Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 25 марта 2010 г. N 02АП-1264/2010

г. Киров

Дело N А28-19277/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 25 марта 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 25 марта 2010 года.

Второй арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Буториной Г.Г.,

судей Караваевой А.В., Перминовой Г.Г.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Ермошиной С.Г.,

при участии в судебном заседании:

представителя заявителя Ефимовой Л.А., действующей на основании доверенности от 1.07.2009,

представителя ответчика Бачерикова А.А., действующего на основании доверенности от 11.01.2010,

представителя третьего лица Бессонова В.А., действующего на основании доверенности от 25.03.2010,

рассмотрев апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Кировхлеб"

на решение Арбитражного суда Кировской области от 15.02.2010

по делу N А28-19277/2009, принятое судом в составе судьи Агалаковой Н.В.

по заявлению открытого акционерного общества "Кировхлеб"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе,

третье лицо: общество с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "АЖИО",

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество "Кировхлеб", (далее - заявитель, Акционерное общество, ОАО "Кировхлеб") обратилось с заявлением в Арбитражный суд Кировской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее - ответчик, административный орган, Служба по финансовым рынкам, РО ФСФР России в ПриФО) о признании незаконным и отмене постановления от 24.11.2009 N 32-09-273/ПН по делу об административном правонарушении (далее - постановление от 24.11.2009 N 32-09-273/ПН) о привлечении заявителя к административной ответственности по части 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500000 рублей.

Определением суда от 12.01.2010 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "АЖИО" (далее - третье лицо, Общество, ООО "ФК "АЖИО").

Решением Арбитражного суда Кировской области от 15.02.2010 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым решением, ОАО "Кировхлеб" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. По мнению заявителя, выводы суда не соответствует обстоятельствам дела, неправильно применены нормы права, что выразилось в ошибочном истолковании статьи 52 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), пункта 3.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2003 N 17/пс (далее - Положение о дополнительных требованиях к проведению общего собрания акционеров), неприменении статьи 2.9 КоАП РФ, Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (далее - Закон о персональных данных), статьи 49 Закона об акционерных обществах.

ФСФР России в ПриФО, ООО "ФК "АЖИО" в отзывах на апелляционную жалобу с изложенными в ней доводами не согласились, просят решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

В заседании суда стороны и третье лицо поддержали свои позиции.

Законность решения Арбитражного суда Кировской области проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, ООО "ФК "АЖИО" является владельцем 376 (более 1%) обыкновенных именных акций ОАО "Кировхлеб" (т. 1 л. д. 8).

15.06.2009 ОАО "Кировхлеб" получило указанный запрос (т. 1 л. д. 92).

24.08.2009 Общество обратилось в Службу по финансовым рынкам с просьбой проверить соблюдение ОАО "Кировхлеб" требований пункта 3 статьи 52 и пункта 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах, привлечь виновных к ответственности, принять меры по прекращению нарушений законодательства (т. 1 л. д. 97).

На основании обращения ООО "ФК "АЖИО" административным органом проведена камеральная проверка соблюдения ОАО "Кировхлеб" требований Закона об акционерных обществах в части соблюдения сроков и порядка предоставления информации при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров. В ходе проверки выявлен факт нарушения заявителем порядка и сроков представления информации, предусмотренной указанным законом (т. 1 л. д. 86).

4.11.2009 руководителем Службы по финансовым рынкам вынесено постановление N 32-09-273/ПН о привлечении Акционерного общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 рублей (т. 1 л. д. 8-13, 21-26).

е согласившись с постановлением от 24.11.2009 N 32-09-273/ПН, ОАО "Кировхлеб" обжаловало его в арбитражный суд.

Суд первой инстанции, сделав вывод о наличии в действиях Акционерного общества состава вменяемого ему административного правонарушения, отказал в удовлетворении заявленных требований.

Выслушав представителей лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзывов на нее, суд апелляционной инстанции не нашел оснований для отмены или изменения обжалуемого решения суда исходя из нижеследующего.

В соответствии с частями 4, 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Согласно статье 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения (часть 2). В случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя (часть 3).

Частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ предусмотрено, что нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 4 статьи 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц.

Согласно пункту 3 статьи 52 Закона об акционерных обществах к информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества, относятся годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества, ревизионную комиссию (ревизоры) общества, счетную комиссию общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, проекты решений общего собрания акционеров, предусмотренная пунктом 5 статьи 32.1 настоящего Федерального закона информация об акционерных соглашениях, заключенных в течение года до даты проведения общего собрания акционеров, а также информация (материалы), предусмотренная уставом общества. Перечень дополнительной информации (материалов), обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров, может быть установлен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения. Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Положением о дополнительных требованиях к проведению общего собрания акционеров установлено, что к дополнительной информации (материалам), обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в годовом общем собрании, при подготовке к проведению годового общего собрания, относятся: годовой отчет общества; заключение ревизионной комиссии о достоверности данных, содержащихся в годовом отчете общества; рекомендации совета директоров (наблюдательного совета) общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям общества и порядку его выплаты, и убытков общества по результатам финансового года (пункт 3.2). Информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению общего собрания общества, должна предоставляться в помещении по адресу единоличного исполнительного органа общества, а также в иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания. Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов в течение 5 дней с даты поступления в общество соответствующего требования, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания. Плата, взимаемая обществом за предоставление копий документов, содержащих информацию (копий материалов), подлежащую предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению общего собрания общества, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 3.8). Предоставление для ознакомления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и его копии осуществляется по требованию лица (лиц), включенного в указанный список и обладающего (обладающих) не менее чем 1 процентом голосов по любому вопросу повестки дня общего собрания, в порядке, установленном настоящим Положением для предоставления информации (материалов) при подготовке к проведению общего собрания (пункт 3.9).

Из указанных норм следует, что акционерное общество при подготовке к проведению общего собрания акционеров обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров и обладающего не менее чем 1 процентом голосов, предоставить ему в течение 5 дней с даты поступления соответствующего требования (если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом Акционерного общества, регулирующим деятельность общего собрания) копии следующих документов: годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) акционерного общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности; сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы акционерного общества, совет директоров (наблюдательный совет), ревизионную комиссию (ревизоры), счетную комиссию; проект изменений и дополнений, вносимых в устав акционерного общества, или проект устава акционерного общества в новой редакции; проекты внутренних документов акционерного общества; проекты решений общего собрания акционеров; предусмотренная пунктом 5 статьи 32.1 Закона об акционерных обществах информация об акционерных соглашениях, заключенных в течение года до даты проведения общего собрания акционеров; годовой отчет акционерного общества; заключение ревизионной комиссии о достоверности данных, содержащихся в годовом отчете общества; рекомендации совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям общества и порядку его выплаты, и убытков акционерного общества по результатам финансового года; список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, а также информация, предусмотренная уставом акционерного общества. Непредставление или нарушение срока предоставления копий указанных документов является основанием для привлечения акционерного общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Материалы дела свидетельствуют о том, что Общество является владельцем 376 (более 1%) обыкновенных именных акций ОАО "Кировхлеб" (т. 1 л. д. 8). В рамках подготовки к проведению годового собрания акционеров по итогам 2008 года ООО "ФК "АЖИО" запросило у заявителя копии годовой бухгалтерской отчетности за 2008 год; годового отчета Акционерного общества за 2008 год; списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО "Кировхлеб" по состоянию на 01.06.2009; протоколов заседания совета директоров за период с 07.07.2008 по 09.07.2009; сведений о кандидатах в совет директоров, ревизионную комиссию Акционерного общества; списка аффилированных лиц с 01.09.2008 по 01.04.2009; проектов решений предстоящего годового собрания акционеров (т. 1 л. д. 95). Запрос поступил ОАО "Кировхлеб" 15.06.2009 (т. 1 л. д. 92). В силу пункта 4 статьи 51, пункта 3 статьи 52 Закона об акционерных обществах, пунктов 3.2, 3.8, 3.9 Положения о дополнительных требованиях к проведению общего собрания акционеров заявитель в течение 5 дней с даты поступления указанного запроса (если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом ОАО "Кировхлеб", регулирующим деятельность общего собрания) должен был предоставить Обществу копии годовой бухгалтерской отчетности за 2008 год; годового отчета Акционерного общества за 2008 год; списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО "Кировхлеб", по состоянию на 01.06.2009; сведений о кандидатах в совет директоров, ревизионную комиссию Акционерного общества; проектов решений предстоящего годового собрания акционеров. Но запрашиваемые документы заявитель направил ООО "ФК "АЖИО" только 10.07.2009, отказав при этом в предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании по итогам 2008 года (т. 1 л. д. 96). Данные обстоятельства Акционерное общество не отрицает (т. 1 л. д. 6, 7). Таким образом, при подготовке к проведению общего собрания акционеров ОАО "Кировхлеб" нарушило порядок и срок предоставления акционеру, обладающему не менее чем 1 процентом голосов, копий документов, подлежащих предоставлению в соответствии с вышеназванными нормативными актами.

Согласно частям 1, 2 статьи 2.1. КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (часть 1). Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2).

Доказательства, подтверждающие, что Акционерное общество при подготовке к проведению общего собрания акционеров приняло все зависящие от него меры по соблюдению порядка и срока предоставления копий документов, подлежащих предоставлению в соответствии с пунктом 4 статьи 51, пунктом 3 статьи 52 Закона об акционерных обществах, пунктами 3.2, 3.8, 3.9 Положения о дополнительных требованиях к проведению общего собрания акционеров, но не имелась возможность для их соблюдения, не представлены.

При таких обстоятельствах РО ФСФР России в ПриФО правомерно привлекло заявителя к административной ответственности по части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Доводу апелляционной жалобы о том, что вменяемое ОАО "Кировхлеб" административное правонарушение может быть квалифицировано в качестве малозначительного, дана надлежащая правовая оценка судом первой инстанции при рассмотрении дела.

Утверждение заявителя о том, что текст запроса не позволяет однозначно определить, что вышеназванные документы запрашивались именно для подготовки к общему годовому собранию акционеров, назначенному на 30.06.2009, поскольку в письме запрашивались протоколы совета директоров за период с 07.07.2008 по 09.07.2009 и список аффилированных лиц, судом апелляционной инстанции не принимается, как безосновательное.

Ссылки Акционерного общества на то, что между ООО "ФК "АЖИО" и заявителем по телефону была достигнута договоренность о предоставлении Обществу запрашиваемых им документов после 09.07.2009; законодательство, устав, внутренние документы ОАО "Кировхлеб" не устанавливают обязанность направлять копни документов по месту нахождения акционера; по истечении 5 дней после получения Акционерным обществом запроса о предоставлении копий документов ООО "ФК "АЖИО" должно было само совершить действия, направленные на получение ответа (позвонить или прийти за документами); Общество приняло участие в годовом общем собрании акционеров 30.06.2009, но оно не имело большинства голосов, необходимого для принятия решения по вопросам повестки дня, следовательно, допущенные нарушения не являются существенными и не могут повлечь за собой причинение убытков ООО "ФК "АЖИО"; представитель Общества ознакомился с информацией к годовому общему собранию акционеров при участии в этом собрании, а также на правила применения противоречащих друг другу нормативных актов, судом апелляционной инстанции не могут быть приняты за основу, как не влияющие на существо рассматриваемого спора.

Утверждение ОАО "Кировхлеб" о том, что заявитель не предоставил копию списка лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров в связи с тем, что указанный список составляется регистратором Акционерного общества - закрытым акционерным обществом "Рсгистроникс" (далее - ЗАО "Рсгистроникс") по установленной и утвержденной форме, список акционеров ОАО "Кировхлеб", имеющих право на участие в собрании, на 01.06.2009 содержал персональные данные (полное имя, паспортные данные, данные места жительства) 187 физических лиц, которые могут представляться только с согласия указанных лиц, Акционерное общество не имело согласия акционеров - физических лиц на предоставление их персональных данных, ООО "ФК "АЖИО" могло заказать спорный список непосредственно у ЗАО "Регистропикс", судом апелляционной инстанции не принимается, поскольку указанные заявителем обстоятельства не свидетельствуют о невозможности предоставить Обществу запрашиваемый им список без указания персональных данных перечисленных в нем акционеров - физических лиц.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции находит обжалуемое решение суда законным и не усматривает правовых оснований для его отмены.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Вопрос по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе в силу положений части 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, части 5 статьи 30.2, части 3 статьи 30.9 КоАП РФ судом апелляционной инстанции не рассматривался.

Руководствуясь статьями 258, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Второй арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Кировской области от 15.02.2010 по делу N А28-19277/2009 оставить без изменения, а апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Кировхлеб" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в установленном порядке.

Председательствующий

Г.Г. Буторина

Судьи

А.В. Караваева Г.Г. Перминова