Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 29 сентября 2004 г. N КА-А40/8434-04 Суд отказал в удовлетворении требования о взыскании штрафных санкций, поскольку общество на момент наложения на него штрафа не отвечало признакам кредитной организации (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 29 сентября 2004 г. N КА-А40/8434-04
(извлечение)

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о взыскании с открытого акционерного общества "Российская Финансовая Корпорация" (далее - общество) 87668 рублей штрафа за несвоевременное представление отчетности.

Решением суда первой инстанции от 17.05.04 в удовлетворении заявленного требования отказано.

Постановлением апелляционной инстанции от 09.07.04 решение оставлено без изменения.

Требования о проверке законности решения от 17.05.04, постановления от 09.07.04 в кассационной жалобе Банка России основаны на том, что при рассмотрении дела и принятии обжалуемых судебных актов арбитражным судом первой и апелляционной инстанций неправильно применены нормы материального права.

В отзыве на кассационную жалобу, направленном в соответствии со статьей 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, общество возражало против доводов, содержащихся в кассационной жалобе, ссылаясь на соответствие выводов арбитражного суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Судебное заседание арбитражного суда кассационной инстанции по рассмотрению кассационной жалобы, назначенное изначально на 20.09.04, было отложено на 22.09.04.

В судебном заседании, состоявшемся 22.09.04, представителями лиц, участвующих в деле, относительно кассационной жалобы даны следующие объяснения:

- представитель Банка России объяснил, что доводы, содержащиеся в кассационной жалобе, поддерживает;

- представитель общество объяснил, что возражает против доводов, содержащихся в кассационной жалобе, поскольку эти доводы неосновательны.

Законность решения от 17.05.04, постановления от 09.07.04 проверена арбитражным судом кассационной инстанции в соответствии с требованиями, предъявляемыми статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Основанием для отказа в удовлетворении заявленного требования послужил вывод суда о его необоснованности.

При этом суд исходил из того, что штраф на общество наложен на основании части 1 статьи 74 Федерального закона от 10.07.02 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации" (Банке России).

Этой статьей названного федерального закона предусмотрено взыскание штрафа за нарушение федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов и предписаний Банка России, непредставление информации, предоставление неполной или недостоверной информации кредитной организацией.

В соответствии со статьей 1 Федерального закона от 02.12.90 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" кредитная организация - юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка Российской Федерации (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом.

Признаком кредитной организации, предусмотренным в статье 1 названного федерального закона, Общество на момент наложения на него штрафа не отвечало, что Банком России не отрицалось.

Следовательно, при таких обстоятельствах правовые основания для удовлетворения заявленного требования отсутствуют.

Выводы суда о применении нормы права установленным им по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам соответствуют.

Сведений, опровергающих эти выводы, в кассационной жалобе и приложенных к ней документах не содержится.

Поэтому доводы, на которые Банк России ссылался в обоснование незаконности обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанции отклонены.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения, постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

Руководствуясь статьями 284, 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение от 17 мая 2004 года, постановление апелляционной инстанции от 9 июля 2004 года Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-6468/04-130-81 оставить без изменения, а кассационную жалобу Центрального банка Российской Федерации в лице отделения N 2 ГТУ Банка России - без удовлетворения.