Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 сентября 2010 г. N А40-58411/10-120-241

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 сентября 2010 г. N 09АП-21532/2010

г. Москва

Дело N А40-58411/10-120-241

16 сентября 2010 г.

N 09АП-21532/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 13 сентября 2010 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 сентября 2010 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Хвощенко А.Р.

Судей Гончарова В.Я., Свиридова В.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Манохиной И.А.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Реестр"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.07.2010 года

по делу N А40-58411/10-120-241, принятое судьей Блинниковой И.А.

по заявлению" ОАО "Реестр"

к Федеральной службе по финансовым рынкам

третьи лица: ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций", ОАО "Эверест-Трейд"

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении

при участии:

от заявителя - Богацкий Ю.В. по доверенности от 03.02.2010, паспорт 45 09 919101, Карулин С.В. по доверенности от 14.08.2009, паспорт 46 03 706878;

от заинтересованного лица - не явился, извещен;

от третьих лиц: от ОАО "Эверест-Трейд" - Жданова Е.И. по доверенности от 06.09.2010 N 18, паспорт 45 05 294871, от ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" - Александров Я.А. по доверенности от10.09.2010, паспорт 46 06 576875

УСТАНОВИЛ

Открытое акционерное общество "Реестр" (далее - ОАО "Реестр", Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) от 30.04.2010 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 10-90/пн по ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ.

Решением от 28.07.2010 Арбитражный суд отказал в удовлетворении заявленных требований, мотивировав свои выводы наличием в действиях Общества состава административного правонарушения, а также соблюдением процедуры и сроков давности привлечения к ответственности.

Не согласившись с принятым решением, ОАО "Реестр" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит признать незаконным и отменить оспариваемое постановление о назначении административного наказания, ссылаясь на неполноту оценки судом первой инстанции приведенных Обществом доводов и на несоответствие выводов суда материалам дела. В обоснование своей позиции ОАО "Реестр" указаны обстоятельства, приведенные им в обоснование заявления об оспаривании постановления от 30.04.2010 N 10-90/пн.

ФСФР России, извещенная надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание своего представителя не направила. Суд с учетом мнения участников дела, не возражавших против рассмотрения апелляционной жалобы в отсутствие ФСФР России, рассмотрел дело в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие названной стороны по делу.

В судебном заседании представители ОАО "Реестр" поддержали доводы апелляционной жалобы.

Представитель ОАО "Эверест-Трейд" поддержал заявителя апелляционной жалобы по мотивам, изложенным в отзыве, приобщенном к материалам дела.

ФСФР России и ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" возразили против доводов апелляционной жалобы, просят обжалуемое решение суда первой инстанции оставить без изменения, мотивировав свою позицию в отзыве, представленном в материалы дела.

Рассмотрев в порядке, предусмотренном ст. ст. 266, 268 АПК РФ, по апелляционной жалобе ОАО "Реестр" материалы дела, выслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы Общества, в связи со следующим.

Как следует из материалов дела, ФСФР России, по сведениям, предоставленным Региональным отделением ФСФР в Центральном Федеральном округе (далее РО ФСФР по ЦФО) письмом от 26.02 2010 N 11-04/3770 (т.2 л.д. 129-132) и данным, полученным от ОАО "Реестр", установлено, что ОАО "Эверест-Трейд" 12.05.2009 проведено внеочередное общее собрание акционеров, на котором функции счетной комиссии на основании договора от 06.04.2009 N 27-СК на оказание услуг счетной комиссии, выполнялись регистратором ОАО "Эверест-Трейд" - ОАО "Реестр".

При определении кворума собрания ОАО "Реестр" не были учтены принадлежащие ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" 331 голос.

Основанием к тому явилось отнесение ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" к аффилированным лицам. Согласно списку аффилированных лиц ОАО "Эверест-Трейд" по состоянию на 30.09.2008, аффилированным лицом ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" является Департамент имущества города Москвы (далее Департамент), который владеет 100% уставного капитала указанного Общества, при том, что Департамент является владельцем 49% акций ОАО "Эверест-Трейд".

ФСФР России посчитала, что такой вывод об аффилированности - ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" не состоятелен, поскольку противоречит требованиям законодательства, регулирующего данные правоотношения.

Допущенное ОАО "Реестр" нарушение не позволило ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" на внеочередном собрании акционеров ОАО "Эверест-Трейд" 12.05.2009 голосовать всеми принадлежащими ему 587 акциями.

ОАО "Реестр" при определении кворума указанного собрания не был учтен 331 голос ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций", в результате чего неправильно было определено соотношение количества голосов акционеров, принявших участие в собрании, к количеству голосов, предоставленных им принадлежащими акциями, что и явилось основанием для вынесения ФСФР России в отношении ОАО "Реестр" протокола от 14.04.2010 N 10-111/пр-ап о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ (т.2 л.д. 74-79).

Постановлением от 30.04.2010 ФСФР России привлекло ОАО "Реестр" к административной ответственности за совершение данного правонарушения в виде штрафа в сумме 500 000 руб.

ОАО " Реестр" не согласилось с данным постановлением и оспорило его по настоящему делу.

В соответствии со статьей 210 АПК РФ, при рассмотрении дел об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд, в судебном заседании, проверяет законность и обоснованность оспариваемого постановления, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое постановление, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также, иные обстоятельства, имеющие значение для дела

Судом первой и апелляционной инстанций проверены процедура и соблюдение срока привлечения ОАО " Реестр" к административной ответственности. Нарушений порядка и срока принятия оспариваемого постановления и процедуры привлечения Общества к административной ответственности не установлено

Суд первой инстанции по результатам рассмотрения настоящего спора пришел к выводу о доказанности совершения ОАО "Реестр" вмененного ему административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ.

Статья 15.23.1. КоАП РФ предусматривает административную ответственность за нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов.

В части 8 указанной статьи к противоправным действиям отнесен незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции) или лица, созывающего общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, регистрировать для участия в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) лиц, имеющих право на участие в общем собрании_, а равно нарушение членом счетной комиссии акционерного общества (лицом, осуществляющим ее функции) требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к порядку определения кворума общего собрания акционеров

Суд апелляционной инстанции, оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства и обстоятельства дела, считает, что судом первой инстанции выполнены предписания ст.210 АПК РФ, правильно и полно установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, применены нормы материального права, подлежащие применению и на их основе, сделаны соответствующие материалам дела выводы, об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Из оспариваемого постановления следует, что ОАО "Реестр" привлечено к ответственности за неправильное определение кворума на внеочередном собрании акционеров ОАО "Эверест-Трейд", проведенного 12.05.2009, в связи с тем, что регистратором не были учтены 331 голос, имеющиеся у ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" согласно принадлежащим ему акциям.

В соответствии с занятой ОАО "Реестр" позиции в ходе административного производства, а также в судебном разбирательстве в суде первой и апелляционной инстанции, следует, что данные ограничения в голосовании связаны с тем, что ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" является аффилированным лицом.

В обоснование своих действий ОАО "Реестр" сослалось на то, что ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" признано аффилированным лицом эмитентом - ОАО "Эверест-Трейд", ведущим в силу закона учет аффилированных лиц и представляющим в установленном порядке отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Кроме того, ОАО "Реестр" указало, что при исполнении функций счетной комиссии на собрании акционеров ОАО "Эверест-Трейд" 12.05.2009 руководствовалось договором от 06.04.2009 N 27-СК на оказание услуг счетной комиссии, заключенным с указанным Обществом, и представленным эмитентом предписанием РО ФСФР по ЦФО от 18.12.2008 N 1359/КБ в адрес ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций", где также было указано об аффилированности последнего с Департаментом.

По мнению ОАО "Реестр", приведенные им доводы, исключают совершение вмененного ему административного правонарушения, поскольку ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" включено в список аффилированных лиц эмитентом, а также таковым себя определило само Общество при раскрытии информации на сайте в сети "Интернет".

Данные утверждения ОАО "Реестр" не могут быть приняты судом апелляционной инстанции в качестве основания для удовлетворения апелляционной жалобы, так как сделаны её заявителем без учета всех фактических обстоятельств дела и положений законодательства, регулирующих спорные правоотношения.

Согласно ст. 8 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", регулирующей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.

В соответствии с пунктом 4.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002 N 17/пс, в случае, если ведение реестра акционеров общества осуществляется регистратором, функции счетной комиссии общества не могут выполняться иными регистраторами.

ОАО "Реестр" является регистратором ОАО "Эверест-Трейд" и, выполняя функции счетной комиссии на собрании ОАО "Эверест-Трейд" 12.05.2009, знало, что, несмотря на внесение ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" эмитентом в список аффилированных лиц и предписание РО ФСФР по ЦФО от 18.12.2008 N 1359/КБ, ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" не согласно с этим и предприняло меры по разрешению данного спора путем обращения в соответствующие государственные органы.

Перед проведением собрания акционеров ОАО "Эверест-Трейд" 12.05.2009 ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" письмом от 29.04.2009 N 091.04-ФМ (т.2 л.д.91) уведомило ОАО "Реестр" и представило в его адрес письмо ФАС России с разъяснением применения антимонопольного законодательства от 22.04.2009 N АИ/11500 (т.2 л.д. 96), из которого следует, что ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" не является аффилированным лицом.

Согласно ст. 93 ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу ст. 4 Закона от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Департамент был ошибочно определен ОАО "Реестр" аффилированным лицом ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" без учета специфики участия Департамента в корпоративных отношениях как держателя по поручению Правительства Москвы акций, закрепленных в собственности Москвы.

В соответствии с п. 4 ст. 56 ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" счетная комиссия проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании акционеров, определяет кворум общего собрания акционеров, разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании, разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование, обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании, подсчитывает голоса и подводит итоги голосования, составляет протокол об итогах голосования, передает в архив бюллетени для голосования.

Для надлежащего выполнения приведенных в указанной норме требований ОАО "Реестр" при выполнении функций счетной комиссии на собрании ОАО "Эверест-Трейд" 12.05.2009 следовало принять необходимые меры для обеспечения прав ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" на участие в голосовании и таким образом правильно определить кворум собрания.

Данная обязанность возложена на счетную комиссию, и при осуществлении функций счетной комиссии ОАО "Реестр", являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, имело все возможности для правильного применения законодательства, регулирующего возникший на момент проведения собрания спорный вопрос об отнесении ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" к аффилированным лицам.

Корпоративным законодательством не предусмотрена обязанность счетной комиссии следовать позиции, занятой эмитентом. На спорную ситуацию не влияет представленное эмитентом предписание РО ФСФР по ЦФО от 18.12.2008 N 1359/КБ в адрес ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций", и представленная ОАО "Реестр" в суд апелляционной инстанции информация, в которой ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" указывало, что является аффилированным лицом, поскольку Общество до проведения собрания представило ОАО "Реестр" письмо ФАС России с разъяснением применения антимонопольного законодательства от 22.04.209 N АИ/11500 об обратном.

При таких обстоятельствах, довод апелляционной жалобы о том, что ОАО "Фонд межотраслевых инвестиций" признано аффилированным лицом эмитентом и при осуществлении функций счетной комиссии ОАО "Реестр" исходило из данной информации и договорных с ним отношений, не может быть признан состоятельным.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ОАО "Реестр" не были предприняты все зависящие от него меры для надлежащего исполнения обязанности счетной комиссии при определении 12.05.2009 кворума внеочередного собрания акционеров ОАО "Эверест-Трейд", что свидетельствует наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Судом первой инстанции полно и правильно установлены обстоятельства дела, применены нормы материального права, подлежащие применению, в связи с чем, оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

На основании изложенного и, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269 и 271 АПК РФ суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.07.2010 по делу N А40-58411/10-120-241 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Р. Хвощенко

Судьи

В.Я. Гончаров В.А. Свиридов