Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 1 марта 2007 г. N КА-А40/400-07 Отказывая в привлечении общества к административной ответственности за осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных лицензией, суд указал, что законодательство, действующее на момент совершения вменяемого правонарушения, не относит отсутствие минимального размера собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов к грубым нарушениям лицензии (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 1 марта 2007 г. N КА-А40/400-07
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2007 г.

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о привлечении закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Астерком" (далее - общество) к административной ответственности, установленной частью 4 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП).

Решением от 22.09.06 общество привлечено к административной ответственности в соответствии с частью 4 статьи 14.1 КоАП.

Постановлением от 14.11.06 N 09АП-14361/2006-АК Девятого арбитражного апелляционного суда решение оставлено без изменения.

Требования о проверке законности решения от 22.09.06, постановления от 14.11.06 в кассационной жалобе общества основаны на том, что выводы арбитражного суда первой инстанции, арбитражного апелляционного суда о наличии в действиях общества признаков состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.1 КоАП, неправомерен. Кроме того, постановление арбитражного апелляционного суда не подписано судьями, что в силу части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены этого обжалуемого судебного акта в любом случае.

В отзыве на кассационную жалобу ФСФР возражала против доводов, содержащихся в кассационной жалобе, ссылаясь на законность обжалуемых судебных актов.

Представители лиц, участвующих в деле, в судебном заседаний арбитражного суда кассационной инстанции по рассмотрению кассационной жалобы явились и дали относительно кассационной жалобы следующие объяснения:

- представитель общества объяснил, что доводы, содержащиеся в кассационной жалобе, поддерживает;

- представитель ФСФР объяснил, что возражает против доводов, содержащиеся в кассационной жалобе, поскольку эти доводы несостоятельны.

Согласно представленной обществом отчетности по состоянию на 30.06.06 итог по разделу III "Капитал и резервы" составил 19928000 рублей, в то время как минимальный размер собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов постановлением Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.02.02 N 4/ПС "О требованиях к величине собственных средств управляющих компаний инвестиционных фондов, частных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" установлен в размере 20000000 рублей.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного постановления следует читать как "от 21.03.02"

Несоблюдение обществом требований к размеру собственных средств, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалифицировано ФСФР как грубое нарушение лицензиатом лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, что и обусловило обращение ФСФР в суд о привлечении общества к административной ответственности, установленной частью 4 статьи 14.1 КоАП.

Суд первой инстанции, рассмотрев заявление, пришел к выводу о его обоснованности и наличии в действиях общества признаков состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.1 КоАП.

Арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело повторно, правовых оснований для удовлетворения апелляционной жалобы, поданной обществом на решение, не установил.

Законность решения от 22.09.06, постановления от 14.11.06 проверена в пределах, установленных для рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении заявления судом первой инстанции, арбитражным апелляционным судом применена часть 4 статьи 14.1 КоАП.

Частью 4 статьи 14.1 КоАП административная ответственность установлена за осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Понятие грубого нарушения согласно Приложению к статье 14.1 КоАП устанавливается Правительством Российской Федерации в отношении конкретного лицензионного вида деятельности.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.06 N 432 "О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках" утверждено Положением о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - Положение).

Согласно подпункту "ж" пункта 3 Положения лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является соблюдение лицензиатом требований к размеру собственных средств, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Несоблюдение этого требования в соответствии с пунктом 12 Положения является грубым нарушением лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Установленный судами факт несоблюдения обществом требований к размеру собственных средств, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, что подтверждается отчетностью по состоянию на 30.06.06, с учетом пункта 12 Положения и обусловило принятие решения о привлечении общества к административной ответственности в соответствии с частью 4 статьи 14.1 КоАП.

Между тем судом первой инстанции, арбитражным апелляционным судом не учтено следующее.

Положение утверждено упомянутым постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.06 N 432.

Это постановление вступило в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования (опубликовано в "Собрании законодательства РФ" 24.07.06) т.е. с 01.07.06.

Отчетность по состоянию на 30.06.06, как установлено судами, обществом представлена 31.08.06.

На момент представления названной отчетности действовало Положение о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.07.02 N 495, которое предусматривало в качестве лицензированного требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами наличие у лицензиата собственных средств в размере не менее устанавливаемого федеральными органами исполнительной власти по рынку ценных бумаг, однако не относило несоблюдение этого требования к числу грубых нарушений лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

С учетом изложенного, а также требований, предъявляемых статьей 1.7 КоАП, правовых оснований для привлечения общества к административной ответственности, установленной частью 4 статьи 14.1 КоАП, не имелось.

Принимая во внимание, что фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой инстанции, арбитражным апелляционным судом на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, но этими судами неправильно применена норма права, арбитражный суд кассационной инстанции полагает возможным, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления ФСФР о привлечении общества к административной ответственности в соответствии с частью 4 статьи 14.1 КоАП.

Руководствуясь статьями 284, 286, 287 и 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение от 22 сентября 2006 года Арбитражного суда города Москвы, постановление от 14 ноября 2006 года Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-57420/06-122-351 отменить, в удовлетворении заявления Федеральной службы по финансовым рынкам о привлечении закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Астерком" к административной ответственности, установленной частью 4 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отказать.