Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 сентября 2010 г. N А40-71574/10-21-392

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 сентября 2010 г. N 09АП-21911/2010

г. Москва

Дело N А40-71574/10-21-392

22 сентября 2010 г.

N 09АП-21911/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 16 сентября 2010 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 сентября 2010 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Хвощенко А.Р.

Судей Захарова С.Л., Свиридова В.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Манохиной И.А.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 27 июля 2010 года

по делу N А40-71574/10-21-392, принятое судьей Каменской О.В.

по заявлению ОКЕАН БАНК (ЗАО)

к Федеральной службе по финансовым рынкам

об оспаривании постановления

при участии:

от заявителя - Беляев Н.В. по доверенности от 01.04.2010, паспорт 45 07 938797

от заинтересованного лица - Рекк А.Б. по доверенности от 03.08.2010, паспорт 46 08 106861

УСТАНОВИЛ

ОКЕАН БАНК (закрытое акционерное общество) (далее - ОКЕАН БАНК (ЗАО)) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам от 31.05.2010 N 10-111/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.15.22 КоАП РФ.

Решением от 27 июля 2010 года Арбитражный суд удовлетворил заявленные требования, указав в обоснование принятого решения на отсутствие события административного правонарушения и вины ОКЕАН БАНК (ЗАО).

Не согласившись с принятым решением, Федеральная служба по финансовым рынкам обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований, ссылаясь в обоснование доводов жалобы на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, а также неправильное применение норм материального права. Полагает, что ОКЕАН БАНК (ЗАО), осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг, предъявил к Юн И.А., обратившейся за предоставлением ей выписки из реестра, не предусмотренные законодательством требования, что, по мнению заявителя жалобы, является административным правонарушением, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.3 ст.15.22 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель Федеральной службы по финансовым рынкам поддержал доводы апелляционной жалобы, представитель ОКЕАН БАНК (ЗАО) возразил против апелляционной жалобы по мотивам, изложенным в отзыве, приобщенном к материалам дела.

Проверив законность и обоснованность принятого по делу решения в соответствии со ст.ст.266 и 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции, заслушав пояснения представителей сторон, оценив все доводы апелляционной жалобы и имеющиеся в материалах дела доказательства, полагает необходимым оставить обжалуемое решение суда без изменения, основываясь на следующем.

Как следует из материалов дела, Федеральной службой по финансовым рынкам 20.05.2010 в отношении ОКЕАН БАНК (ЗАО) составлен протокол об административном правонарушении N 10-171/пр-ап (л.д. 68-72).

Основанием вынесения данного протокола послужили обстоятельства, связанные с разрешением ОКЕАН БАНК (ЗАО) заявления Юн И.А от 17.11.2009 о предоставлении ей как акционеру ОКЕАН БАНК (ЗАО) выписки из реестра акционеров, а также учредительных и иных документов указанного Общества (л.д. 28).

В ответ на данное заявление ОКЕАН БАНК (ЗАО) направлено Юн И.А. письмо от 23.11.2009 N 2908 о необходимости предоставления договора купли продажи акций и документов, касающихся их оплаты (л.д.29).

Расценив, что ОКЕАН БАНК (ЗАО) предъявил Юн И.А. дополнительные требования, не предусмотренные законодательством, чем нарушил нормы раздела 5 и п.7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России 02.10.1997 N 27, Федеральная служба по финансовым рынкам пришла к выводу о наличии в действиях ОКЕАН БАНК (ЗАО) состава административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.22 КоАП РФ.

Постановлением от 31.05.2010 N 10-111/пн ОКЕАН БАНК (ЗАО) привлечен к административной ответственности за указанное правонарушение в виде штрафа в сумме 100 000 руб.

ОКЕАН БАНК (ЗАО) по настоящему делу обратился с заявлением об оспаривании данного постановления.

Срок обращения с заявлением об обжаловании оспариваемого постановления, предусмотренный ч. 2 ст. 208 АПК РФ, ч.1 ст.30.3 КоАП РФ заявителем соблюден.

Судом первой и апелляционной инстанции проверена процедура привлечения ОКЕАН БАНК (ЗАО) к административной ответственности. Нарушений порядка принятия оспариваемого постановления и процедуры привлечения Общества к административной ответственности, не установлено.

Статьей 15.22 КоАП РФ установлена ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Частью 1 и 2 данной статьи предусмотрено, что административное наказание наступает за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в реестр, неисполнение требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету, незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи.

Согласно части 3 статьи 15.22 КоАП РФ иное нарушение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами требований к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг также влечет наступление административной ответственности.

В силу части 3 статьи 15.22 КоАП РФ любое нарушение правил ведения реестра акционеров может явиться основанием для привлечения к административной ответственности.

Квалифицировав действия ОКЕАН БАНК (ЗАО) по части 3 статьи 15.22 КоАП РФ, Федеральной службе по финансовым рынкам следовало определить, какие конкретно правила ведения реестра акционеров были нарушены ОКЕАН БАНК (ЗАО).

По данным, имеющимся у эмитента, являющегося держателем реестра, Юн И.А. на момент обращения о предоставлении выписки из реестра и документов Общества передала свои права акционера другому лицу, что подтверждено имеющимся в материалах дела передаточным распоряжением от 19.10.2009 (л.д.21).

Статьей 15.22 КоАП РФ охватываются действия по ведению реестра владельцев ценных бумаг, тогда как на момент возникновения спорной ситуации по документам, имеющимся у Общества и представленным Федеральной службе по финансовым рынкам, Юн И.А. таковой не являлась.

При оценке данных обстоятельств, судом не может быть принята позиция Федеральной службы по финансовым рынкам, изложенная в оспариваемом постановлении и апелляционной жалобе о том, что Юн И.А. на момент её обращения с заявлением о предоставлении выписки из реестра акционеров исходила из того, что она является акционером ОКЕАН БАНК (ЗАО), поскольку такой вывод носит предположительный характер.

В соответствии со статьей 210 АПК РФ, при рассмотрении дел об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд, в судебном заседании, проверяет законность и обоснованность оспариваемого постановления_, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности.., а также, иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Отсутствие документального подтверждения выводов, сделанных Федеральной службой по финансовым рынкам в отношении Юн И.А. о её участии в ОКЕАН БАНК (ЗАО) в качестве акционера, не позволяют признать данное утверждение обоснованным.

В таком случае, нельзя признать правомерными и общие ссылки Федеральной службы по финансовым рынкам, в обоснование совершения ОКЕАН БАНК (ЗАО) противоправных действий, на нормы раздела 5 и п. п.7.3, 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России 02.10.1997 N 27, поскольку они регулируют отношения по ведению реестра владельцев ценных бумаг и предоставление им выписок и иных документов из реестра.

Спорные отношения, приведенные Федеральной службой по финансовым рынкам в оспариваемом постановлении в качестве обстоятельств совершения ОКЕАН БАНК (ЗАО) вмененного ему нарушения, находятся за пределами правоотношений, регулируемых Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, в связи с чем, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о недоказанности совершения ОКЕАН БАНК (ЗАО) административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.22 КоАП РФ, что свидетельствует о незаконности оспариваемого постановления.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции вынес законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем, оснований для отмены или изменения судебного не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 27.07.2010 по делу N А40-71574/10-21-392 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

А.Р. Хвощенко

Судьи

С.Л. Захаров В.А. Свиридов