Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 5 июля 2011 г. N 09АП-10931/11

г.Москва

N А40-6770/11-144-78

05 июля 2011 г.

N 09АП-10931/2011-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 28.06.2011.

Постановление в полном объеме изготовлено 05.07.2011

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веклича Б.С.,

судей Кольцовой Н.Н., Румянцева П.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Торопченковым К.В.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "ИРКОЛ"

на решение Арбитражного суда г.Москвы 11.04.2011 по делу N А40-6770/11-144-78

судьи Папелишвили Г.Н.

по заявлению ЗАО "ИРКОЛ" (ОГРН 1027739042396, 105066, Москва, Нижняя Красносельская, д.35, стр.1)

к ФСФР России,

третье лицо: Грущинская Е.В.

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: Железняковой Т.В. по доверенности от 17.02.2010 N 11;

от ответчика: Кутейникова А.А. по доверенности от 13.04.2011 N 11-ДП-04/8534;

от третьего лица: Грущинской Е.В.,

УСТАНОВИЛ

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 11.04.2011, принятым по данному делу, отказано в удовлетворении заявления ЗАО "ИРКОЛ" о признании незаконным и отмене постановления ФСФР России от 14.12.2010 по делу N 10-244/пн о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

В обоснование принятого решения суд указал на то, что событие административного правонарушения и вина заявителя в совершении данного правонарушения подтверждается материалами дела. При этом суд пришел к выводу о том, что заявителем не предприняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых предусмотрена ответственность.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, заявитель в апелляционной жалобе просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных Обществом требований. При этом податель жалобы ссылается на то, что привлечение Общества к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ является незаконным и необоснованным.

Представитель ФСФР России и третье лицо - Грущинская Е.В. поддержали решение суда первой инстанции, просили оставить решение суда без изменения, считая его законным и обоснованным, считая доводы жалобы неправомерными.

Изучив материалы дела, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, поддержавших в судебном заседании свои доводы и требования, суд апелляционной инстанции считает, что обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения, исходя из нижеследующего.

Как усматривается из материалов дела, по результатам рассмотрения обращения Грущинской Е.В. от 30.08.2010 в отношении ООО "Управляющая компания "Альфа-Капитал" и ЗАО "ИРКОЛ", а также представленных ООО "Управляющая компания "Альфа-Капитал" и ЗАО "ИРКОЛ" документов в ответ на предписания ФСФР России от 01.10.2010 N 10-АС-04/22488 и от 01.10.2010 N 10-АС-04/22490 ответчиком установлено, что в соответствии с уведомлением о проведенной операции от 21.08.2008 N 412586/1 ЗАО "ИРКОЛ" в реестре владельцев инвестиционных паев Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Альфа-Капитал Индекс ММВБ" под управлением ООО "Управляющая компания "Альфа-Капитал" 20.08.2008 проведена операция открытия счета Грущинской Е.В. N 1414522.

В соответствии с уведомлением о проведенной операции от 21.08.2008 N 412450/1 ЗАО "ИРКОЛ" 20.08.2010 в реестре владельцев инвестиционных паев Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Альфа-Капитал Индекс ММВБ" проведена операция выдачи инвестиционных паев по счету N 1414522.

В соответствии с выпиской из реестра владельцев инвестиционных паев N 31444 по состоянию на 14.10.2010 на лицевом счете N 1414522 находилось 36,06463 инвестиционных паев.

Грущинской Е.В. 12.07.2010 ЗАО "ИРКОЛ" подана заявка N 40.072062.001 на обмен принадлежащих ей паев Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Альфа-Капитал Индекс ММВБ" в количестве 10000 на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Альфа-Капитал Электроэнергетика" под управлением ООО "Управляющая компания "Альфа-Капитал".

ЗАО "ИРКОЛ", рассмотрев указанную заявку Грущинской Е.В., уведомлением от 15.07.2010 N 2/543390/2 отказало последней в проведении указанной операции в реестре владельцев инвестиционных паев по причине отсутствия Грущинской Е.В. в реестре владельцев инвестиционных паев Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Альфа-Капитал Индекс ММВБ" в качестве зарегистрированного лица.

Впоследствии, спустя три месяца с даты уведомления от 15.07.2010 N 2/543390/2, ЗАО "ИРКОЛ" письмом от 15.10.2010 N 2/1151075/15 направило Грущинской Е.В. новое уведомление об отказе в проведении операции в реестре владельцев инвестиционных паев, а также сообщило о технических ошибках, допущенных заявителем в наименовании фонда, в формулировке причины отказа и действиях, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа.

Ответчиком в отношении Общества возбуждено дело об административном правонарушении и 01.12.2010 составлен протокол об административном правонарушении N 10-403/пр-ап, в котором зафиксирован факт совершения Обществом правонарушения, выразившегося в предоставлении недостоверной, вводящей в заблуждение информации, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

14.12.2010 Ответчиком вынесено постановление по делу об административном правонарушении N 10-244/пн, которым Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

Отказывая в удовлетворении заявления ЗАО "ИРКОЛ", суд первой инстанции правомерно исходил из законности и обоснованности оспариваемого постановления административного органа.

Согласно ч.1 ст.15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с п.2 ст.47 Федерального закона РФ от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда.

Согласно п.11 Правил доверительного управления Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Альфа-Капитал Индекс ММВБ" под управлением ООО "Управляющая компания "Альфа-Капитал" ведение реестра владельцев инвестиционных паев Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Альфа-Капитал Индекс ММВБ" осуществляет регистратор - ЗАО "ИРКОЛ".

Согласно п.11.3 Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 15.04.2008 N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" расходные и приходные записи по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев вносятся на основании заявки на обмен инвестиционных паев.

В соответствии с п.11.17 Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в случае если записи по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев, регистратор должен в течение 3 рабочих дней со дня получения заявки на обмен инвестиционных паев внести расходную и приходную записи или в течение 5 рабочих дней со дня получения заявки вручить или направить уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основания отказа (в случае обмена инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда).

Пунктом 11.18 Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов предусмотрено, что основаниями отказа во внесении записей по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев являются: непредставление предусмотренных Положением документов; несоответствие представленных документов требованиям Положения (в том числе несоответствие подписи на заявке на обмен инвестиционных паев или в доверенности образцу подписи, содержащемуся в анкете зарегистрированного лица, а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов); несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, друг другу и (или) правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом; блокирование инвестиционных паев; залог инвестиционных паев; отсутствие у доверительного управляющего права распоряжаться инвестиционными паями; внесение записи по лицевому счету не соответствует требованиям Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно указал на то, что допущенная техническая ошибка, как указывает заявитель, не свидетельствует об отсутствии вины заявителя, так как в соответствии с ч.1 ст.15.19 КоАП РФ информация, представление которой предусмотрено федеральными законами и приятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, должна быть достоверной и не вводящей в заблуждение.

Данный состав ч.1 ст.15.19 КоАП РФ является формальным и ответственность за него в виде представления вводящей в заблуждение информации наступает независимо от наступления общественно опасных последствий.

Таким образом, факт совершения Обществом административного правонарушения, выразившегося в представлении вводящей в заблуждение информации, установлен, подтвержден материалами дела, что позволяет сделать вывод о законности и обоснованности оспариваемого постановления ФСФР России от 14.12.2010 N 10-244/пн.

Порядок привлечения к административной ответственности судом проверен и обоснованно признан не нарушенным.

При таких обстоятельствах вывод суда первой инстанции о необходимости отказа в удовлетворении заявленных ЗАО "ИРКОЛ" требований является правомерным.

Таким образом, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем отмене не подлежит. Нормы материального и процессуального права применены судом правильно.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают правильно установленные судом первой инстанции обстоятельства.

С учетом изложенного, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 АПК РФ, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда г.Москвы от 11.04.2011 по делу N А40-6770/11-144-78 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья:

Б.С. Веклич

Судьи

Н.Н. Кольцова П.В. Румянцев