Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 января 2011 г. N 09АП-34272/2010

город Москва

N 09АП-34272/2010-ГК

28.01.2011 г.

Дело N А40-91972/08-70-46Б

Резолютивная часть постановления объявлена 26.01.2011 г.

Полный текст постановления изготовлен 28.01.2011 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

Председательствующего Титовой И.А.

Судей Чепик О.Б., Порывкина П.А.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Петриашвили И.К.

при участии:

от Ревеса И.С.- не явился, извещен

от конкурсного управляющего ОАО "ЮТРЕЙД.РУ"-Богородицкий В.В. по дов. от 11.01.2011 г.

Рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Ревеса И.С.

на определение от 27.10.2010

по делу N А40-91972/08-70-46Б

Арбитражного суда города Москвы, принятое судьей Кондрат Е.Н.

По возражениям Ревеса Ивана Степановича по результатам рассмотрения требования конкурсным управляющим ОАО "ЮТРЭЙД.РУ"

УСТАНОВИЛ:

Определением суда от 27.10.2010 г. признаны обоснованным возражения Ревеса Ивана Степановича по результатам рассмотрения требования конкурсным управляющим ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" в размере 801 452 руб. по договору на брокерское обслуживание N 2562-06/ЮБ от 20.07.2006г. с удовлетворением за счет оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, имущества должника.

Ревес Ивана Степановича , не согласившись с определением суда, обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить и включить требования в третью очередь удовлетворения требований кредиторов.

Представитель конкурсного управляющего ОАО "ЮТРЕЙД.РУ" , извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание явился, просил оставить без изменения определение суда.

Ревес И.С., извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, в связи с чем дело рассмотрено в порядке ст. 156 АПК РФ.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав объяснения представителя конкурсного управляющего ОАО "ЮТРЕЙД.РУ", изучив материалы дела, апелляционный суд не находит оснований к удовлетворению апелляционной жалобы и отмене определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 24.12.2008 г. принято к производству заявление ликвидируемого должника ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" о признании его несостоятельным (банкротом) и возбуждено производство по делу N А40-91972/08-70-46 "Б".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.05.2009 г. ОАО "ЮТ-РЕЙД.РУ" признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим ОАО "ЮТРЕЙД.РУ" (ИНН 7707298112; ОГРН 1027700389870) утвержден Башмаков В. В.

Сообщение об открытии в отношении должника конкурсного производства сроком на шесть месяцев и утверждении конкурсного управляющего должника опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 96 (4151) от 30.05.2009 г.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 15.12.2009 г. процедура конкурсного производства в отношении должника ОАО "ЮТРЕЙД.РУ" продлена на шесть месяцев.

В порядке ст. 100 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" Ревес И.С. обратился с возражениями по результатам рассмотрения требования конкурсным управляющим ОАО "ЮТРЭЙД.РУ".

Ревес И.С. считает, что ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" (брокер) нарушил условия п.п.2.9, 3.4., 4.1 Соглашения о совершении маржинальных сделок на рынке ценных бумаг от 20.07.2006г., чем причинил заявителю (клиенту) убытки.

Как следует из материалов дела, между Ревес И.С. и ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" заключено Соглашение о совершении маржинальных сделок на рынке ценных бумаг от 20.07.2006г. Ревес И.С. полагая, что ряд сделок от его имени были заключены брокером неправомерно, обратился в ФСФР России.

В результате проведенной ФСФР России проверки было установлены ряд нарушений прав Ревеса И.С, которые были отражены в официальном ответе контролирующего органа Ревесу И.С. По состоянию на 14.01.2008 задолженность Ревеса И. С. перед ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" превысила величину обеспечения, ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" совершило сделки по покупке за счет принадлежащих Ревесу И. С. денежных средств 4428 Акций, что отражено в Регистрах и Отчете N 1, с целью погашения за счет полученных Акций задолженности Ревеса И.С. перед ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" и 15.01.2008г. на основании пункта 11 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного приказом ФСФР России от 27.10.2005 N 05-53/пз-н, пункта 23.4.1 Регламента, пункта 4.1.3 Соглашения исключило Ревеса И.С. из категории клиентов с повышенным уровнем риска.

В результате совершения указанных сделок уровень маржи, в нарушение требований пункта 18 Правил, пункта 23.11.1 Регламента и пункта 4.1.1 Соглашения увеличился до 25 %. В связи с чем, с целью снижения уровня маржи до уровня маржи, соответствующего требованиям пункта 18 Правил, пункта 23.11.1 Регламента и пункта 4.1.1 Соглашения, ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" 14.01.2008 совершило сделки по продаже принадлежавших Ревесу И.С. 400 Акций, что привело к снижению уровня маржи до 23%.

Согласно Регистрам, Отчету N 1 и копии отчета Общества за 15.01.2008 по сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанным, совершенным в течение дня по клиенту Ревесу И.С. после заключения в рамкам Договора и Соглашения ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" 14.01.2008г. первой части сделки РЕПО по покупке за счет принадлежащих Ревесу И.С. денежных средств 3972 Акций уровень маржи составил 100%, а после исполнения 15.01.2008г. второй части сделки РЕПО по продаже указанных Акций уровень маржи, рассчитанный в 10:55, составил 23,3%.

В ходе проведенной проверки ФСФР России установлено, что 14.01.2008 г. ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" совершило сделки по покупке и продаже принадлежавших Ревесу И.С. Акций, чем нарушило требования пункта 18 Правил, пункта 23.11.1 Регламента и пункта 4.1.1 Соглашения к значению уровня маржи.

В соответствии с пунктом 18 Правил, пунктом 23.11.1 Регламента, пунктом 4.1.1 Соглашения если величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного брокером займа клиенту, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, брокер осуществляет реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам. Уровень маржи после погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам должен быть равен уровню маржи для направления требования либо, в случае невозможности восстановления уровня маржи до значения, равного уровню маржи для направления требования, -минимальному значению, превышающему уровень маржи для направления требования, до которого уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих клиенту ценных бумаг, либо приобретения на денежные средства клиента соответствующих ценных бумаг.

В соответствии со ст.2 Федерального Закона РФ "О рынке ценных бумаг" N 39 -ФЗ от 22.04.1996г., брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

В Постановлении ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 под конфликтом интересов понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника и (или) его работников, с одной стороны, и клиента профессионального участника - с другой, в результате которого действия (бездействие) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут за собой иные неблагоприятные последствия для клиента.

В соответствии с п.2 ст.225 Федерального Закона "О несостоятельности (банкротстве)", кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом.

Требование Ревеса Ивана Степановича направлено 19.04.2010г., в то время как сообщение о признании ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" банкротом было опубликовано в газете "КоммерсантЪ" N 96 от 30.05.2009г.

Согласно п. 4 ст. 142 Федерального Закона "О несостоятельности (банкротстве)", требования конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, заявленные после закрытия реестра требований кредиторов, удовлетворяются за счет оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, имущества должника; расчеты с кредиторами по таким требованиям производятся конкурсным управляющим в порядке, установленном данной статьей.

Поскольку указанные требования заявлены после закрытия реестра требований кредиторов должника, то в соответствии с п. 4 ст. 142 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" указанные требования подлежат удовлетворению за счет оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, имущества должника.

На основании изложенного, заявителем апелляционной жалобы не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения Арбитражного суда г. Москвы.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.10.2010 по делу N А40-91972/08-70-46Б оставить без изменения, апелляционную жалобу Ревеса И.С. без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий

И.А. Титова

Судьи

О.Б.Чепик П.А. Порывкин