Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 1 июля 2011 г. N 01АП-3137/11

г. Владимир

"01" июля 2011 г.

Дело N А79-699/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 27.06.2011.

Постановление в полном объеме изготовлено 01.07.2011.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Гущиной А.М.,

судей Москвичевой Т.В., Кирилловой М.Н.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Прохоровой Е.Л.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Генциана" на решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 18.04.2011 по делу N А79-699/2011,

принятое судьей Каргиной Н.А.

по заявлению открытого акционерного общества "Генциана" о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе от 09.12.2010 N 32-10-570/7/пн о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

при участии в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, - открытого акционерного общества "Инвестиционно-финансовая компания "Надежда".

В судебном заседании приняли участие представители открытого акционерного общества "Генциана" - Дорофеев И.Б. по доверенности от 14.06.2011, Карпунина М.Н. по доверенности от 14.06.2011.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе, открытое акционерное общество "Инвестиционно-финансовая компания "Надежда", надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, полномочных представителей для участия в судебном заседании не направили.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителей открытого акционерного общества "Генциана", Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Открытое акционерное общество "Инвестиционно-финансовая компания "Надежда" (далее - ОАО "ИФК "Надежда", акционер), являющиеся акционером открытого акционерного общества "Генциана" (далее - ОАО "Генциана", эмитент) и владеющее 649 обыкновенными акциями ОАО "Генциана", обратилось в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе (далее - Отделение, административный орган) с жалобой. В жалобе ОАО "ИФК "Надежда" указало, что представленные акционеру выписки из реестра акционеров от 19.06.2009 и 03.02.2010 содержат не соответствующие действительности сведения о его лицевом счете.

Рассмотрев указанную жалобу, административный орган пришел к выводу о нарушении ОАО "Генциана" требований пункта 3.4.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27.

Данные обстоятельства послужили основанием для составления должностным лицом Отделения протокола от 21.09.2010 N 32-10/3142/пр-ап в отношении ОАО "Генциана" по признакам административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заместитель руководителя Отделения, рассмотрев материалы административного дела, 09.12.2010 вынес постановления о привлечении ОАО "Генциана" к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением наказания в виде штрафа в сумме 100 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, ОАО "Генциана" обратилось в Арбитражный суд Чувашской Республики с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Решением от 18.04.2011 суд отказал в удовлетворении заявленных требований.

ОАО "Генциана" обратилось в арбитражный суд с апелляционной жалобой, в которой просило решение суда отменить. Заявитель апелляционной жалобы полагает, что судом первой инстанции не исследованы все обстоятельства, имеющие значение для дела.

Заявитель апелляционной жалобы считает, что судом не были учтены обстоятельства, свидетельствующие о малозначительности выявленного правонарушения, а именно: рассматриваемое правонарушение не является следствием пренебрежительного отношения ОАО "Генциана" к выполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации, не содержит существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. По мнению ОАО "Генциана", суд необоснованно не применил положения статьи 2.9. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представители Общества в судебном заседании поддержали апелляционную жалобу по доводам, в ней изложенным и дополнении к ней.

Административный орган и акционер отзывы на апелляционную жалобу не представили.

Апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей акционера и административного органа.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе и дополнении к ней, Первый арбитражный апелляционный суд считает, что обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения по следующим основаниям.

Пункт 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает, что иное нарушение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами требований к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размер от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

Постановлением ФКЦБ Российской Федерации от 02.10.1997 N 27 утверждено Положение о ведении реестра владельцев ценных бумаг (далее - Положение).

В главе 1 Положения закреплено, что оно устанавливает порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами. Требования этого Положения являются обязательными для эмитента, осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно.

В соответствии с пунктом 3.4.4. Положения выписка из реестра должна содержать в том числе номер лицевого счета зарегистрированного лица.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

Из материалов дела следует, что в ответ на обращения акционера ОАО "Генциана" 19.06.2009, 03.02.2010, 28.05.2010 были представлены выписки из реестра акционеров с указанием следующих номеров лицевого счета ОАО "ИФК "Надежда": N 45, N 46, N 43 соответственно.

Фактически лицевой счет акционера имеет номер 2-ю.

Установленные по делу обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях ОАО "Генциана" события административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Из материалов дела следует, что у ОАО "Генциана" имелась возможность для соблюдения порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг, за нарушение которого предусмотрена административная ответственность в части 3 стать 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, но им не были приняты все зависящие от него меры по его соблюдению.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы на виновность в совершении правонарушения работника ОАО "Генциана", ответственного за ведение реестра владельцев ценных бумаг, отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку неисполнение сотрудником общества требований законодательства не является обстоятельством, свидетельствующим об отсутствии вины юридического лица. В рассматриваемом случае ОАО "Генциана" не осуществлялся текущий контроль за исполнением работником возложенных на него обязанностей.

На момент рассмотрения дела административным органом давность привлечения к ответственности не истекла в отношении представления выписок из реестра акционеров от 03.02.2010, 28.05.2010.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ОАО "Генциана" состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Мера ответственности административным органом определена в пределах санкции, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и применен минимальный размер штрафа, что соотносится с характером совершенного административного правонарушения.

Оценив представленные в дело доказательства, характер совершенного правонарушения, суд не усмотрел в действиях ОАО "Генциана" малозначительности совершенного правонарушения. Материалы дела не свидетельствуют об исключительности рассматриваемого случая.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям в данном случае заключается в пренебрежительном отношении ОАО "Генциана" к исполнению публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации на рынке ценных бумаг (систематичность нарушения).

Обстоятельства, приведенные в апелляционной жалобе, как основание для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, фактически являются обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, что учтено административным органом при назначении наказания.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено.

По ходатайствам ОАО "Генциана" составление протокола об административном правонарушении дважды откладывалось.

Письмом от 06.09.2010 N 32-10-ЕР-01/6054 административный орган известил руководителя ОАО "Генциана" о необходимости явки 21.09.2010 в 16 час. 30 мин. для решения вопроса о составлении протокола об административном правонарушении (т.1 л.д.60). На составление протокола об административном правонарушении законный представитель ОАО "Генциана" не явился, направив ходатайство о переносе даты (т.1 л.д.58-59).

Определением от 22.11.2010 N 32-10-473/4/оп рассмотрение дела об административном правонарушении назначено на 09.12.2010 в 11 час. 15 мин. (т.1 л.д.29), о чем 06.12.2010 законному представителю ОАО "Генциана" направлена телеграмма. Указанная телеграмма не вручена ввиду отказа сотрудников организации от получения корреспонденции 9т.1 л.д.26-27).

Таким образом, Арбитражный суд Чувашской Республики полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, его выводы соответствуют обстоятельствам дела, нормы материального права применены правильно, нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены судебного акта, не допущено, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 18.04.2011 по делу N А79-699/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Генциана" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня его принятия, только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

А.М. Гущина

Судьи

Т.В. Москвичева М.Н. Кириллова