Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 ноября 2009 г. N 09АП-21440/2009, N 09АП-21445/2009

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда
от 12 ноября 2009 г. N 09АП-21440/2009

г. Москва

Дело N А40-22301/09-136-215

12.11.09

N 09АП-21445/2009-ГК N 09АП-21445/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 09.11.09

Полный текст постановления изготовлен 12.11.09.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего: Дегтяревой Н.В.

Судей Чепик О.Б., Бодровой Е.В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Мункожаргаловой Ю.Б.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "ФК "Еврокоммерц"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 18.09.2009г. по делу N А40-22301/09-136-215,

принятое судьёй Золотовой Е.Н.,

с участием арбитражных заседателей Стогова А.А., Тартышева А.Н.

по иску Акционерного банка "Юг-Инвестбанк" (ОАО) к ЗАО "ФК "Еврокоммерц", ООО "Диалог" о взыскании солидарно с ответчиков 10 000 000 руб. номинальной стоимости облигаций, суммы невыплаченного купонного дохода в размере 598 400 руб., процентов за невыплату купона в размере 9 164, 54 руб., процентов за невыполнение обязательств по выкупу облигаций в размере 138 904, 11 руб.

При участии:

Истец: не явился, извещен.

Ответчик от ЗАО "ФК "Еврокоммерц": Чернова А.В. по дов. N 413/Е от 08.06.2009г.

Ответчик от ООО "Диалог": не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы обратился Акционерный банк "Юг-Инвестбанк" (ОАО) с исковым заявлением к Закрытому акционерному обществу "Факторинговая компания "Еврокоммерц", Обществу с ограниченной ответственностью "Диалог" о взыскании в пользу истца 10 746 468,65 руб., в том числе номинальной стоимости облигации в размере 10 000 000,00 руб., невыплаченного четвертого купона в сумме 598 400,00 руб., процентов за неисполнение денежного обязательства (43 дня) по ставке 13 % годовых - невыплату четвертого купонного периода, процентов за неисполнение денежного обязательства (39 дней) по ставке 13 % годовых - невыполнение обязательств по выкупу облигаций.

До вынесения решения истец, в порядке ст. 49 АПК РФ, заявил ходатайство об изменении исковых требований о взыскании солидарно с ответчиков номинальной стоимости облигаций в размере 10 000 000,00 руб., суммы невыплаченного четвертого купона в размере 598 400,00 руб., процентов за невыплату купона за 4-й купонный период в размере 9 164,54 руб., процентов за невыполнение обязательств по выкупу облигаций в размере 138 904,11 руб. Данное ходатайство судом первой инстанции рассмотрено и удовлетворено. Решением от 18.09.2009г. исковые требования удовлетворены частично. Взыскано солидарно с ЗАО "Факторинговая компания "Еврокоммерц", ООО "Диалог" в пользу Акционерного банка "Юг-Инвестбанк" (ОАО) номинальная стоимость облигаций в размере:10.000.000,00 руб., сумма невыплаченного 4-го купона в размере 598.400,00 руб. Взыскано с ЗАО "Факторинговая компания "Еврокоммерц" в пользу Акционерного банка "Юг-Инвестбанк" (ОАО) проценты за невыплату купона за 4-й купонный период в сумме 9.164,54 руб., проценты за невыполнение обязательств по выкупу облигаций в размере 138.904,11 руб.

В удовлетворении требований Акционерного банка "Юг-Инвестбанк" (ОАО) к ООО "Диалог" о взыскании процентов за невыплату купона за 4-й купонный период в сумме 9.164,54 руб. и за невыполнение обязательств по выкупу облигаций в размере 138.904,11 руб. судом отказано.

Не согласившись с вынесенным решением ответчик ЗАО "Факторинговая компания "Еврокоммерц" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит его отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

В апелляционной жалобе заявитель ссылается на то, что судом первой инстанции нарушены нормы материального и процессуального права. Представитель истца, извещенный надлежащим образом о дате и месте судебного заседания, не явился Представитель ответчика ЗАО "Факторинговая компания "Еврокоммерц" в судебное заседание явился, доводы жалобы поддерживает в полном объеме.

Представитель ответчика от ООО "Диалог", извещенный надлежащим образом о дате и месте судебного заседания, не явился, Дело рассмотрено в отсутствие представителя истца и второго ответчика ООО "Диалог" в порядке, предусмотренном ст. 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела и доводы жалобы, заслушав представителя явившегося ответчика в судебном заседании, апелляционный суд, не находит оснований, предусмотренных ст. 270 АПК РФ, для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения жалобы исходя из следующего.

Из материалов дела следует, что ЗАО "ФК "Еврокоммерц" приняло решение о выпуске ценных бумаг 1.000.000 штук неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, общей номинальной стоимостью 1.000.000.000,00 руб. со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска (том 1 л.д. 7).

В соответствии с п. 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг эмитент обязался выплачивать по облигациям купонный доход в размере, определенном условиями Решения.

В соответствии с п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг дата выплаты четвертого купона по облигациям определена 19.12.2008 г.; процент дохода, подлежащего выплате по одной облигации, установлен 59,84 руб. (т.1, л.д.32).

В соответствии со ст. 810 и 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в сроки и порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

Согласно п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг дефолтом является неисполнение обязательств Эмитента по Облигациям, то есть существенное нарушение условий договора займа, в случае просрочки исполнения обязательства по выплате купонного дохода по Облигациям на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства, а также просрочки исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости по облигациям на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства. Исполнение соответствующих обязательств с просрочкой, в течение указанных в настоящем пункте сроков, составляет технический дефолт.

Пунктом 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9. Проспекта ценных бумаг установлен порядок раскрытия информации о выпуске ценных бумаг: на лентах новостей информационных агентств "АКМ" и "Интерфакс", а также иных информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на раскрытие информации на рынке ценных бумаг, также на странице ответчика в сети Интернет по адресу: http:// www. eurokommerz. ru Таким образом, надлежащим доказательством фактов в отношении спорных облигаций является ссылка на сообщение о существенном факте, размещенное на странице ответчика в сети Интернет по адресу: http:// www. eurokommerz. ru. ( том 1 л.д. 20).

Сообщение о невозможности своевременного исполнения своих обязательств по выплатам купонных доходов по облигациям было опубликовано на сайте ЗАО "Факторинговая компания "Еврокоммерц" с указанием причины неисполнения обязательств недостаток финансовых средств (том 1 л.д. 45,46,47).

Таким образом, факт нарушения указанных обязательств (дефолт) подтверждается самим Эмитентом в сообщении о существенном факте.

Доводы апелляционной жалобы об отсутствии подтверждения права собственности Акционерный банк "Юг-Инвестбанк" на облигации при выплате купонного дохода необоснованны и опровергаются материалами дела.

В соответствии с отчетом/выпиской N 4422169 от 23.12.2008 г. об остатках на счете депо, открытого в Национальном депозитном центре, предоставленном ММВБ-Юг Акционерный банк "Юг-Инвестбанк" является владельцем бездокументарных ценных бумаг - неконвертируемых документарных процентных облигаций ЗАО "ФК "Еврокоммерц" на предъявителя серии 01 (государственный регистрационный номер 4-01-60939-Н) в количестве 10.000 штук номинальной стоимостью 1.000,00 руб. каждая (т.1, л.д.41).

В соответствии с п. 15 Решения о выпуске ценных бумаг права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемым НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций. Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя Облигаций в НДЦ и депозитариях - депонентах НДЦ. В соответствии с п.10 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено приобретение эмитентом облигаций у их владельцев путем заключения сделок купли-продажи облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе на основании публичных безотзывных оферт эмитента, публикуемых в средствах массовой информации.

Возражая против утверждения истца о владении спорными облигациями, ответчик вправе представить доказательства своих возражений.

Однако, надлежащих доказательств подтверждающих факт отчуждения облигаций ответчиком в дело не представлено. В соответствии с порядком, установленным п. 10.1 Решения о выпуске условием приобретения облигаций эмитентом является получение уведомления и наличие заявки на продажу облигаций в системе торгов ММВБ.

Истец, ссылается на направление Уведомления о продаже облигаций ЗАО "Инвестиционная компания Тройка Диалог" 11.12.2008 о намерении продать имеющиеся у него облигации серии 01 гос. регистрационный номер 4.-01-60939-Н, (т.1, л.д.43), а также в соответствии с подпунктом 3 пункта 10.1. Решения подал адресную заявку на продажу облигаций в систему торгов организатора торговли - ЗАО "ФБ ММВБ" (т.1, л.д.42), однако эмитент обязательств по выкупу облигаций не исполнил. В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций вправе обратиться к поручителю с требованием на условиях и в порядке в п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг и п.9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Согласно п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством, предоставленным ООО "Диалог", по условиям которого поручитель несет солидарную ответственность с эмитентом перед владельцами облигаций по выплате: владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате: процентов (купонного дохода), приобретению эмитентом облигаций. Поручитель обязуется отвечать за исполнение эмитентом обязательств эмитента только после того, как будет установлено, что эмитент не исполнил обязательства, и только в той части, в которой эмитент не исполнил обязательства эмитента.

Владельцем Облигаций Акционерный банк "Юг-Инвестбанк" в адрес ООО "Диалог" направлено требование об исполнении обязательств; в связи с неисполнением эмитентом ЗАО "Еврокоммерц" обязательств, предусмотренных пунктом 10 Решения о выпуске ценных бумаг (т.1, л.д.50).

Поручителем обязательства также надлежащим образом не исполнены.

Оценив представленные по делу доказательства, судебная коллегия считает выводы суда первой инстанции об удовлетворении иска мотивированными, соответствующими обстоятельствам дела и требованиям закона (ст. 309, 363, 811, 816 ГК РФ). Не состоятельными полагает судебная коллегия доводы жалобы о незаключенности договора.

По смыслу ст. 432 ГК РФ договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной стороной и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной.

Согласно ст. 440 ГК РФ, когда в оферте определен срок для акцепта, договор считается заключенным, если акцепт получен лицом, направившим оферту, в пределах указанного в ней срока.

В соответствии с изложенной в эмиссионных документах офертой, ответчик обязался приобрести облигации по требованию их владельцев заявленным в установленный срок, что является безотзывной офертой в соответствии со ст. 435, 436 ГК РФ. В установленный срок истец акцептовал оферту ответчика и выполнил все обязательства.

Согласно ст. 811 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты.

Поскольку, первый ответчик не представил доказательств надлежащего исполнения своих обязательств в предусмотренный эмиссионными документами срок приобретения облигаций требования истца о взыскании с первого ответчика процентов также обоснованы и подлежат удовлетворению. Согласно п. 9 Оферты поручитель принимает на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода) приобретению эмитентом облигаций; и на основании п. 9.1.1 Оферты поручитель несет ответственность перед владельцами облигаций в размере не превышающем суммы обеспечения.

В этой связи, поскольку ответственность поручителя ООО "Диалог" ограничена неисполнением эмитентом обязательств по выплате суммарной номинальной стоимости облигаций и по выплате совокупного купонного дохода, оснований для взыскания с ООО "Диалог" процентов за невыплату 4-го купона и процентов за невыполнение обязательств по выкупу облигаций не имеется.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Ответчиком ЗАО "ФК "Еврокоммерц" не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

На основании изложенного, апелляционным судом не установлено оснований для отмены решения и удовлетворения жалобы. Руководствуясь ст. ст. 266, 268,269, 271, АПК РФ

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 18.09.2009г. по делу N А40-22301/09-136-215 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ЗАО "ФК "Еврокоммерц" без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Дегтярева Н.В.

Судьи

Чепик О.Б. Бодрова Е.В.