Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 1 августа 2011 г. N 09АП-16103/11

г.Москва

N А40-27234/11-17-199

01 августа 2011 г.

N 09АП-16103/2011-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 25.07.2011.

Постановление в полном объеме изготовлено 01.08.2011

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Пронниковой Е.В.,

судей: Свиридова В.А., Захарова С.Л.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Коняевой М.А.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "ОРК"

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 31.05.2011

по делу N А40-27234/11-17-199 судьи Поляковой А.Б.,

по заявлению ОАО "Объединенная регистрационная компания" (ОАО "ОРК") (ОГРН 1027700036540, Москва, ул.Ленинская Слобода, д.19)

к Федеральной службе по финансовым рынкам

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

представителей заявителя Журавлевой С.Н. по доверенности от 18.07.2011, Максимова И.В. по доверенности от 18.07.2011,

представителя ответчика Кутейникова А.А. по доверенности от 13.04.2011,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Объединенная регистрационная компания" (ОАО "ОРК") обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 25.02.2011 N 11-32/пн о привлечении заявителя к административной ответственности, предусмотренной ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Решением от 31.05.2011, принятым по данному делу, арбитражный суд отказал в удовлетворении заявленных Обществом требований, мотивировав свои выводы наличием в действиях Общества события и состава вменяемого ему административного правонарушения, а также соблюдением ответчиком процедуры и сроков привлечения к ответственности.

Не соглашаясь с данным решением, в апелляционной жалобе заявитель просит его отменить в полном объеме и принять новый судебный акт - о признании незаконным и отмене оспариваемого постановления ФСФР России. При этом податель жалобы ссылается на неправильное применение судом норм материального права. Считает, что Общество представило акционеру в полном объеме достоверную информацию в соответствии с распоряжением о предоставлении информации. Также указал, что регистратор рассчитал процентное соотношение акций, принадлежащих акционеру, к количеству обыкновенных акций основного выпуска, поскольку на дату составления справки у регистратора отсутствовал отчет об итогах дополнительного выпуска акций эмитента.

Представитель ответчика в судебном заседании и представленном письменном отзыве на апелляционную жалобу просил отказать в удовлетворении апелляционной жалобы заявителя, считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным. При этом указал, что количество обыкновенных именных акций Общества увеличилось на количество приобретенных акций дополнительного выпуска с момента внесения приходных записей по лицевым счетам их владельцев. Считает, что действующим законодательством не предусмотрено, что размещенные ценные бумаги дополнительного выпуска не учитываются регистраторами при предоставлении информации в соответствии с требованиями п.7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

Изучив материалы дела, заслушав представителей заявителя, поддержавших изложенные в апелляционной жалобе доводы и требования, представителя ответчика, поддержавшего решение суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции полагает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.

Как усматривается из материалов дела, ОАО "ОРК" осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО "Экспериментальный машиностроительный завод "Лиски-Металлист" на основании договора N 35/ВФ от 16.06.2003.

В период с 30.07.2010 по 30.11.2010 на основании поручения руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР) от 30.07.2010 N 54-10-132/пч должностными лицами РО ФСФР России в ЮЗР проведена камеральная проверка деятельности ОАО "Экспериментального машиностроительного завода "Лиски -Металлист" по фактам, изложенным в обращениях акционера Общества БИЛЕСТОЛ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД. (BILESTOL INVESTMENTS LTD).

При этом, как установлено в ходе проверки, в соответствии с распоряжением акционера от 08.07.2010 N РС-Ю-СВР/25055 регистратор выдал ему справку от 08.07.2010 N PC-10/20658 о процентном соотношении общего количества ценных бумаг Общества, принадлежащих акционеру, к уставному капиталу Общества и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа и серии), в которой указано, что акционер владеет 14 245 обыкновенными акциями Общества, что составляет 42,9804% от общего количества ценных бумаг данного вида и 42,9804% уставного капитала Общества.

Однако согласно отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества, зарегистрированного РО ФСФР России в ЮЗР 16.07.2010, на момент составления справки о процентном соотношении общего количества ценных бумаг от 08.07.2010 N РС-10/20658 общее количество размещенных акций ОАО "Экспериментального машиностроительного завода "Лиски-Металлист" составляло 317 839 обыкновенных именных акций, в связи с чем акционер на 08.07.2010 являлся владельцем 4,48% от общего количества размещенных ценных бумаг общества.

Придя к выводу о наличии в действиях регистратора состава административного правонарушения, ответственность за которые установлена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, уполномоченным должностным лицом административного органа, в присутствии представителя ОАО "ОРК" по доверенности - Манеева В.А., составлен протокол об административном правонарушении от 13.01.2011 (том 1 л.д.99).

Постановлением от 25.02.2011 ОАО "ОРК" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей (том 1 л.д.68).

Считая указанные постановления незаконными и необоснованными, заявитель обратился в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных Обществом требований, суд первой инстанции правомерно исходил из законности и обоснованности оспариваемого постановления административного органа.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

В настоящем случае, как усматривается из материалов дела, 15.03.2010 между акционером ОАО "ЭМЗ "Лиски-Металлист" - БИЛЕСТОЛ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД. и Горбунцовым Г.В. заключен договор купли-продажи 14 245 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЭМЗ "Лиски-Металлист".

08.06.2010 в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Экспериментального машиностроительного завода "Лиски-Металлист" внесена запись о переходе права собственности на 14 245 обыкновенных именных акций, принадлежавших Горбунцову Г.В., к БИЛЕСТОЛ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД. Указанное обстоятельство подтверждается записью в регистрационном журнале Общества, а также выпиской об операциях по лицевому счету акционера.

Согласно справке N РС-10/20658 о процентном соотношении общего количества ценных бумаг Общества, принадлежащих акционеру, к уставному капиталу Общества и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа и серии), выданной регистратором 08.07.2010, БИЛЕСТОЛ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД. владеет 14 245 обыкновенными акциями ОАО "Экспериментального машиностроительного завода "Лиски-Металлист", что составляет 42,9804% от общего количества ценных бумаг данного вида и 42,9804% уставного капитала Общества.

В ходе проведенной проверки было установлено, что 26.01.2010 РО ФСФР России в ЮЗР была осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Экспериментального машиностроительного завода "Лиски-Металлист".

Согласно отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, зарегистрированному РО ФСФР России в ЮЗР 16.07.2010, в период с 18.02.2010 по 13.04.2010 (период размещения ценных бумаг, определенный решением о выпуске ценных бумаг ОАО "Экспериментального машиностроительного завода "Лиски-Металлист") размещено 284 696 обыкновенных именных акций Общества.

При этом на момент составления справки о процентном соотношении общего количества ценных бумаг от 08.07.2010 N РС-10/20658 общее количество размещенных акций общества составляло 317 839 обыкновенных именных акций, в связи с чем акционер на 08.07.2010 являлся владельцем 4,48% от общего количества размещенных ценных бумаг Общества.

В силу ст.28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со ст.29 названного Закона права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Согласно п.2.5.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, Размещение ценных бумаг включает в себя: совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам; внесение приходных записей по лицевым счетам или по счетам депо первых владельцев (в случае размещения именных ценных бумаг), либо по счетам депо первых владельцев в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение документарных облигаций с обязательным централизованным хранением (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением); выдачу сертификатов документарных облигаций их первым владельцам (в случае размещения документарных облигаций без обязательного централизованного хранения).

Таким образом, следует согласиться с выводом ответчика о том, что количество обыкновенных именных акций ОАО "Экспериментального машиностроительного завода "Лиски-Металлист" увеличилось на количество приобретенных акционерами акций дополнительного выпуска от 26.01.2010 N 1-02-40373-А с момента внесения приходных записей по лицевым счетам их владельцев.

При таких обстоятельствах представляется правильным вывод ФСФР России о том, что заявителем акционеру - БИЛЕСТОЛ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД. - представлена недостоверная информация.

В обоснование своих требований заявитель указывает, что процентное соотношение акций, принадлежащих акционеру, рассчитано регистратором к числу ценных бумаг основного выпуска, поскольку в соответствии со ст.30 Закона о рынке ценных бумаг и п.6.2.9 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг под общим количеством ценных бумаг определенного вида для целей расчета долей акционеров в процессе размещения дополнительных выпусков понимается то количество ценных бумаг, отчет об итогах выпуска которых прошел государственную регистрацию.

Указанные доводы правомерно не приняты судом первой инстанции, поскольку нормами, на которые ссылается заявитель, определяется событие, с возникновением которого связана дата раскрытия соответствующей информации, а именно регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска акций. Действующим законодательством не установлено, что изменение доли акций осуществляется только после регистрации такого отчета.

В силу ст.2 Закона о рынке ценных бумаг размещенными ценными бумагами являются ценные бумаги, отчужденные эмитентом первым владельцам, независимо от регистрации отчета об итогах выпуска.

При этом действующим законодательством не предусмотрено положений, позволяющих регистратору не учитывать при предоставлении информации в порядке п.7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг размещенные ценные бумаги дополнительного выпуска.

Учитывая изложенное, апелляционный суд считает факт совершения заявителем вмененного административного правонарушения установленным и подтвержденным материалами дела.

В соответствии с ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу части 2 данной нормы юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В настоящем случае следует признать, что заявителем не были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых названной нормой предусмотрена административная ответственность.

При этом заявителем не представлено доказательств, свидетельствующих об отсутствии у него возможности для соблюдения указанных норм и правил, в связи с чем доводы заявителя об отсутствии в его действиях вины в совершении вмененного правонарушения несостоятельны.

В соответствии с ч.1 ст.1.6 КоАП РФ главные условия обеспечения законности при рассмотрении дел об административных правонарушениях и применении административных наказаний связаны со строгим соблюдением оснований и порядка привлечения к административной ответственности, которые установлены законом.

В настоящем случае, как следует из материалов дела, при производстве по делу об административном правонарушении порядок и сроки привлечения Общества к административной ответственности ответчиком не нарушены.

Иные доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не опровергают выводы суда первой инстанции и не свидетельствуют о наличии оснований для отмены принятого по делу судебного акта.

Принимая во внимание сказанное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции принял законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 31.05.2011 по делу N А40-27234/11-17-199 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.В.Пронникова

Судьи

В.А.Свиридов С.Л.Захаров