено.

Согласно нормам ст. ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом или договором.

Представленный истцом расчет задолженности в сумме 7 306 631 руб. 33 коп. ответчиком не оспорен, судом проверен и признан правильным, соответствующим обстоятельствам дела.

Встречные исковые требования ОАО "Седьмой Континент" о взыскании с ОАО "Банк Петрокоммерц" в пользу ОАО "Седьмой Континент" суммы штрафа по договору N 671/480 от 16.08.2006г. за не предоставление справки об отсутствии задолженности по уплате налогов перед бюджетом по состоянию на 01.01.2007г. в размере 400 000 руб., штрафа по договору N 671/480 от 16.08.2006г. за не предоставление справки об отсутствии задолженности по уплате налогов перед бюджетом по состоянию на 01.01.2008г. в размере 400 000 руб., судом первой инстанции правомерно оставлены без рассмотрения в порядке п. 2 ст. 148 АПК РФ.

Требования ОАО "Седьмой Континент" заявлены в судебном заседании суда первой инстанции в нарушение положений п. 14 договора поставки, которые предусматривают досудебный порядок урегулирования споров, что является основанием для оставления арбитражным судом искового заявления без рассмотрения.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доводы апелляционной жалобы ответчика ООО "Восток-дистрибьюшн" о несоответствии размера взысканной задолженности необоснованны, надлежащих письменных доказательств в материалы дела в обоснование своей позиции не представлено.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии с ч. 1, 2 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств; арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Доводы заявителей апелляционных жалоб судом признаны необоснованными, противоречащими действующему законодательству, материалам дела и фактическим обстоятельствам.

На основании изложенного, апелляционным судом не установлено оснований для отмены решения.

Руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 АПК РФ

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 29.08.2009г. по делу N А40-51125/09-10-340 оставить без изменения, а апелляционные жалобы ОАО Банк "Петрокоммерц" и ООО "Восток-дистрибьюшн" без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Дегтярева Н.В.

Судьи

Жуков Б.Н. Чепик О.Б.