Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 25 января 2011 г. N 08АП-772/2009

город Омск

25 января 2011 г.

Дело N А75-6414/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 18 января 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 января 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Рожкова Д.Г.,

судей Солодкевич Ю.М., Шаровой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Айвазян Э.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

(регистрационный номер 08АП-772/2009)

Салиховой Галины Степановны

на решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 24 декабря 2008 года

по делу N А75-6414/2008 (судья Подгурская Н.И.),

принятое по иску Салиховой Галины Степановны (11.05.1953 г.р.)

к индивидуальному предпринимателю Пугачевой Елене Борисовне, обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Аврора" (ОГРН 1079847122431, ИНН 7840377333)

третье лицо: закрытое акционерное общество "Торговый дом "Славянский"

о переводе прав и обязанностей покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг

при участии в судебном заседании представителей:

Салихова Г.С. - не явилась, извещена;

индивидуальный предприниматель Пугачёва Е.Б. - не явилась, извещена;

от ЗАО "Торговый дом "Славянский" - представитель не явился, извещено;

от ООО "ИК "Аврора"- представитель не явился, извещено,

УСТАНОВИЛ:

Салихова Галина Степановна (далее - истец, податель жалобы) обратилась в Арбитражный суд Ханты - Мансийского автономного округа - Югры с исковым заявлением к индивидуальному предпринимателю Пугачевой Елене Борисовне (далее - ответчик) и обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Аврора" (далее - ООО "ИК "Аврора", ответчик) о переводе прав и обязанностей покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг N 3-Л от 07.03.2008 на другого акционера - Салихову Г.С.

Определением от 21.10.2008 к участию в деле в качестве третьего лица привлечено закрытое акционерное общество "Торговый дом "Славянский" (далее - ЗАО "Торговый дом "Славянский", третье лицо).

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 24.12.2008 по делу N А75-6414/2008 в удовлетворении исковых требований Салиховой Г.С. отказано.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, Салихова Г.С. 22.01.2009 обратилась с апелляционной жалобой в Восьмой арбитражный апелляционный суд, в которой просила решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

В обоснование апелляционной жалобы истец указывает, что доказательства извещения акционеров о продаже акций по цене 1 400 000 руб., равно как и отказ акционеров ЗАО "Торговый дом "Славянский" от покупки акций, в материалах дела отсутствует.

ООО "ИК "Аврора" в письменном отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 09.06.2009 производство по делу N А75-6414/2008 приостановлено до вступления в законную силу итогового судебного акта Арбитражного суда Ханты - Мансийского автономного округа - Югры по делу N А75-2842/2008.

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 12.02.2010 по делу N А75-2842/2008 исковые требования Череневой Тамары Васильевны и Щаповой Антонины Алексеевны удовлетворены. Права и обязанности покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг N 3-Л от 07.03.2008 в количестве 610 601 шт. с общества с ограниченной ответственностью "ИК "Аврора" переведены на Череневу Тамару Васильевну. Права и обязанности покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг N 3-Л от 07.03.2008 в количестве 19 222 шт. с общества с ограниченной ответственностью "ИК "Аврора" переведены на Щапову Антонину Алексеевну

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 28.06.2010 решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 12.02.2010 по делу N А75-2842/2008 оставлено без изменения. Решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 12.02.2010 по делу N А75-2842/2008 вступило в законную силу.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 29.11.2010 производство по делу N А75-6414/2008 возобновлено, апелляционная жалоба Салиховой Г.С. назначена к рассмотрению на 18.01.2011 на 17 час. 00 мин.

Салихова Г.С., индивидуальный предприниматель Пугачёва Е.Б., ООО "ИК "Аврора" и ЗАО "Торговый дом "Славянский" надлежащим образом извещенные в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в суд не направили.

На основании статей 156, 266 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников процесса.

Рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, суд апелляционной инстанции находит оспариваемый судебный акт подлежащим отмене, а заявленные исковые требования - частичному удовлетворению.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Салихова Г.С. является акционером ЗАО "Торговый дом "Славянский" и имеет 11088 штук обыкновенных именных акций, что составляет 0,13 % от общего количества.

ИЧП Гайфуллина "Фирма ГТФ" также являлось акционером общества и имело 630201 обыкновенную акцию общества.

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского округа от 11.04.1996 по делу N А75-521-Г/96 ИЧП Гайфуллина "Фирма ГТФ" было ликвидировано в связи с осуществлением деятельности по привлечению денежных средств граждан без получения соответствующей лицензии.

Определением арбитражного суда от 17.05.2006 ликвидатором назначена Пугачева Е.Б..

Для реализации имущества должника, в том числе 630 201 обыкновенных акций ЗАО ТД "Славянский" с целью удовлетворения требований кредиторов ликвидатором ИЧП Гайфуллина "Фирма ГТФ" - Пугачевой Е.Б. в газете "Сургутская трибуна" от 16.02.2008 опубликовано сообщение о проведении открытых торгов в форме аукциона по продаже имущества ИЧП Гайфуллина "Фирма ГТФ" на понижение стартовой цены до цены отсечения с предложением по цене в открытой форме.

Согласно лоту N 3 на продажу был выставлен пакет бездокументированных обыкновенных акций ЗАО ТД "Славянский" в количестве 630 021 штук, номинальной стоимостью - одна акция - 0,03 рубля, стартовая цена лота составила 1 400 000 рубля

В материалах дела отсутствуют сведения об извещении акционеров ЗАО ТД "Славянский" и самого общества о проведении открытых торгов по стартовой цене 1400000 рублей.

По договору N 3-Л купли-продажи ценных бумаг от 07.03.2008, заключенному по результатам открытых торгов, ИЧП Гайфуллина "Фирма ГТФ" в лице ликвидатора Пугачевой Е.Б. передало в собственность ООО ИК "Аврора" 630201 обыкновенную акцию ЗАО "Торговый дом "Славянский" номинальной стоимостью 0,03 руб. на общую сумму 100 000 руб.

Определением арбитражного суда от 31.03.2008 процедура ликвидации должника ИЧП Гайфуллина "Фирма ГТФ" завершена. 04.04.2008 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о государственной регистрации юридического лица в связи с его ликвидацией.

Указывая на нарушение преимущественного права Салиховой Г.С. как акционера ЗАО "Торговый дом "Славянский" на покупку акций, истец обратился в суд с настоящим иском.

Решением суда первой инстанции в удовлетворении исковых требований отказано.

Суд апелляционной инстанции, оценивая доводы апелляционной жалобы, принял во внимание следующие обстоятельства.

Согласно пункту 3 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации, если имеющиеся у ликвидируемого должника денежные средства недостаточны для удовлетворения требований кредиторов, ликвидационная комиссия осуществляет продажу имущества юридического лица с публичных торгов в порядке, установленном для исполнения судебных решений.

Положения статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации, регулирующие продажу имущества ликвидируемого должника, не исключают применения норм Закона об акционерных обществах, предусматривающих защиту права акционера общества при отчуждении акций третьему лицу, в той мере, в которой эти нормы не вступают в противоречие с целями и задачами ликвидации должника.

Соблюдение указанных требований не приводит к невозможности реализации имущества должника в процессе ликвидации, но обеспечивает интерес других участников общества в сохранении состава его акционеров.

Согласно части 3 статьи 7 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" акционер общества, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан письменно известить об этом остальных акционеров общества и само общество с указанием цены и других условий продажи акций. Извещение акционеров общества осуществляется через общество. Если иное не предусмотрено уставом общества, извещение акционеров общества осуществляется за счет акционера, намеренного продать свои акции.

В случае, если акционеры общества и (или) общество не воспользуются преимущественным правом приобретения всех акций, предлагаемых для продажи, в течение двух месяцев со дня такого извещения, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества, акции могут быть проданы третьему лицу по цене и на условиях, которые сообщены обществу и его акционерам. Срок осуществления преимущественного права, предусмотренный уставом общества, должен быть не менее 10 дней со дня извещения акционером, намеренным продать свои акции третьему лицу, остальных акционеров и общества. Срок осуществления преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех акционеров общества получены письменные заявления об использовании или отказе от использования преимущественного права.

При продаже акций с нарушением преимущественного права приобретения любой акционер общества и (или) общество, если уставом общества предусмотрено преимущественное право приобретения обществом акций, вправе в течение трех месяцев с момента, когда акционер или общество узнали либо должны были узнать о таком нарушении, потребовать в судебном порядке перевода на них прав и обязанностей покупателя.

Согласно пункту 5.13 Устава ЗАО "Торговый дом "Славянский" при продаже или ином отчуждении акций Общества, акционеры Общества имеют преимущественное (по отношению к третьим лицам) право, на их приобретение в течение 30 (тридцати) дней по цене, по которой они предлагаются к продаже и на прочих условиях. Если акционеры не использовали свое преимущественное право на приобретение акций, преимущественное право на приобретение акций получает Общество.

В силу пункта 5.17 устава общества, если акционеры не воспользовались своим преимущественным правом на приобретение акций в течение 30 дней после направления им соответствующего извещения, акционер, желающий реализовать свои акции, должен направить соответствующее предложение обществу.

Если в течение 30 дней после этого общество не воспользуется своим преимущественным правом, акционер вправе реализовать принадлежащие ему акции любым заинтересованным лицам.

В соответствии с пунктом 14 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" при разрешении споров, связанных с использованием акционерами закрытого общества (обществом) преимущественного права приобретения акций, продаваемых другими акционерами данного общества, необходимо иметь в виду следующее:

1) правило части 5 пункта 3 статьи 7 Закона, закрепляющее за акционерами такое право, является императивным, в связи с чем это право не может быть ограничено договором о создании общества, его уставом либо иным внутренним документом общества;

2) положение Закона, согласно которому акционеры, использующие преимущественное право приобретения акций, продаваемых другими акционерами, могут приобретать такие акции пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них, носит диспозитивный характер и применяется, если уставом общества не предусмотрен иной порядок осуществления этого права;

4) акционер общества, имеющий намерение продать свои акции третьему лицу, обязан письменно известить об этом остальных акционеров данного общества и само общество, указав цену и другие условия продажи акций. Извещение акционеров осуществляется через общество, если иное не предусмотрено уставом, - и за счет акционера, продающего свои акции.

Действующее законодательство не содержит положений, ограничивающих право акционеров ЗАО на преимущественное приобретение акций, продаваемых на публичных торгах.

Данное право должно реализовываться акционерами путем участия в торгах и заявления о согласии приобрести акции по цене, сформированной в ходе торгов, при отсутствии предложений от иных участников торгов о приобретении акций по более высокой цене (пункт 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.06.2009 N 131 "Обзор Практики рассмотрения арбитражными судами споров о преимущественном праве приобретения акций закрытых акционерных обществ").

Следовательно, акционер, реализующий преимущественное право, должен в течение срока, определенного в уставе, заключить с продавцом договор купли-продажи. Если акции по цене, обозначенной акционером, согласны купить участники данного АО и третьи лица, то акции должны быть проданы членам АО. Акционер не может продать акцию лицу, не являющемуся акционером ЗАО, по цене меньше той, по которой она предлагалась к продаже акционерам. Если же это произошло, акционеры вправе оспорить продажу в судебном порядке.

Суд первой инстанции пришел к выводу, что ЗАО "Торговый дом "Славянский" и его акционеры были уведомлены о продаже акций в соответствии с действующим законодательством и уставом общества.

Однако, по мнению суда апелляционной инстанции, данный вывод суда первой инстанции не соответствует обстоятельствам дела.

Так, материалами дела установлено, что 30.03.2007 ликвидатор Пугачева Е.Б. письменно известила генерального директора ЗАО "Торговый дом "Славянский" о намерении продать 630201 бездокументарную обыкновенную акцию общества номинальной стоимостью 1 акции 0,03р. по начальной цене 4400000р.

14.06.2007 ликвидатор Пугачева Е.Б. известила ЗАО "ТД "Славянский" о том, что 20.07.2007 будут проводиться открытые торги по продаже акций в количестве 630 201 шт. Цена в данном извещении не указана.

14.01.2008 ликвидатор Пугачева Е.Б. известила ЗАО "ТД "Славянский" о том, что будут проведены открытые торги в форме аукциона по продаже 630201 бездокументарной обыкновенной акции общества номинальной стоимостью 1 акции 0,03р. по стартовой цене 4 400 000р. Цена отсечения 1 400 000 рублей.

Вместе с тем, организатор торгов в силу абзаца пятого пункта 3 статьи 7 Закона об акционерных обществах обязан направить в ЗАО извещение о проведении торгов не менее чем за тридцать дней до их проведения (пункт 2 статьи 448 ГК РФ).

Однако указанное условие не было соблюдено.

О том, что состоятся торги в форме аукциона по спорным акциям 06.03.2008 по стартовой цене 1 400 000 рублей, цена отсечения 90 000 рублей, ни ЗАО "ТД "Славянский", ни самих акционеров общества ликвидатор Пугачева Е.Б. не известила, чем нарушила их права.

Указанные обстоятельства о ненадлежащем извещении акционеров были предметом исследования в рамках рассмотрения дела N А75-2842/2008. Решение Арбитражного суда Ханты - Мансийского автономного округа - Югры по делу N А75-2842/2008 вступило в законную силу.

В силу части 2 статьи 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Таким образом, выводы судов по указанным обстоятельствам, признаны судом апелляционной инстанции обоснованными и не подлежащими и повторному рассмотрению и установлению, поскольку они имеют преюдициальное значение для рассмотрения настоящего иска.

Следовательно, исковые требования Салиховой Г.С. суд апелляционной инстанции считает обоснованными и подлежащими частичному удовлетворению.

Принимая во внимание положения вышеуказанных норм материального, учитывая конкретные обстоятельства по делу, количество акций, которые имел право приобрести истец, необходимо рассчитать следующим образом: 630201 шт. (обыкновенных акций, подлежащих реализации с торгов) х 0,13 % (доля, принадлежащая Салиховой Г.С. от общего количества акций ЗАО "Торговый дом "Славянский"):100 % = 819 шт.

Таким образом, права и обязанности покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг N 3-Л от 07.03.2008 в количестве 819 шт. с ООО "ИК "Аврора" следует перевести на Салихову Г.С.

Предъявляя иск, истец предъявил указанное выше требование и к индивидуальному предпринимателю Пугачевой Елене Борисовне.

Однако, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения исковых требований к индивидуальному предпринимателю Пугачевой Елене Борисовне по причине отсутствие материально правового требования истца конкретно направленного к индивидуальному предпринимателю Пугачевой Елене Борисовне. При этом суд исходит из существа заявленных требований, сформулированных как перевод прав и обязанностей покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг, а также принимает во внимание прекращение, на момент рассмотрения спора, Пугачевой Е.Б. статуса индивидуального предпринимателя.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 24.12.2008 по делу N А75-6414/2008 в виду несоответствия выводов изложенных в решении, обстоятельствам дела подлежит отмене, исковые требования и апелляционная жалоба - частичному удовлетворению.

Судебные расходы в соответствии со статьей 110 АПК РФ распределяются между сторонами пропорционально удовлетворенным требованиям.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 2 статьи 269, пунктом 3 части 1 статьи 270, статьи 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 24.12.2008 по делу N А75-6414/2008 отменить, принять по делу новый судебный акт.

Исковые требования Салиховой Галины Степановны удовлетворить частично.

Права и обязанности покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг N 3-Л от 07.03.2008 в количестве 819 шт. с общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Аврора" перевести на Салихову Галину Степановну.

В удовлетворении остальной части исковых требований отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Аврора" в пользу Салиховой Галины Степановны 1 997 руб. 40 коп. расходов по уплате государственной пошлины по иску; 998 руб. 70 коп. расходов по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Д.Г. Рожков

Судьи

Ю.М. Солодкевич Н.А. Шарова