Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 июля 2011 г. N 09АП-14276/11

г.Москва

Дело N А40-3291/11-92-33

11 июля 2011 г.

N 09АП-14276/2011-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 04.07.2011.

Постановление в полном объеме изготовлено 11.07.2011

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Пронниковой Е.В.,

судей Якутова Э.В., Цымбаренко И.Б.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Яцевой В.А.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Инвестиционно-Строительная компания" (ОАО "ИСК")

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 31.03.2011

по делу N А40-3291/11-92-33 судьи Уточкина И.Н.

по заявлению ОАО "ИСК" (ОГРН 1077761726184; Москва, ул.Южнопортовая, д.15, стр.19)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

представитель заявителя не явился, извещен,

представителя ответчика Бурнаевой Т.В. по доверенности от 16.11.2010,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 31.03.2010, принятым по настоящему делу, отказано в удовлетворении заявления ОАО "Инвестиционно-Строительная компания" (далее также - Общество, заявитель, ОАО "ИСК") о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР России в ЦФО от 09.12.2010 по делу об административном правонарушении N 292-2010-Ю77-000-001 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

В обоснование принятого решения суд первой инстанции указал на доказанность события и состава правонарушения, в том числе вины заявителя в совершении вмененного правонарушения. Порядок привлечения заявителя к ответственности суд посчитал соблюденным.

Не согласившись с данным решением суда первой инстанции, ОАО "ИСК" в апелляционной жалобе просит его отменить, ссылаясь на несоответствие выводов суда обстоятельствам дела. При этом указывает на нарушение административным органом процедуры привлечения Общества к административной ответственности, поскольку законный представитель Общества был извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении в день его составления, в связи с чем не имел возможности давать объяснения относительно существа вменяемого правонарушения.

Представитель ответчика в судебном заседании возражал против доводов и требований заявителя, просил оставить решение суда первой инстанции без изменения, считая его законным и обоснованным. Указал на наличие в действиях заявителя состава вменяемого ему административного правонарушения, а также на соблюдение процедуры привлечения Общества к административной ответственности.

Представитель заявителя, надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явился. Принимая во внимание отсутствие возражений со стороны представителя ответчика, дело в соответствии со ст.156 АПК РФ рассмотрено апелляционным судом в отсутствие представителя заявителя, надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства.

Изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, исследовав имеющиеся в деле доказательства, заслушав представителя ответчика, поддержавшего в судебном заседании решение суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как усматривается из материалов дела, в РО ФСФР России в ЦФО поступило обращение ООО "Аверс-СК" о возможных нарушениях ОАО "ИСК" требований действующего законодательства о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, обязательной к открытию на странице в сети Интернет.

Для проверки фактов, изложенных в означенном обращении, ответчиком в адрес ОАО "ИСК" направлено предписание N 886 от 18.08.2010 о предоставлении документов.

Согласно справке от 09.09.2010, представленной заявителем во исполнение предписания, для раскрытия информации, предусмотренной Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н, ОАО "ИСК" используется страница в сети Интернет www.atm-invest.ru.

По результатам обзора и анализа указанной страницы в сети Интернет сотрудниками РО ФСФР России в ЦФО выявлен факт отсутствия на странице в сети Интернет информации, которая должна раскрываться в соответствии с Положением, а именно: годовые отчеты за 2007-2009 годы; сообщения об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности за 2009 год; годовая бухгалтерская отчетность за 2007-2009 годы; списки аффилированных лиц по состоянию на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2009 года и 1 квартал 2010 года; банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п.1.9 Положения, а также размер (порядок определения размера) таких расходов.

Указанные обстоятельства подтверждаются Актами б/н от 15.09.2010 и N 75 от 26.10.2010 об отсутствии на странице в сети Интернет информации, которая должна раскрываться в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (л.д.78-80, л.д.88).

По факту выявленного правонарушения уполномоченным должностным лицом административного органа составлен протокол от 29.10.2010 (л.д.73) без участия законного представителя ОАО "ИСК", извещенного надлежащим образом о месте и времени составления протокола об административном правонарушении путем направления телеграммы.

Постановлением от 09.12.2010 ОАО "ИСК" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей (л.д.58-62).

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Общества в арбитражный суд.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В силу положений ст.92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 26.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в своих нормативно-правовых актах устанавливает состав, порядок и сроки раскрытия информации.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом установлены Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н.

В силу п.1.6 данного Положения, если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет. При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.

Пункт 1.9 Положения устанавливает обязанность эмитента предоставлять копию каждого сообщения, в том числе копию каждого сообщения о существенном факте, публикуемого эмитентом в соответствии с настоящим Положением, а также копию зарегистрированных решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и изменений и/или дополнений к ним, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию ежеквартального отчета, копию иных документов, обязательное раскрытие которых предусмотрено главами VIII и X настоящего Положения, владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 дней с даты предъявления соответствующего требования.

Банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в настоящем пункте, и размер (порядок определения размера) таких расходов должны быть опубликованы эмитентом на странице в сети Интернет.

В силу п.1.12 Положения в случае, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с настоящим Положением, и/или в проспекте ценных бумаг, в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п.8.1.1 Положения открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать: годовой отчет акционерного общества; годовую бухгалтерскую отчетность акционерного общества; устав и иные внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов; сведения об аффилированных лицах акционерного общества; дополнительные сведения, предусмотренные настоящей главой Положения.

В соответствии с п.п.8.2.1, 8.2.4, 8.2.5 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию в форме годового отчета. Акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества.

Текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Пунктом 8.3.5 Положения установлена обязанность акционерного общества, на которое в соответствии с настоящим Положением не распространяются требования о раскрытии информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, опубликовать текст годовой бухгалтерской отчетности на странице в сети Интернет не позднее 45 дней с даты истечения установленного законодательством Российской Федерации срока представления годовой бухгалтерской отчетности.

В срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) годового общего собрания акционеров, на котором был рассмотрен вопрос об утверждении годовой бухгалтерской отчетности, акционерное общество, указанное в настоящем пункте, обязано опубликовать на странице в сети Интернет сообщение об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества. В случае если годовая бухгалтерская отчетность акционерного общества не была утверждена на годовом общем собрании акционеров, акционерное общество обязано указать причины, послужившие основанием для этого. Текст указанного сообщения должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим пунктом для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Таким образом, в соответствии с приведенными нормами, ОАО "ИСК", являясь эмитентом эмиссионных бумаг, должно было обеспечить соблюдение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с действующим законодательством.

Между тем в настоящем случае из представленных доказательств следует, что на странице сети Интернет, используемой ОАО "ИСК" для раскрытия информации, отсутствует (не раскрыта) следующая информация: годовые отчеты за 2007-2009 годы, сообщения об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности за 2009 год, годовая бухгалтерская отчетность за 2007-2009 годы, списки аффилированных лиц по состоянию на даты окончания 2, 3, 4 кварталов 2009 года и 1 квартал 2010 года, а также банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п.1.9 Положения, размер (порядок определения размера) таких расходов.

Указанные обстоятельства заявителем не оспариваются.

Все изложенные обстоятельства свидетельствуют о том, что в действиях заявителя имеется событие и состав административного правонарушения (в том числе вина в совершении правонарушения), предусмотренных ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

В соответствии с ч.1 ст.1.6 КоАП РФ главные условия обеспечения законности при рассмотрении дел об административных правонарушениях и применении административных наказаний связаны со строгим соблюдением оснований и порядка привлечения к административной ответственности, которые установлены законом.

В настоящем случае, как следует из материалов дела, при производстве по делу об административном правонарушении порядок и сроки привлечения Общества к административной ответственности ответчиком не нарушены.

При этом апелляционной коллегией отклоняется как несостоятельный довод ОАО "ИСК" о нарушении административным органом порядка привлечения Общества к ответственности, поскольку Общество не было заблаговременно надлежащим образом извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

В силу положений п.2 ст.54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации.

Статьей 4 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" также установлено, что место нахождения общества определяется местом его государственной регистрации.

Как усматривается из материалов дела, уведомление о вызове законного представителя ОАО "ИСК" для составления протокола об административном правонарушении 29.10.2010 в 11-30 час. направлено РО ФСФР России в ЦФО Обществу 26.10.2010 посредством телеграфной связи по адресу местонахождения заявителя (юридическому адресу): г.Москва, ул.Южнопортовая, д.15, стр.19 (л.д.83).

При этом тот факт, что данный адрес является юридическим адресом заявителя, следует из раздела 1 Устава Общества (л.д.17).

Документы, свидетельствующие о том, что ОАО "ИСК" изменяло место своего нахождения, в материалах дела отсутствуют и заявителем не представлены.

В административный орган 27.10.2010 поступило уведомление отделения почтовой связи о невручении телеграммы ОАО "Инвестиционно-строительная компания" по указанному адресу ввиду того, что "по указанному адресу такой организации нет" (л.д.87).

При этом у административного органа не было оснований не доверять документам и действиям работников связи по вручению почтовых отправлений Обществу.

Кроме того, ответчиком вновь была направлена телеграмма в адрес Общества, которая 29.10.2010 была вручена уполномоченному на получение телеграмм (л.д.85).

Таким образом, административным органом были предприняты все необходимые и достаточные меры для надлежащего уведомления законного представителя лица, привлекаемого к ответственности, о месте и времени составления протокола об административном правонарушении.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции правомерно отклонил довод заявителя о ненадлежащем уведомлении законного представителя Общества о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Изложенные обстоятельства в их совокупности и взаимосвязи свидетельствуют о правомерности вывода суда первой инстанции о необходимости отказа в удовлетворении заявленных Обществом требований.

Принимая во внимание сказанное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции принял законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 31.03.2011 по делу N А40-3291/11-92-33 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.В.Пронникова

Судьи

Э.В.Якутов И.Б.Цымбаренко