|
25 ноября 2009 г.
|
Дело N А43-29592/2009
|
Резолютивная часть постановления объявлена 18.11.2009.
Постановление в полном объеме изготовлено 25.11.2009.
Первый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Смирновой И.А.,
судей Протасова Ю.В., Рубис Е.А.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Полховской Н.В.,
рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Русполимет"
на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 06.10.2009 по делу N А43-29592/2009,
принятое судьей Садовской Г.А.
по заявлению открытого акционерного общества "Русполимет" о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 29.07.2009 N 32-09-176/ПН о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
при участии:
от открытого акционерного общества "Русполимет" - Семкиной Е.В. по доверенности от 16.11.2009 N 80-03-117, Гришуниной Н.А. по доверенности от 25.12.2008 N 80-03-184;
от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе - не явились (уведомление N 23651),
и
УСТАНОВИЛ:
открытое акционерное общество "Русполимет" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее - Региональное отделение) от 29.07.2009 N 32-09-176/ПН о привлечении Общества к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП).
Решением от 06.10.2009 Арбитражный суд Нижегородской области признал незаконным и отменил оспариваемое постановление в части наложения штрафа в сумме 70 000 руб. В остальной части в удовлетворении требований отказано. Общество не согласилось с решением суда первой инстанции и обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильным применением норм материального права и принять по делу новый судебный акт.
По мнению Общества, оно предоставило акционеру информацию в том объеме, который предусмотрен действующим законодательством. Как считает заявитель апелляционной жалобы, совершенное правонарушение может быть признано малозначительным, поскольку было совершено впервые, Обществом были применены меры к устранению правонарушения, негативных последствий не наступило, ущерб третьим лицам и государству не причинен.
Представители Общества в судебном заседании поддержали доводы апелляционной жалобы. Не отрицая факта совершения правонарушения, просили признать его малозначительным и применить статью 2.9 КоАП.
Региональное отделение, извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителя в судебное заседание не направило, в отзыве на апелляционную жалобу просило в ее удовлетворении отказать, а решение суда - оставить без изменения.
Законность и обоснованность решения Арбитражного суда Нижегородской области от 06.10.2009 проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке, предусмотренном в статье 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Изучив материалы дела, выслушав представителей Общества, арбитражный суд апелляционной инстанции не нашел оснований для отмены обжалуемого решения.
Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции, закрытое акционерное общество "ИНГ БАНК ЕВРАЗИЯ (ЗАО)", являясь номинальным держателем акций Общества в количестве 144 222 593 штук, что составляет более 1 % голосующих акций Общества, принадлежащих Компании "Ланкренан Инвестментс Лимитед" (далее - акционер), и действуя на основании доверенности и по поручению акционера, в соответствии с пунктом 4 статьи 51, статьями 89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) 19.05.2009 направило в адрес Общества требование о предоставлении копии списка лиц, имеющих право на участие 24.06.2009 в годовом общем собрании акционеров, составленного по состоянию на 18.05.2009; к требованию была приложена выписка по счету депо Компании "Ланкренан Инвестментс Лимитед" по состоянию на 18.05.2009, подтверждающая факт владения Компанией "Ланкренан Инвестментс Лимитед" акциями Общества.
С письмом от 09.06.2009 N 03-01/1-118 Общество направило в адрес закрытого акционерного общества "ИНГ БАНК ЕВРАЗИЯ (ЗАО)" запрашиваемую копию списка, в котором отсутствовала информация о количестве принадлежащих акционерам акций, почтовые адреса акционеров. В этой связи акционер обратился с жалобой в Федеральную службу по финансовым рынкам, указав на нарушение его права на доступ к документам Общества.
Усмотрев в действиях Общества состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП, Федеральной службой по финансовым рынкам 06.07.2009 в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении N 09-198/пр-ап, который в порядке статьи 28.8 КоАП был направлен для рассмотрения в Управление. Постановлением Управления от 29.07.2009 N 32-09-176/ПН Общество привлечено к административной ответственности на основании части 1 статьи 15.19 КоАП с назначением наказания в виде штрафа в размере 570 000 рублей.
Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении со стороны административных органов не установлено.
Часть 1 статьи 15.19 КоАП предусматривает административную ответственность за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации.
Объект правонарушения данной статьи - общественные отношения, связанные с представлением и раскрытием информации на рынке ценных бумаг и обеспечением нормального функционирования этого рынка.
Объективная сторона правонарушения выражается в непредставлении эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо в представлении недостоверной информации.
В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить доступ акционеров к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 данного закона, и представить акционеру по его требованию копии этих документов. В пункте 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах приведен подробный перечень документов, доступ к которым общество обязано обеспечить акционерам. К ним, в частности, относятся внутренние документы общества; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
Пунктом 4 статьи 51 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц.
Требования к содержанию списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, установлены в пункте 3 статьи 51 Закона об акционерных обществах, в соответствии с которым список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.
Согласно пункту 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91, предоставить им копии указанных документов.
Исходя из вышеперечисленных положений, Общество обязано было представить по требованию акционера список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления, и его копию, составленный в соответствии с пунктом 3 статьи 51 Закона об акционерных обществах, то есть с указанием сведений о количестве принадлежащих акционерам акций, по которым они обладают правом голоса (если это физические лица), а также данные, необходимые для идентификации акционера, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым он обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров (в случае, если акционером является юридическое лицо или физическое лицо, давшее согласие на включение в список сведений о документе, удостоверяющем личность, и почтовом адресе физического лица).
Таким образом, согласие на включение информации о физическом лице в список требуется только в отношении информации о документе данного лица и его почтовом адресе. Информация о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым он обладает, указывается в этом списке независимо от его согласия и подлежит представлению всем лицам, включенным в список и обладающим не менее чем 1 % голосов. Данные сведения имеют характер деловой информации и не могут быть отнесены к личной или семейной тайне, к сфере исключительно частной жизни. Указанная правовая позиция содержится в Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 02.03.2
