Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 10 февраля 2011 г. N 10АП-7330/2010.

Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 10 февраля 2011 г. N 10АП-7330/2010

г. Москва

10 февраля 2011 г.

Дело N А41-17116/10

Резолютивная часть постановления объявлена 03 февраля 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 10 февраля 2011 года

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Куденеевой Г.А.,

судей Исаевой Э.Р., Игнахиной М.В.,

при ведении протокола судебного заседания: Гудиевой Х.М.,

при участии в заседании:

от истцов:

от Николаенко Наталии Ильиничны: Корниловой Т.В., представителя (доверенность от 30.08.2010 г., удостоверенная нотариально в реестре за N 1-12346),

от Гриневой Виктории Валерьевны: Горячева В.Г., представителя (доверенность от 31.08.2010 г., удостоверенная нотариально в реестре за N 1-12408),

от ответчика - Общества с ограниченной ответственностью "ФинЭкс" (ИНН: 5032069332, ОГРН: 1025004068583): Леонтьева И.А., представителя (доверенность N 12/10 от 28.06.2010 г.), Нелидова В.А., представителя (доверенность N 05/10 от 26.02.2010 г.),

от третьих лиц:

от Общества с ограниченной ответственностью "Одинцовское подворье" (ИНН: 5032028128, ОГРН: 1025004068561): Леонтьева И.А., представителя (доверенность от 29.06.2010 г.),

от Общества с ограниченной ответственностью "I-Гильдия" (ИНН: 5032020827, ОГРН: 1025004070453): Нелидова В.А., представителя (доверенность N 17/10 от 01.03.2010 г.),

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Общества с ограниченной ответственностью "ФинЭкс" на решение Арбитражного суда Московской области от 19 октября 2010 года по делу N А41-17116/10, принятое судьей Торосяном М.Г., по иску граждан Николаенко Наталии Ильиничны и Гриневой Виктории Валерьевны к Обществу с ограниченной ответственностью "ФинЭкс" об обязании представить документы,

УСТАНОВИЛ:

Николаенко Наталия Ильинична и Гринева Виктория Валерьевна обратились в Арбитражный суд Московской области с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "ФинЭкс" (далее - ООО "ФинЭкс") об обязании представить ООО "ФинЭкс" документы, касающиеся отчетности общества, а также об обязании ООО "ФинЭкс" истребовать у Общества с ограниченной ответственностью "Одинцовское подворье" (далее - ООО "Одинцовское подворье") документы, касающиеся его бухгалтерской отчетности (том 1, л.д. 2-11).

Впоследствии в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец неоднократно уточнял свои исковые требования. В окончательной редакции требований просил представить следующие документы:

1. копии всех договоров, заключенных ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

2. копии договоров, предложенных ООО "ФинЭкс" на одобрение участникам общества на общих собраниях участников от 10.02.2010 г., 03.03.2010 г., 11.03.2010 г., 18.03.2010 г., 25.03.2010 г., 06.04.2010 г., 12.04.2010 г., 22.04.2010 г., 07.05.2010 г.;

3. копии бухгалтерских балансов ООО "ФинЭкс" с отметкой налогового органа за 2006, 2007, 2008, 2009 года с расшифровкой статей баланса;

4. копии приложений к бухгалтерским балансам ООО "ФинЭкс" с отметкой налогового органа за 2006, 2007, 2008, 2009 года;

5. копии пояснительных записок к бухгалтерским балансам ООО "ФинЭкс" отметкой налогового органа за 2006, 2007, 2008, 2009 года;

6. копии бухгалтерских справок, отчетных форм и пояснительных записок к ним за первый и второй кварталы 2010 года;

7. копия списка аффилированных лиц ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

8. копии сделок с ценными бумагами за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

9. копии актов сверок ООО "ФинЭкс" с контрагентами за период с 01 января 2006 года до принятия решения суда по настоящему делу;

10. копии инвентарных книг (описей) имущества ООО "ФинЭкс", находящегося на балансе по состоянию на 31 января 2005 года, 31 января 2006 года, 31 января 2007 года, 31 января 2008 года, 31 января 2009 года и на дату принятия решения суда по настоящему делу;

11. копии товарно-транспортных накладных за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

12. копия выписки с расчетных счетов ООО "ФинЭкс" о движении денежных средств по заключенным ООО "ФинЭкс" договорам и сделкам с ценными бумагами за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

13. копии счетов-фактур к договорам, заключенным ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

14. копии актов выполненных работ к договорам, заключенным ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу.

Кроме того, заявлено требование об обязании ООО "ФинЭкс" истребовать от ООО "Одинцовское подворье" следующие документы:

1.копии бухгалтерских балансов ООО "Одинцовское подворье" с отметкой налогового органа за 2006, 2007, 2008, 2009 года с расшифровкой статей баланса;

2.копии платежный поручений к бухгалтерским балансам ООО "Одинцовское подворье" с отметкой налогового органа за 2006, 2007, 2008, 2009 года;

3. копии пояснительных записок к бухгалтерским балансам ООО "Одинцовское подворье" отметкой налогового органа за 2006, 2007, 2008, 2009 года;

4. копии бухгалтерских отчетных форм и справок за первый и второй кварталы 2010 года;

5. копия списка аффилированных лиц ООО "Одинцовское подворье" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

6. копии сделок с ценными бумагами между ООО "ФинЭкс" и ООО "Одинцовское подворье" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

7. копии актов сверок ООО "ФинЭкс" и ООО "Одинцовское подворье" за период с 01 января 2006 года до принятия решения суда по настоящему делу;

8. копии инвентарных книг (описей) имущества ООО "Одинцовское подворье", находящегося на балансе по состоянию на 31 января 2005 года, 31 января 2006 года, 31 января 2007 года, 31 января 2008 года, 31 января 2009 года и на дату принятия решения суда по настоящему делу;

9. копии товарно-транспортных накладных к договорам между ООО "ФинЭкс" и ООО "Одинцовское подворье" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

10. копия выписки с расчетных счетов ООО "Одинцовское подворье" о движении денежных средств по заключенным ООО "Одинцовское подворье" договорам и сделкам с ценными бумагами за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

11. копии счетов-фактур к договорам, заключенным между ООО "ФинЭкс" и ООО "Одинцовское подворье" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу;

12. копии актов выполненных работ к договорам, заключенным между ООО "ФинЭкс" и ООО "Одинцовское подворье" за период с 01 января 2006 года до момента принятия решения суда по настоящему делу (том 10, л.д. 87-88).

Определением Арбитражного суда Московской области от 21 июня 2010 года в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, привлечено Общество с ограниченной ответственностью "1-Гильдия" (далее - ООО "1-Гильдия") (том 5, л.д. 39).

Решением Арбитражного суда Московской области от 19 октября 2010 года исковые требования частично удовлетворены. Суд обязал ООО "ФинЭкс" в течение десяти дней со дня вступления решения по настоящему делу в законную силу предоставить истцам надлежащим образом заверенные копии документов общества:

1. договоры займа (кредита), залога (ипотеки), включая закладные, поручительства, включая аваль, заключенных ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года;

2. договоры, связанные с куплей-продажей или отчуждением (приобретением) векселей, ценных бумаг, заключенных ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года;

3. бухгалтерские балансы ООО "ФинЭкс" с отметкой налогового органа за 2008 и 2009 года со всеми приложениями к ним;

4. список аффилированных лиц ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года;

5. акты сверок ООО "ФинЭкс" с контрагентами за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года.

В остальной части иска отказано. При вынесении решения суд исходил из того, что истцами не соблюден внесудебный порядок истребования части документов, не указанных в запросах, адресованных обществу, в части представления списка аффилированных лиц ООО "ФинЭкс" суд пришел к выводу о его ненадлежащем исполнении ответчиком. Отказывая в требовании об обязании ООО "ФинЭкс" истребовать от ООО "Одинцовское подворье" документы, согласно перечню, сослался на отсутствие такого права у истцов как лиц, не являющихся участниками данного общества (том 11, л.д. 80-82).

Не согласившись с данным судебным актом, ООО "ФинЭкс" подало апелляционную жалобу, в которой просило решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт в порядке пункта 2 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (том 11, л.д. 89-93).

В судебном заседании апелляционного суда в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ООО "ФинЭкс" уточнило требования апелляционной жалобы: просило решение суда отменить полностью и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований. Заявитель апелляционной жалобы указал на то, что решение вынесено при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела, в частности: суд не дал оценку тому факту, что документы, перечисленные в пунктах 1,2,6,8-26, у ответчика отсутствуют. Кроме того, суд не применил закон, подлежащий применению, в соответствии с которым общество обязано предоставить участнику по его требованию только копии учредительных документов.

Уточнения заявителя апелляционной жалобы приняты судом апелляционной инстанции к рассмотрению.

Законность и обоснованность решения Арбитражного суда Московской области проверены Десятым арбитражным апелляционным судом (в соответствии со статьями 258, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Представители ответчика и третьего лица в судебном заседании поддержали доводы апелляционной жалобы, просили решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

Представители истцов возражали против доводов апелляционной жалобы, просили решение суда первой инстанции оставить без изменения.

Заслушав представителей лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела письменные доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы и дополнения к ней, отзывов на апелляционную жалобу, арбитражный апелляционный суд считает, что имеются основания для отмены решения суда.

Из Устава ООО "ФинЭкс", утвержденного решением общего собрания участников общества от 02 октября 2009 года (протокол от 02.10.2009 г.) следует, что Николаенко Н.И. (35 процентов) и Гринева В.В. (15 процентов) являются участниками ООО "ФинЭкс", владеющими в совокупности 50 процентов долей в уставном капитале общества. Третьим участником общества является юридическое лицо - ООО "1-Гильдия" с долей, составляющей 50 процентов в уставном капитале ООО "ФинЭкс".

Николаенко Н.И. и Гринева В.В. обратились в ООО "ФинЭкс" с запросами от 30.11.2009 г., 25.01.2010 г., 08.02.2010 г., 26.02.2010 г., 02.03.2010 г., 15.03.2010 г., 15.04.2010 г. и 30.04.2010 г. о предоставлении им копий документов финансово-хозяйственной деятельности Общества за период с 01 января 2006 года по настоящее время (том 1, л.д. 80-95).

Истицы, полагая, что их требование о предоставлении копий документов, не исполнено, обратились в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзацем 2 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

При этом, требование участника хозяйственного общества об обязании предоставить информацию об обществе в порядке пункта 1 статьи 8, пункта 3 статьи 12, пункта 3 статьи 36 или пункта 4 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" может быть удовлетворено только в случае, если такой участник предварительно обращался в общество с соответствующим требованием и ему было отказано в предоставлении информации либо в установленный срок запрошенная информация не была предоставлена.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Уставом ООО "ФинЭкс" предусмотрено, что общество хранит документы о деятельности общества по месту нахождения его единоличного исполнительного орган (пункт 16.5 устава).

В силу пункта 16.6 Устава генеральный директор общества обязан предоставить информацию о деятельности общества по письменному уведомлению участника общества в течение трех календарных дней. пункта 1 статьи 8

Как следует из материалов дела, Николаенко Н.И. и Гринева В.В. обращались в ООО "ФинЭкс" с запросами от 30.11.2009 г., 25.01.2010 г., 08.02.2010 г., 26.02.2010 г., 02.03.2010 г., 15.03.2010 г., 15.04.2010 г. и 30.04.2010 г. о предоставлении им копий документов финансово-хозяйственной деятельности Общества за период с 01 января 2006 года по настоящее время.

В ответ на их требования ООО "ФинЭкс" предоставило ряд документов, что подтверждается письмами, а также записями журнала учета поступления запросов и выдачи запрашиваемой корреспонденции, имеющимися в материалах дела (том 1, л.д. 20, 37-57, 115-120).

Как следует из текста представленных истицами запросов и установлено судом первой инстанции, требования о предоставлении части документов были предъявлены к обществу впервые.

Следовательно, принимая решение о частичном отказе в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции обоснованно исходил из того, истцами не соблюден внесудебный порядок истребования в обществе документов, предусмотренный уставом ООО "ФинЭкс".

Вместе с тем истицами было заявлено требование об обязании ООО "ФинЭкс" истребовать от ООО "Одинцовское подворье" документы, касающиеся его бухгалтерской отчетности.

Учитывая, что истицы, заявившие требование о предоставлении документов о финансово-хозяйственной деятельности общества, не являются участниками ООО "Одинцовское подворье", суд правомерно указал, что Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" не предоставляет лицу, не являющемуся участником общества, права требовать финансово-хозяйственную информацию о деятельности данного общества.

Судом первой инстанции принято решение о необходимости предоставления обществом истицам следующих документов: договоров, связанных с куплей-продажей или отчуждением (приобретением) векселей, ценных бумаг, заключенных ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года; списка аффилированных лиц ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года.

Заявитель апелляционной жалобы указал, что решение суда в указанной части не может быть исполнено.

В соответствии со статьей 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное решение должно быть законным и обоснованным. Являясь способом государственного принуждения неисправного должника к надлежащему исполнению обязательства, судебное решение должно быть исполнимым.

В части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Истицами не представлено доказательств, что указанные документы имеются у общества.

При таких обстоятельствах, исковые требования в указанной части не могут быть удовлетворены.

Довод апелляционной жалобы, что к спорным правоотношениям должен быть применен Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" в редакции Федерального закона N 312-ФЗ от 30 декабря 2008 года, подлежит отклонению.

Из материалов дела следует, что требования истиц о передаче документов, на которых они основывают свои исковые требования, направлены 30 ноября 2009 года. Следовательно, моментом возникновения спорных отношений следует считать дату предъявления указанного требования.

Изменения, внесенные Федеральным законом N 205-Фз от 19.07.2009 г. в Федеральный закон Об обществах с ограниченной ответственностью" в редакции Федерального закона N 312-ФЗ от 30.12.2008 г., вступили в силу 21 октября 2009 года.

Следовательно, суд первой инстанции правильно применил Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" в редакции N 205-Фз от 19.07.2009 г.

При этом суд апелляционной инстанции отмечает, что в соответствии с частью 4 статьи 50 указанного закона общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Однако положения указанной статьи не требуют сначала обращения в общество с просьбой об ознакомлении с документами, с тем, чтобы получить копии документов.

Довод о невозможности и затруднительности исполнения решения суда подлежит отклонению, поскольку в порядке статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ответчик не доказал, что у него по какой-либо причине отсутствуют следующие документы: договоры займа (кредита), залога (ипотеки), включая закладные, поручительства, включая аваль, заключенных ООО "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года; бухгалтерские балансы ООО "ФинЭкс" с отметкой налогового органа за 2008 и 2009 года со всеми приложениями к ним; акты сверок ООО "ФинЭкс" с контрагентами за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года, предоставления копий которых требует истец.

Довод апелляционной жалобы о недопустимости передачи конфиденциальной информации истицам в связи с намерениями обратиться в судебные органы с исками о защите нарушенных прав апелляционной инстанцией отклоняется, поскольку требования о предоставлении документов общества заявлены участником общества, права которого основаны на законе.

На основании изложенного, исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки представленных доказательств, суд апелляционной инстанции делает вывод о том, что, удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции не полностью исследовал обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем решение Арбитражного суда Московской области на основании пункта 2 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит частичной отмене.

Руководствуясь 266, 268, пунктом 2 статьи 269, пунктом 1 части 1 статьи 270, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Московской области от 19 октября 2010 года по делу N А41-17116/10 в части возложения на Общество с ограниченной ответственностью "ФинЭкс" по предоставлению Николаенко Наталье Ильиничне и Гриневой Виктории Валерьевне надлежащим образом заверенных копий договоров, связанных с куплей-продажей или отчуждением (приобретением) векселей, ценных бумаг, заключенных Обществом с ограниченной ответственностью "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 30 апреля 2010 года, а также списка аффилированных лиц Общества с ограниченной ответственностью "ФинЭкс" за период с 01 января 2007 года по 31 марта 2010 года отменить, отказав в этих требованиях.

В остальной части решение суда оставить без изменения.

Председательствующий судья

Г.А. Куденеева

Судьи

Э.Р. Исаева М.В. Игнахина