Приложение 3. Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев

Приложение 3

к постановлению

Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

от 2 октября 1998 г. N 40

Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев
_______________________________________________________________
(указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда)

Орган, осуществивший регистрацию настоящего Проспекта эмиссии, не несет ответственности за достоверность представленной в нем информации.

1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде

     1.1. Полное наименование  паевого  инвестиционного  фонда  (далее  -

Фонд)      ______________________________________________________________

________________________________________________________________________.

     Сокращенное наименование Фонда ____________________________________.

     1.2. Тип Фонда ________________________________________________*(1).

     1.3. __________________________________________________________*(2).

2. Основные сведения об управляющей компании

     2.1.  Фирменное   наименование   управляющей   компании   (далее   -

Управляющий Фондом) ____________________________________________________.

     2.2. Организационно-правовая форма ________________________________.

     2.3. Дата государственной регистрации _____________________________.

     2.4. Свидетельство о государственной регистрации N_________________.

     2.5. Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных  бумаг  (далее  -

Федеральная комиссия) на осуществление деятельности N _____  выдана  "__"

________ 19__ года.

     2.6. Место нахождения и банковские  реквизиты  _____________________

________________________________________________________________________.

     2.7. Размер уставного капитала  Управляющего  Фондом  ______________

________________________________________________________________________.

     2.8. Структура и компетенция органов управления Управляющего  Фондом

_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________.

     2.9.  Должностные  лица  Управляющего  Фондом  _____________________

____________________________________________________________________*(3).

     2.10.   Аффилированные   лица   Управляющего   Фондом   ____________

____________________________________________________________________*(4).

     2.11. Паевые инвестиционные фонды,  имущество  которых  находится  в

доверительном  управлении,  негосударственные  пенсионные  фонды,  активы

которых находятся в управлении, а  также  инвестиционные  фонды,  которые

находятся в управлении  Управляющего  Фондом  ___________________________

________________________________________________________________________.

     2.12. Дополнительная информация об  Управляющем  Фондом  может  быть

получена  по  адресу,   телефону:   _____________________________________

________________________________________________________________________.

     3. Сведения о Специализированном депозитарии Фонда

     3.1. Фирменное наименование специализированного  депозитария  паевых

инвестиционных фондов  (далее  -  Специализированный  депозитарий  Фонда)

_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________.

     3.2.  Организационно-правовая  форма  _____________________________.

     3.3. Дата государственной регистрации _____________________________.

     3.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________________.

     3.5. Лицензия Федеральной  комиссии  на  осуществление  деятельности

N ____ выдана "___" _______ 19__ года.

     3.6. Место нахождения и банковские  реквизиты  _____________________

________________________________________________________________________.

     3.7. Размер уставного капитала Специализированного депозитария Фонда

________________________________________________________________________.

     3.8. Аффилированные   лица   Специализированного  депозитария  Фонда

_________________________________________________________________________

____________________________________________________________________*(5).

     3.9. Доля Специализированного депозитария Фонда в уставном  капитале

Управляющего Фондом ____________________________________________________.

     3.10. Перечень инвестиционных фондов, а также  управляющих  компаний

паевых инвестиционных фондов, с которыми Специализированным  депозитарием

Фонда   заключен   договор   о    предоставлении    депозитарных    услуг

________________________________________________________________________.

     4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда*(6).

     4.1. Фирменное наименование специализированного регистратора  (далее

- Специализированный регистратор Фонда) _________________________________

________________________________________________________________________.

     4.2. Организационно-правовая форма ________________________________.

     4.3. Дата государственной регистрации _____________________________.

     4.4. Свидетельство о государственной регистрации _N _______________.

     4.5.  Лицензия   Федеральной   комиссии   на   право   осуществления

деятельности  по  ведению  реестра  владельцев   именных   ценных   бумаг

N ____________ выдана "___" _________ 19__ года.

     4.6. Место нахождения и банковские реквизиты ______________________.

     4.7.  Размер  уставного  капитала  Специализированного  регистратора

Фонда __________________________________________________________________.

     4.8. Аффилированные лица Специализированного регистратора Фонда ____

____________________________________________________________________*(7).

     4.9. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном капитале

Управляющего Фондом ____________________________________________________.

     4.10. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных фондов,  с

которыми  Специализированным  регистратором  Фонда  заключен  договор   о

предоставлении услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев __

________________________________________________________________________.

     5. Сведения об Аудиторе Фонда

     5.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда) _______

________________________________________________________________________.

     5.2. Организационно-правовая форма ________________________________.

     5.3. Дата государственной регистрации _____________________________.

     5.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________________.

     5.5. Лицензия на осуществление аудиторской  деятельности  в  области

аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов ____________

_________________________________________________________________________

                (наименование органа, выдавшего лицензию)

N ______ выдана "__" ________ 19__ года.

     5.6. Место нахождения и банковские реквизиты ______________________.

     5.7. Аффилированные лица Аудитора Фонда _______________________

     _______________________________________________________________*(8).

     5.8. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего Фондом ___

________________________________________________________________________.

     5.9. Перечень инвестиционных фондов, а  также  управляющих  компаний

паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором Фонда заключен договор

о предоставлении аудиторских услуг_______________________________________

________________________________________________________________________.

     6. Сведения о Независимом оценщике Фонда*(9).

     6.1.  Фирменное  наименование   независимого   оценщика   (далее   -

Независимый оценщик Фонда) ______________________________________________

________________________________________________________________________.

     6.2. Организационно-правовая форма ________________________________.

     6.3. Дата государственной регистрации _____________________________.

     6.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________________.

     6.5. Лицензия на  осуществление  деятельности  по  оценке  имущества

N_________ выдана "__"_________ 19__ года.

     6.6. Место нахождения и банковские реквизиты ______________________.

     6.7.    Аффилированные    лица    Независимого    оценщика     Фонда

________________________________________________________________________.

     6.8.  Доля  Независимого  оценщика   Фонда   в   уставном   капитале

Управляющего Фондом ____________________________________________________.

     6.9. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных  фондов,  с

которыми  Независимым  оценщиком  Фонда  заключен   договор   об   оценке

имущества, составляющего  паевые  инвестиционные  фонды,  и  наименования

паевых  инвестиционных  фондов,  оценка   стоимости   имущества   которых

осуществляется в соответствии с этими договорами ________________________

________________________________________________________________________.

7. Инвестиционная декларация Фонда

7.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является его прирост. Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.

     7.2. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для  инвестирования

в   __________________________________________________*(10).   Требования

настоящего  пункта  вступают  в  силу  по  окончании   срока   первичного

размещения инвестиционных паев Фонда.

     7.3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда

его могут составлять только денежные средства.

     8. Сведения о порядке размещения инвестиционных паев Фонда

     8.1. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.

     8.2. Количество размещаемых инвестиционных паев не ограничено.

     8.3. Форма выпуска инвестиционных паев ______________________*(11).

     _____________________________________________________________*(12).

     8.4. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через

_____ со дня регистрации настоящего Проспекта.

     8.5.  Срок   первичного   размещения   инвестиционных   паев   Фонда

составляет_______________________________________________________________

     ___________________________________________________________________.

     В  случае  достижения минимального размера стоимости чистых активов,

предусмотренного Правилами  Фонда,  первичное  размещение  инвестиционных

паев  Фонда  прекращается  после  опубликования  сообщения  об   этом   в

соответствии с Правилами Фонда.

     8.6. _________________________________________________________*(13).

     Инвестиционные  паи  Фонда  при  их  размещении  оплачиваются только

денежными средствами.

     8.7. Размер  вознаграждения  Управляющего  Фондом  составляет  _____

средней стоимости  чистых  активов  Фонда  в  течение  финансового  года,

определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

8.8. Вознаграждением Управляющего Фондом могут являться также установленные Правилами Фонда надбавка и (или) скидка, взимаемые Управляющим Фондом.

8.9. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, выплачиваются также:

вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;

вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;

вознаграждение Аудитора Фонда;

вознаграждение Независимого оценщика Фонда;

     ________________________________________________________________*14.

     8.10. Определенные в пункте  8.9  настоящего  Проспекта  расходы  не

должны превышать _____ средней стоимости чистых активов Фонда  в  течение

финансового года.

9. Сведения об инвестиционных паях Фонда

9.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими Правилами.

Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.

Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

9.2. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их стоимости. Заявления Управляющего Фондом и иных лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционных паев Фонда не являются обязательствами Управляющего Фондом и могут расцениваться не иначе как предположения.

Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев Фонда не означает, что такой рост продолжится в будущем.

     10. Раскрытие информации о деятельности Фонда

     ____________________________________________________________________

___________________________________________________________________*(15).

11. Изменение настоящего Проспекта

Настоящий Проспект может быть изменен Управляющим Фондом. При этом изменения положений настоящего Проспекта, содержащихся также и в правилах Фонда, вступают в силу с момента вступления в силу изменений в Правилах Фонда и при условии их регистрации Федеральной комиссией. Изменение иных положений настоящего Проспекта осуществляется в порядке, предусмотренном актами, утверждаемыми Федеральной комиссией.

Управляющий Фондом               ______________ ______________

                                   подпись        И.О.Фамилия

М. П.

Проспекты эмиссии инвестиционных паев всех типов паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим Типовым проспектом. Редакция положений проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может отличаться от редакции настоящего Типового проспекта, если она соответствует смыслу положений настоящего Типового проспекта. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений, отмеченных в настоящем Типовом проспекте цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями.

В случае изменения нумерации пунктов проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящего Типового проспекта ссылки на пункты, содержащиеся в настоящем Типовом проспекте, изменяются в проспектах эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.

Положения проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны соответствовать положениям правил этих фондов.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Указывается: "открытый паевой инвестиционный фонд" или "интервальный паевой инвестиционный фонд".

     *(2) Указывается: "Фонд создан на срок до ______" или  "Фонд  создан

на  неограниченный  срок".  В  проспекте  эмиссии   инвестиционных   паев

интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при преобразовании

коммерческих организаций, привлекающих  денежные  средства  физических  и

юридических  лиц,  указывается:  "Фонд   образован   при   преобразовании

____________".

*(3) Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и лица, являющиеся членами коллегиального исполнительного органа Управляющего Фондом, а также члены его совета директоров.

*(4) Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.

*(5) Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.

*(6) Раздел 4 включается в Проспект эмиссии инвестиционных паев Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом со Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда не включается.

*(7) Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.

*(8) Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.

*(9) Раздел 6 включается только в проспект эмиссии инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда и только в случае, если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего этот фонд, входит имущество, которое в соответствии с актами Федеральной комиссии подлежит оценке независимыми оценщиками. В иных случаях упоминание независимого оценщика паевого инвестиционного фонда в текст проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не включается.

*(10) В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в Правилах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования.

*(11) Указывается: "документарная" или "бездокументарная".

*(12) Указывается минимальная сумма оплаты приобретаемых инвестиционных паев, если соответствующее положение включено в Правила Фонда.

*(13) Указываются сроки приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

*(14) Указываются иные расходы, которые в соответствии с Правилами Фонда могут выплачиваться за счет имущества, составляющего Фонд.

*(15) Указывается перечень печатных органов, информационных агентств, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, при посредстве которых информация раскрывается Управляющим Фондом, с указанием сроков такого раскрытия.