Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 ноября 2010 г. N 09АП-27383/2010

г. Москва

Дело N А40-27325/10-31-247

23 ноября 2010 г.

N 09АП-27383/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 17 ноября 2010 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2010 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Е.Е. Мартыновой

судей Кузнецовой И.И., Смирнова О.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Гладилиной А.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Открытого акционерного общества "Московский комбинат хлебопродуктов"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 02 сентября 2010 года

по делу N А40-27325/10-31-247, принятое судьей Н.С. Тимошенко, арбитражными заседателями Т.В. Мироненко, В.А. Морозова

по иску Открытого акционерного общества "Российский Сельскохозяйственный банк"

к Открытому акционерному обществу "Московский комбинат хлебопродуктов", Обществу с ограниченной ответственностью "Зерновая компания "Настюша"

о взыскании солидарно денежных средств в размере 140 163 376 руб. 15 коп.

при участии в судебном заседании:

от истца: Рамазанова Л.А. - по доверенности N 275 от 26.05.2010.

от ответчиков: от ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" - Грачев А.В. по доверенности N 372 от 18.05.2010; от ООО "Зерновая компания "Настюша" - не явился, извещен

УСТАНОВИЛ

Открытое акционерное общество "Российский Сельскохозяйственный банк" (ОАО "Российский Сельскохозяйственный банк", истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Открытому акционерному обществу "Московский комбинат хлебопродуктов" (ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов", ответчик) и Обществу с ограниченной ответственностью "Зерновая компания "Настюша" (ООО "Зерновая компания "Настюша", ответчик) о взыскании с ответчиков солидарно денежных средств в размере 140 163 376 руб. 15 коп., составляющих: 108 775 000 руб. 00 коп. основного долга по стоимости облигаций, 7 864 432 руб. 50 коп. - купонного дохода, 14 784 161 руб. 58 коп. - накопленного дохода, 8 739 782 руб. 07 коп. неустойки за просрочку исполнения обязательств по выплате купонного дохода с учетом уточнения иска, принятого судом в порядке ст. 49 АПК РФ.

Решением от 02.09.2010 Арбитражный суд г. Москвы исковые требования удовлетворил частично, взыскав солидарно с ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" и ООО "Зерновая компания "Настюша" денежные средства в размере 121 535 913 руб. 74 коп., составляющих: 108 775 000 руб. 00 коп. основного долга по стоимости облигаций, 7 864 432 руб. 50 коп. - купонного дохода, 526 590 руб. 21 коп. - накопленного дохода, 4 369 891 руб. 03 коп. - неустойки за период с 27.10.2009 по 19.08.2010.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит указанное решение суда первой инстанции отменить в части взыскания солидарно с Открытого акционерного общества "Московский комбинат хлебопродуктов" и Общества с ограниченной ответственностью "Зерновая компания "Настюша" в пользу ОАО "Россельхозбанк" 4 369 891 руб. 03 коп. - неустойки и принять новый судебный акт.

Решение в части взыскания с ответчиков остальных сумм заявителем не обжалуется.

По мнению заявителя апелляционной жалобы, суд первой инстанции нарушил нормы материального права, и сделал выводы, не соответствующие обстоятельствам дела.

В отсутствие возражений сторон в соответствии с ч. 5 ст. 268 АПК РФ решение проверяется арбитражным апелляционным судом в обжалуемой ответчиком части.

При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

До рассмотрения апелляционной жалобы по существу возражений от лиц, участвующих в деле, о проверке оспариваемого судебного акта в оспариваемой части заявлено не было. В связи с чем, проверка решения суда первой инстанции проведена судом апелляционной инстанции только в обжалуемой части.

Представитель ответчика - ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" поддержал доводы апелляционной жалобы. Заявил письменное ходатайство об отложении судебного разбирательства в порядке ст. 158 АПК РФ.

Истец возражал против ходатайства, представил возражения на апелляционную жалобу. Считает решение законным и обоснованным, просит оставить его без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Согласно ст. 139, ч. 5 ст. 159 АПК РФ в ходатайстве ответчика - ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" апелляционным судом отказано.

Дело рассматривается в порядке п.3 ст.156 АПК РФ, в отсутствие ответчика - ООО "Зерновая компания "Настюша".

Проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта в обжалуемой части в соответствии со ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, выслушав участников процесса, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для изменения или отмены судебного акта.

Как следует из материалов дела, решением единственного участника ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" от 10.08.2006г. утверждено Решение о выпуске документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением с возможностью досрочного погашения в количестве 1 000 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая со сроком погашения 15% номинальной стоимости облигаций 25.08.2009г., размещенные путем открытой подписки.

ОАО "Российский Сельскохозяйственный банк" является владельцем 108775 документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии 02, номинальной стоимостью 1000 рублей, эмитированных ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" (регистрационный номер 4-02-01996-А) со сроком погашения 15% номинальной стоимости облигаций, что подтверждается выпиской по счету депо.

Поручителем по исполнению эмитентом своих обязательств по договору о реструктуризации облигационного займа выступает ООО Зерновая компания "Настюша".

В соответствии с решением о выпуске и проспектом эмиссии облигаций, эмитент должен был в 1092-й день с даты начала размещения облигаций, выплатить их владельцам номинальную стоимость в размере 1000 рублей и купонный доход в размере 72,30 рублей за каждую облигацию.

25.08.2009 Эмитент отказался от исполнения принятого на себя обязательства.

В связи с неисполнением эмитентом своих обязательств 24.09.2009 между истцом и ответчиками заключен договор о реструктуризации облигационного займа, предметом которого является изменение условий исполнения обязательств эмитентом.

В соответствии с ч. 1 ст. 816 ГК РФ выпуск, и продажа облигаций, представляет собой заключение договора займа между эмитентом (заемщиком) и держателем облигации (заимодавцем).

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

В силу ст. ст. 810, 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигаций и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг.

Согласно ст. 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг" владелец облигации имеет право на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Пунктом 3 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО "Московский комбинат хлебопродуктов" предусмотрено, что депозитарием, который будет осуществлять централизованное хранение облигаций назначено Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (НДЦ). Согласно указанному пункту права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями. Данное положение не противоречит ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Истец право собственности на облигации в количестве 108775 штук подтвердил выпиской по счету депо, заверенной НДЦ. Срок погашения наступил 25.08.2009. Следовательно, обязанность выплатить истцу денежные средства в размере 15% номинальной стоимости облигаций и шестого купонного дохода возникла у заявителя 25.08.2009г.

В соответствии с условиями договора о реструктуризации Эмитент принял на себя обязательства по выплате накопленного дохода по облигациям в размере и на условиях, предусмотренных договором реструктуризации.

Согласно условиям договора Эмитент производит погашение задолженности в соответствии с утвержденном графиком погашения задолженности, так согласно п. 1.1.12 договора Эмитент производит погашение задолженности в размере 15% от объема неисполненных обязательств плюс сумма обязательств по выплате купонного дохода в размере не более 222 300 000 руб.

Как усматривается из условий договора в каждую дату исполнения в соответствии с графиком исполнения обязательств по выплате основной суммы долга дополнительно к части объема неисполненных обязательств, Эмитент перечисляет истцу накопленный доход, рассчитанный по формуле, приведенной в п. 2.6 договора, исходя из ставки 19% годовых (п. 2.6 договора).

В соответствии с 2.5 договора выплата денежных средств производится в пользу владельцев облигаций не позднее, чем за три рабочих дня до соответствующей даты исполнения, в случае заключения договора позднее, чем за три рабочих дня до соответствующей даты исполнения, то Эмитент обязан исполнить обязательства в дату, не позднее 60-ти дней с даты получения подписного листа от владельцев облигаций.

Подписной лист получен платежным агентом Эмитента - ОАО "Промсвязьбанк" 22.10.2009г., о чем свидетельствует приобщенное к материалам дела обратное уведомление. Таким образом, датой окончания срока выплаты первой части объема неисполненных обязательств является 21.12.2009г.

Однако, Эмитент обязан был выплатить истцу в срок до 26.10.2009г. денежные средства в погашение обязательств по выплате купонного дохода по Облигациям за шестой купонный период в размере 7 864 432, 50 рублей. и накопленного дохода, рассчитанного в соответствии с п. 2.6 договора в размере 526 590, 21 рублей.

Поскольку заявитель указанные обязанности не выполнил, суд первой инстанции правомерно удовлетворил требования истца о взыскании номинальной стоимости облигаций, купонного дохода и накопленного дохода.

В соответствии с п. 6.2 договора реструктуризации в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств, обязательств по выплате накопленного дохода Эмитент обязан уплатить владельцам облигаций неустойку в виде пени в размере 0,03% от неуплаченной суммы за каждый день просрочки.

Заявитель в апелляционной жалобе полагает, что требования истца в части взыскания неустойки подлежат удовлетворению в размере 88 105 руб. 74 коп. за период с 27.10.2009г. по 30.11.2009г., так как досрочно потребовав возврата суммы номинальной стоимости облигаций, дохода по шестому купону и накопленного дохода, истец отказался от своего обязательства в предоставлении Эмитенту займа, тем самым прекратив отношения между сторонами, и фактически заявил об одностороннем отказе от исполнения договора о реструктуризации.

Довод апелляционной жалобы о прекращении действия договора о реструктуризации вследствие направления в адрес ответчик требования об исполнении обязательств N 6-22/741 от 30.11.2009 на общую сумму 117659465 руб. 64 коп. является неправомерным. Ответчик не представил суду такого уведомления от истца о расторжении договора.

Кроме того, как правомерно, отмечено судом первой инстанции требование кредитора, исполнившего свои обязательства по предоставлению денежных средств заемщику, о досрочном выполнении последним своих обязательств по возврату кредита не влечет наступление правовых последствий в форме расторжения договора.

Апелляционный суд соглашается с выводом суда первой инстанции в части уменьшения суммы неустойки с 8739782 руб. 07 коп. до 4369891 руб. 03 коп. рублей, в связи с явной несоразмерностью последствиям нарушения обязательства, и не находит оснований для переоценки указанного вывода.

Оценив все имеющиеся в материалах дела доказательства, суд апелляционной инстанции полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Нарушений норм процессуального права арбитражным апелляционным судом не установлено, основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы отсутствуют.

На основании изложенного и руководствуясь статьями ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02 сентября 2010 года по делу N А40-27325/10-31-247 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Е. Мартынова

Судьи

И.И. Кузнецова О.В. Смирнов