Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 июля 2011 г. N 12АП-4163/11

г. Саратов

Дело N А57-16971/2010

15 июля 2011 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 12 июля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 15 июля 2011 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Лыткиной О.В.,

судей Клочковой Н.А., Телегиной Т.Н.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Кудряшовой Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников - 2" на решение арбитражного суда Саратовской области от 22 апреля 2011 года по делу N А57-16971/2010, судья Землянникова В.В.,

по заявлению Егоровой Елены Викторовны

к Закрытому акционерному обществу "Научно-исследовательский институт химических источников - 2"

третье лицо: Открытое акционерное общество "Брокерский дом "ЮНИТИ -ТРАСТ"

об обязании предоставить копии документов

при участии в судебном заседании представителей:

от Егоровой Елены Викторовны - Стрижака Н.М., по доверенности от 22.07.2010,

от Закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников - 2" - Саркисяна К.А., по доверенности от 18.01.2011,

от Открытого акционерного общества "Брокерский дом "ЮНИТИ -ТРАСТ" - не явился, извещен,

УСТАНОВИЛ:

Егорова Елена Викторовна (далее - Егорова Е.В., истец) обратилась в арбитражный суд Саратовской области к Закрытому акционерному обществу "Научно-исследовательский институт химических источников - 2" (далее - ЗАО "НИИХИТ-2", общество, ответчик) об обязании предоставить следующие документы общества: учредительный договор и устав ощества со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями; документы, подтверждающие права ощества на имущество, находящееся на его балансе, копии годовых отчетов ЗАО "НИИХИТ-2"; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля, а так же копии судебных актов по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования общества; ежеквартальный отчет по ценным бумагам ЗАО "НИИХИТ-2", копии документов, содержащих сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования общества; протоколы общих собраний акционеров, копии бюллетеней для голосования, а также копии доверенностей на участие в общем собрании акционеров и списки аффилированных лиц ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования Общества.

Определением суда от 27.01.2011 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Открытое акционерное общество "Брокерский дом "ЮНИТИ-ТРАСТ".

Решением суда первой инстанции от 22.04.2011 требования заявителя удовлетворены в части. Суд первой инстанции обязал Закрытое акционерное общество "НИИХИТ-2" предоставить Егоровой Елене Викторовне в течение семи дней со дня вступления в законную силу решения суда, копии следующих документов ощества: устав Закрытого акционерного общества "НИИХИТ-2" со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями; документы, подтверждающие права Закрытого акционерного общества "НИИХИТ-2" на имущество, находящееся на его балансе, копии годовых отчетов Закрытого акционерного общества "НИИХИТ-2"; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля, а так же копии судебных актов по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования общества; ежеквартальные отчеты по ценным бумагам ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования общества; протоколы общих собраний акционеров, копии бюллетеней для голосования, а также копии доверенностей на участие в общем собрании акционеров и списки аффилированных лиц ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования Общества. В удовлетворении остальной части требований отказано.

ЗАО "НИИХИТ-2" не согласилось с принятым решением и обратилось в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда от 22.04.2011 отменить по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе, и принять по делу новый судебный акт, которым в удовлетворении требований Егоровой Е.В. отказать.

В судебном заседании представитель ЗАО "НИИХИТ-2" поддержал доводы апелляционной жалобы, настаивает на её удовлетворении. Представитель общества пояснил, что не согласен с решением суда в части удовлетворенных исковых требований. На пересмотре решения в полном объеме не настаивает.

Представитель Егоровой Е.В. возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, считает решение законным и обоснованным, просил решение оставить без изменения. На пересмотре решения в полном объеме не настаивает.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, 17.07.2007 арбитражным судом Саратовской области по делу N А57-15594/06-4 вынесено решение, в соответствии с которым истребовано из чужого незаконного владения ОАО "Литий-Элемент" 47 именных обыкновенных акций ЗАО "НИИХИТ-2" номинальной стоимостью 10 руб. каждая в пользу Егоровой Елены Викторовны и на держателя реестра (ЗАО "НИИХИТ-2") возложена обязанность списать 47 именных обыкновенных акций ЗАО "НИИХИТ", номинальной стоимостью 10 руб. каждая, с лицевого счета ОАО "Литий-Элемент" N 024 и зачислить их на лицевой счет номинального держателя ОАО "Доходный дом" N 025.

22.09.2010 в соответствии со ст.ст. 89, 91 ФЗ от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Егоровой Е.В. в адрес ЗАО "НИИХИТ-2" было направлено заявление о предоставлении копии учредительного договора и устава ощества со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями (л.д. 18). 27.09.2010 указанное заявление было получено ЗАО "НИИХИТ-2", что подтверждается прилагаемыми квитанцией об отправке, описью вложения в конверт и почтовым уведомлением о вручении.

22.09.2010 в соответствии со ст. ст. 89, 91 ФЗ от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Егоровой Е.В. в адрес ЗАО "НИИХИТ-2" было направлено заявление о предоставлении копий документов, подтверждающих права общества на имущество, находящееся на его балансе, копии годовых отчетов ЗАО "НИИХИТ-2" (л.д. 19). 27.09.2010 данное заявление было получено ЗАО "НИИХИТ-2", что подтверждается прилагаемыми квитанцией об отправке, описью вложения в конверт и почтовым уведомлением о вручении.

24.09.2010 в соответствии со ст.ст. 89, 91 ФЗ от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Егоровой Е.В. в адрес ЗАО "НИИХИТ-2" было направлено заявление о предоставлении копий протоколов общих собраний акционеров, копий бюллетеней для голосования, а также копий доверенностей на участие в общем собрании акционеров и списков аффилированных лиц ЗАО "НИИХИТ-2" (л.д. 20). 27.09.2010 указанное заявление было получено ЗАО "НИИХИТ-2", что подтверждается прилагаемыми квитанцией об отправке, описью вложения в конверт и почтовым уведомлением о вручении.

28.09.2010 в соответствии со ст.ст. 89. 91 ФЗ от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Егоровой Е.В. в адрес ЗАО "НИИХИТ-2" было направлено заявление о предоставлении копий заключений ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля, а также копий судебных актов по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования общества (л.д. 21). 08.10.2010 указанное заявление было получено ЗАО "НИИХИТ-2", что подтверждается прилагаемыми квитанцией об отправке, описью вложения в конверт и почтовым уведомлением о вручении.

29.09.2010 в соответствии со ст. ст. 89, 91 ФЗ от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Егоровой Е.В. в адрес ЗАО "НИИХИТ-2" было направлено заявление о предоставлении копий ежеквартальных отчетов по ценным бумагам ЗАО "НИИХИТ-2", копий документов, содержащих сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования общества (л.д. 22). 04.10.2010 ЗАО "НИИХИТ-2" указанное заявление было получено ЗАО "НИИХИТ-2", что подтверждается прилагаемыми квитанцией об отправке, описью вложения в конверт и почтовым уведомлением о вручении.

Истец полагая, что вступившим в законную силу решением суда установлено, что Егорова Е.В. является акционером ЗАО "НИИХИТ-2", и поскольку обществом в соответствии со ст. ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" не были представлены указанные выше документы, истец обратился в арбитражный суд Саратовской области с настоящим заявлением.

Исследовав материалы дела, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Суд первой инстанции, удовлетворяя требования истца, указал на то, что Егорова Е.В. являлась акционерном и имела права обратиться с соответствующими заявлениями к ЗАО "НИИХИТ-2".

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции.

В соответствии с положениями п. 1 ст. 89 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, пунктом 9.4 ст. 9 Устава ЗАО "НИИХИТ-2", утвержденного общим собранием акционеров 22.04.2004 установлено, что общество обязано вести и хранить следующие документы:

устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав и зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, свидетельство о его государственной регистрации;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества, утверждаемые общим собранием акционеров и иными органами управления общества;

положение о филиале или представительстве общества; годовой финансовый отчет; проспект эмиссии акций Общества; документы бухгалтерского учета; документы финансовой отчетности, представляемые в соответствующие органы;

протоколы общих собраний акционеров, заседаний совета директоров, ревизионной комиссии, правления Общества; списки аффилированных лиц Общества с указанием количества и категории (типа) принадлежащих им акций; заключения ревизионной комиссии, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

реестр акционеров; перечень лиц, имеющих доверенности на действия от имени Общества, утвержденный Генеральным директором Общества;

иные документы, предусмотренные действующим законодательством РФ.

Указанные документы должны быть доступны для ознакомления акционерам и их полномочным представителям в любое время в течение рабочего дня кроме документов, относящихся к коммерческой тайне общества. Акционеры и их представители вправе получать копии выписок из документов при условии оплаты изготовления копий. Порядок и величину оплаты устанавливает Совет директоров Общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 2 ст. 89 N 208-ФЗ).

В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Согласно п. 2 ст. 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п. 3 ст. 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ общество обязано обеспечивать акционерам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе к определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования акционером указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию акционера обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Таким образом, корпоративное законодательство устанавливает обязанность общества предоставить по требованию акционера копии определенных документов, содержащих информацию о деятельности этого общества.

При этом, возлагая на акционерное общество обязанность по обеспечению акционерам доступа к его документам, статья 91 Закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ не предусматривает совершения каких-либо дополнительных действий со стороны акционера, в том числе и по представлению доказательств, подтверждающих наличие у него акций этого общества. Устранение сомнений и неясностей по вопросу о наличии статуса акционера у лица, обратившегося с требованием об обеспечении доступа к документам о деятельности организации, является обязанностью самого акционерного общества.

В апелляционной жалобе ЗАО "НИИХИТ-2" ссылается на то, что Егорова Е.В. на момент обращения с соответствующими заявлениями о предоставлении копий документов ЗАО "НИИХИТ-2" не была зарегистрирована в реестре акционеров в качестве собственника 47 акций Общества, соответственно, обязанность по представлению вышеуказанных документов у ЗАО "НИИХИТ-2" отсутствовала.

Данный довод судом апелляционной инстанции отклоняется.

Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг, в том числе акций, определяется положениями Закона N 39-ФЗ, Федерального закона Российской Федерации N 208-ФЗ от 26.12.1995 "Об акционерных обществах" и разработанными на их основе подзаконными нормативными актами.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях (статья 28 Закона N 39-ФЗ).

Согласно ст. ст. 8, 29 Закона РФ N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра только в случае распоряжения владельца о передаче акций, или их номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра. Права на именные бездокументарные ценные бумаги возникают с момента внесения записи по лицевому счету приобретателя (в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра), а в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность - с момента внесения записи по счету депо приобретателя.

Судами обеих инстанций установлено, что право собственности Егоровой Е. В. на 47 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ" подтверждено ответом депозитария - ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ-ТРАСТ" (ранее ОАО "Доходный дом"), в соответствии с которым установлено, что в депозитарии ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ-ТРАСТ" 12 мая 2006 года проведена операция внутридепозитарного перевода с зачислением 47 обыкновенных акций ЗАО "НИИХИТ" на счет депо DOM/00001395 Егоровой Елены Викторовны. С 12 мая 2006 года операции списания ценных бумаг по данному счету депо не производились.

Кроме того, вступившим в законную силу решением суда по делу N А57-15594/06-4 установлено, что Егорова Е.В. является законным владельцем 47 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2".

Также суд апелляционной инстанции отмечает, что в соответствии с п. 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" в том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска.

При этом исковое заявление само по себе расценивается как требование о предоставлении информации.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что поскольку данное исковое заявление Егоровой Е.В. также расценивается как требование о предоставление информации, то на момент рассмотрения требований истца и вынесения решения судом первой инстанции (22.04.2011) 47 именных обыкновенных акций ЗАО "НИИХИТ-2", принадлежащих истцу, уже были зачислены на лицевой счет номинального держателя ОАО "Доходный Дом" (18.11.2010). Таким образом, у общества отсутствовали правовые основания для непредставления запрашиваемых истцом документов общества. Доказательств того, обществом были представленные испрашиваемые истцом документы в материалы дела не представлены.

С учетом изложенного, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что бездействием ЗАО "НИИХИТ-2" нарушены права и законные интересы акционера ЗАО "НИИХИТ-2" - Егоровой Е.В., в том числе и право на получение информации о деятельности общества и ознакомлении с его бухгалтерской и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Поскольку правоотношения между истцом и ответчиком возникли в связи с реализацией Егоровой Е.В. прав акционера на получение информации о деятельности общества и ознакомлении с его бухгалтерской и иной документацией, у ЗАО "НИИХИТ-2" возникают соответствующие обязательства перед истцом, предусмотренные положениями Закона, по совершению определенных действий: по предоставление истцу возможности ознакомления с его бухгалтерской и иной документацией.

Также в суде апелляционной инстанции представитель ЗАО "НИИХИТ-2" пояснил, что требования истца были выполнены, что подтверждается копией выписки из протокола N 4-11 Совета директоров, а также приложением к акту N 00000180 от 04.04.2011, согласно которым запрашиваемые документы были получены представителем Егоровой Е.В. Стрижак Н.М.

Судом апелляционной инстанции данный довод отклоняется, поскольку как пояснил в судебном заседании представитель Стрижак Н.М., документы, полученные им согласно выписке из протокола N 4-11 Совета директоров и акту N 00000180 от 04.04.2011, были предоставлены ему в связи с подготовкой к годовому собранию общества. Кроме того, судебная коллегия отмечает, что из данных документов невозможно сделать вывод о том, что данные документы были представлены Егоровой Е.В. в ответ на её заявления предоставлении документов.

На основании изложенного, суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленные исковые требования Егоровой Е.В. в части обязания ЗАО "НИИХИТ-2" предоставить Егоровой Елене Викторовне в течение семи дней со дня вступления в силу решения суда копий следующих документов Общества: устава Общества со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями; документов, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе, копий годовых отчетов ЗАО "НИИХИТ-2"; заключений ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля за весь период существования общества; ежеквартальных отчетов по ценным бумагам ЗАО "НИИХИТ-2"; протоколов общих собраний акционеров, копий бюллетеней для голосования, а также копии доверенностей на участие в общем собрании акционеров и списки аффилированных лиц ЗАО "НИИХИТ-2" за весь период существования Общества.

Таким образом, все имеющие значение для правильного и объективного рассмотрения спора обстоятельства выяснены судом первой инстанции, всем представленным доказательствам дана правовая оценка. Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не могут служить основаниями к отмене принятого решения.

Судебная коллегия считает решение, принятое судом первой инстанции, законным и обоснованным, оснований для его отмены не имеется. Апелляционную жалобу ЗАО "НИИХИТ-2" следует оставить без удовлетворения.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение арбитражного суда Саратовской области от 22 апреля 2011 года по делу N А57-16971/2010 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев через арбитражный суд первой инстанции, принявший решение, в порядке, предусмотренном статьями 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

О.В. Лыткина

Судьи

Н.А. Клочкова Т.Н. Телегина