Приложение. Перечень видов нарушений банковского законодательства, на основании которых Банк России может отозвать у кредитной организации лицензию на осуществление банковских операций

Приложение

к письму Центрального банка

Российской Федерации

от 27 декабря 1993 г. г. N 15-2-4/1170

Департаменту банковского надзора

N	Наи- мено- вание Банка, Адрес	Дата выдачи лицен- зии, рег. номер	Руководство Банка		Виды нарушений N
			Пред- седа- тель пра- вле- ния	Зам-ли Председ- ля Правления, Члены Совета Банка	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Начальник Главного Управления (Президент Национального банка) Центрального банка Российской Федерации

(подпись)

N - Виды нарушений:

1 - Нарушения, допущенные при формировании Уставного Фонда (ст. 10 Закона РСФСР "О банках и банковской деятельности в РСФСР" (в дальнейшем "3ббд");

ГАРАНТ:

Федеральным законом от 3 февраля 1996 г. N 17-ФЗ Закон РСФСР от 2 декабря 1990 г. "О банках и банковской деятельности в РСФСР" изложен в новой редакции

2 - Осуществление банковской деятельности без лицензии Центрального банка Российской Федерации (ст.11 "3ббд");

3 - Осуществление банком операций, не предусмотренных лицензией Банка России (ст.18 "г" "3ббд");

4 - Неисполнение предписаний Банка России (ст.33 Закона РСФСР "О Центральном банке РСФСР (Банке России" (в дальнейшем "ЗЦбРФ");

5 - Нарушение правил ведения б/у и отчетности банками (ст.18 "б", 42 "3ббд"; ст.31 "ЗЦбРФ");

6 - Предоставление отчетности Банку России с нарушениями установленного порядка и сроков (ст.43 "3ббд");

7 - Нарушение порядка ведения лимитов открытой валютной позиции (Инстр. Банка России от 28.05.93 г. N 15, телеграмма Банка России от 23.06.93 г. N 112-93;

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте настоящего письма, полученного по рассылке, допущена опечатка. Дату "23.06.93 г." следует читать как "29.06.93 г."

8 - Проведение рискованной кредитной политики (ст.1 "3ббд");

9 - Необеспечение ликвидности банка и не соблюдение им экономических нормативов (ст.24 "3ббд");

10 - Несоблюдение установленного Банком России минимального размера обязательного резерва, размещаемого в ЦБ РФ (ст.23 и 24 "3ббд");

11 - Наличие дебетового сальдо по корреспондентскому счету коммерческого банка (телеграмма Банка России от 20.11.93 г. N 248-93);

12 - Подведение итогов года с убытками, на 01 января истекающего года (ст.33 "ЗЦбРФ");

13 - Отсутствие ежегодного заключения аудиторской организации (ст.45 "3ббд");

14 - Обнаружение других нарушений, предусмотренных ст.33 "ЗЦбРФ".