Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 7 июля 2011 г. N 13АП-8371/11

г. Санкт-Петербург

07 июля 2011 г.

Дело N А56-1939/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 30 июня 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 июля 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Фокиной Е.А.

судей Борисовой Г.В., Есиповой О.И.

при ведении протокола судебного заседания: Михайлюк Е.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-8371/2011) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15 апреля 2011 года по делу N А56-1939/2011 (судья Никитушева М.Г.), принятое

по заявлению ООО "Управляющая компания "КОМИЛЬФО"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

об оспаривании постановления

при участии:

от заявителя: Аленушкина Н.Ф., генеральный директор, решение N 1 от 15.05.2007, паспорт.

от ответчика: Шульгина Т.В., доверенность N 72-11-ПН-06/8048 от 17.05.2011.

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Комильфо" (далее - общество, заявитель. ООО "УК "Комильфо") обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - Региональное отделение, РО ФСФР России в СЗФО) от 16.09.2010 N 72-10-932/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 874-2010-Ю-002-002.

Решением от 15.04.2011 заявленное требование удовлетворено, оспариваемое постановление Регионального отделения признано незаконным и отменено.

Не согласившись с решением суда, РО ФСФР России в СЗФО направило и поддержало в судебном заседании апелляционную жалобу, в которой, ссылаясь на неправильное применение норм материального права, просило решение от 15.04.2011 отменить. Податель жалобы не согласен с выводом суда о том, что ООО "УК "Комильфо" не является субъектом вмененного ему правонарушения.

В судебном заседании представитель общества просил решение суда оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, 29.06.2010 Региональным отделением в адрес Жилищного накопительного кооператива "Ваш Выбор" (далее - Кооператив) направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ N 72-10-ИЛ-07/1494 пд. Согласно данному предписанию в тридцатидневный срок с даты получения настоящего предписания надлежало:

1. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктов 5 статьи 5, пунктом 5 статьи 9 Закона N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах" (далее - Закон N 215-ФЗ, Закон о ЖНК), пункта 5 статьи 5 Закона о государственной регистрации в части подачи в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление государственной регистрации юридических лиц, соответствующих сведений о гражданах, подавших заявления о приеме в члены Кооператива, заявления о добровольном выходе из Кооператива для внесения изменения в сведения о Кооперативе, содержащиеся в ЕГРЮЛ.

2. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктом 10 статьи 5 Закона о ЖНК, а именно: направить в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление государственной регистрации юридических лиц, заявление об аннулировании сведений о гражданине Аленушкине Владимире Анатольевиче, в связи с неуплатой указанным гражданином вступительного членского взноса или первого платежа в счет паевого взноса в течение трех месяцев со дня внесения соответствующих сведений о нем в ЕГРЮЛ.

3. Обеспечить выполнение требований, установленных статьей 26 Закона О ЖНК. Произвести возврат денежных средств, списанных с банковского счета N 40703810811000000196 (открытого в ОАО "Банк "Петровский" для расчетов по операциям, связанным с деятельностью Кооператива по привлечению и использованию денежных средств граждан на приобретение жилых помещений на основании платежных поручений от 30.05.2008 N 259- на сумму 675 000 руб., от 25.07.2008 N 371 - 130 000 руб., в которых в графе "Назначение платежа" указано "Оплата по предварительному договору купли-продажи от 28.05.2008 N 28/05-13", который по письменному объяснению единоличного исполнительного органа Кооператива от 25.03.2010 не существует (не заключен).

4. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктом 2 статьи 28 Закона о ЖНК, а именно: заключить между Кооперативом и ООО "УК "Комильфо" основным договоры купли-продажи квартир, принадлежащих на праве частной собственности ООО "УК "Комильфо" с целью дальнейшей передачи жилых помещений в пользование членам Кооператива: Ленинградская область, Ломоносовский район, МО "Виллозское сельское поселение",, д. Малое Карлино, д. 18, корп.1, кв. 16 (кадастровый номер: 47-78-21/023/2009-449); Ленинградская область, Ломоносовский район, МО "Виллозское сельское поселение",, д. Малое Карлино, д. 18, корп.1, кв. 36 (кадастровый номер: 47-78-21/023/2009-450).

5. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктом 1 статьи 54 Закона о ЖНК, а именно осуществить организацию проведения проверки аудиторской организацией (аудитором) ведения Кооперативом бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности Кооператива за 2008 год.

6. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктом 2 статьи 21 Закона о ЖНК, в части раскрытия информации в составе и порядке, предусмотренных требованиями указанной статьи.

7. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктом 2 статьи 5, пунктом 6 статьи 42 Закона о ЖНК, пунктами 5.8, 5.9 Устава Кооператива, утвержденного Решением общего собрания членов Кооператива от 04.03.2008 N 1, пунктом 3.9 Положения о членстве в Кооперативе, утвержденном Решением Общего собрания членов от 04.03.2008 N 1, в части порядка утверждения и ведения Реестра членов Кооператива и состава сведений, содержащихся в нем.

8. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктом 1 статьи 11, подпунктом 1 пункта 6 статьи 34 Закона о ЖНК, а именно осуществить регистрацию в Федеральной налоговой службе изменений и дополнений в Устав Кооператива в соответствии с решениями, принятыми Общим сохранение членов Кооператива.

9. Обеспечить выполнение требований, установленных пунктом 11 Порядка ведения кассовых операций в РФ, утвержденного решением Совета Директоров Центрального Банка России от 22.09.1993 N 40, а именно: устранить нарушения, зафиксированные в пункте 27 установочной части настоящего предписания.

10. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Кооператива нарушений, указанных в установочной части предписания.

11. Представить отчет об исполнении требований пунктов 1-10 предписывающей части настоящего предписания. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих исполнение требований пунктов 1-10 предписывающей части настоящего предписания (предоставляемые копии документов должны содержать отметку "копия верна", должны быть подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью кооператива; многостраничные документы должны быть пришиты, страницы пронумерованы, письменные объяснения, справки должны быть подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью кооператива. Отчет о мерах, принятых Кооперативом с целью недопущения в дальнейшей деятельности Кооператива нарушений, указанных в установочной части, должен подробным образом описывать меры, принятые кооперативом по каждому пункту установочной части предписания (со ссылкой на номер пункта).

Указанное предписание получено Кооперативом 07.07.2010.

05.08.2010 ООО "УК "Комильфо" представило Региональному отделению отчет (вх. N 66-08/10) об исполнении указанного предписания с приложением документов.

РО ФСФР России в СЗФО, установив, что предписание от 29.06.2010 N 72-10-ИЛ-07/1494 пд исполнено не в полном объеме, 06.09.2010 составило в отношении ООО "УК "Комильфо" протокол об административном правонарушении. Действия заявителя квалифицированы по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Постановлением Регионального отделения от 16.09.2010 N 72-10-932/пн общество привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с постановлением, общество оспорило его в судебном порядке.

Суд первой инстанции пришел к выводу, что ООО "УК "Комильфо" не является субъектом вмененного ему правонарушения, в связи с чем признал незаконным и отменил оспариваемое постановление Регионального отделения.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, доводы жалобы, проверив правильность применения норм материального права, не может согласиться с данным выводом суда первой инстанции в силу следующего.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность за воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом. Направление административным органом жилищным накопительным кооперативам предписаний, обязательных для исполнения, предусмотрено частью 1 статьи 51 Федерального закона N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах" (далее - Закон N 215-ФЗ, Закон о ЖНК). Материалами дела подтверждается и заявителем не оспаривается, что управляющей компанией в установленный срок требования предписания от 29.06.2010 N 72-10-ИЛ-07/1494пд в полном объеме исполнены не были, что образует событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Утверждение общества о невозможности исполнения данного предписания апелляционным судом отклоняется как бездоказательное.

Региональное отделение, оспаривая решение суда первой инстанции, считает, что ООО "Управляющая компания "Комильфо" как единоличный орган кооператива правомерно привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 15.9 КоАП РФ за неисполнение законного предписания федерального органа исполнительной власти.

Апелляционный суд считает довод подателя жалобы правомерным.

Пунктом 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. В силу части 9 статьи 2.10 КоАП РФ единоличный исполнительный орган юридического лица, который сам имеет статус юридического лица, несет административную ответственность как юридическое лицо. Как следует из материалов дела, между заявителем и ЖНК "Ваш Выбор" заключен договор от 31.03.2008 на передачу функций единоличного исполнительного органа ЖНК "Ваш Выбор", согласно которому управляющая компания осуществляет права и исполняет обязанности исполнительного органа ЖНК в полном объеме. Указанным договором управляющей компании предоставлены определенные права и на нее возложены обязанности. В силу статьи 44 Закона N 215-ФЗ единоличный исполнительный орган кооператива без доверенности действует от имени кооператива, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени кооператива, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками кооператива. Согласно части 3 статьи 51 Закона N 215-ФЗ органы кооператива либо осуществляющие функции единоличного исполнительного органа кооператива управляющая организация или управляющий обязаны предоставлять документы или иную информацию и давать в письменной и (или) устной форме объяснения, необходимые для осуществления федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, контроля за деятельностью кооператива. При таких обстоятельствах ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Регионального отделения несет ООО "Управляющая компания "Комильфо" как единоличный исполнительный орган ЖНК "Ваш Выбор". Статьей 26.1 КоАП РФ предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения. Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). В материалах дела отсутствуют необходимые и достаточные сведения относительного того, что Общество предпринимало все зависящие от него меры по выполнению предписания административного органа в полном объеме. При должной степени осмотрительности ООО "УК "Комильфо", зная о существовании обязанности по устранению выявленных в предписания от 29.06.2010 N 72-10-ИЛ-07/1494пд недостатков и частичным представлением испрашиваемых названным предписанием документов, могло и должно было предпринять разумные и достаточные действия для исполнения данной обязанности.

Вина Общества выразилась в бездействии по исполнению законного предписания от 29.06.2010 N 72-10-ИЛ-07/1494пд, несмотря на наличие достаточного времени для его исполнения. Доказательств, свидетельствующих о наличии объективных причин, препятствующих исполнения названого предписания, материалы дела не содержат, апелляционному суду не представлено.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Осуществление проверочных действий, составление протокола об административном правонарушении и вынесение оспариваемого постановления осуществлены административным органом в рамках предоставленных ему полномочий с соблюдением процедуры, установленной Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о законности привлечения ООО "УК "Комильфо" к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с чем решение суда первой инстанции от 15.04.2011 подлежит отмене, а заявление ООО "УК "Комильфо" - оставлению без удовлетворения.

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьями 270-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15 апреля 2011 года по делу N А56-1939/2010 отменить.

В удовлетворении заявления ООО "Управляющая компания "Комильфо" о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 16.09.2010 N 72-10-932/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 874-2010-Ю-002-002 отказать.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

Е.А. Фокина

Судьи

Г.В. Борисова О.И. Есипова